201303 参考表 单位风险防控风险点及措施2

**单位勤廉风险点及防控措施汇总表（仅供参考）单位内设序号机构风险点及表现形式风险等级高防控措施通过开会、发文等方式，及时贯彻传达上级的会议文件精神；按岗位分工分解任务、明确责任人；跟踪督查落实反馈。健全决策制度，按照科学发展观要求，深入调研论证,坚持民主集中制原则，依法依规进行民主决策。责任人贯彻执行风险：未认真贯彻执行党的路线、方针、政1-1策和上级党委及本级党代会的决议；未抓好任务分解、责任分工；未督促落实和及时反馈。民主决策风险：“三重一大”事项决策未经集体讨论1-2、未深入调研和征求意见、与法律法规和上级政策方针相悖；易存在独断专行、以权谋私等行为。干部人事管理风险：在干部选拔任用工作中未按程序1-3推选后备干部，存在任人唯亲、感情用事；推荐后备、年度考核不公正、不公平、不公开。廉洁履职风险：违反“八项规定”和“八禁止、五十二不准”，滥用职权，侵害群众合法权益；利用职务1-4之便，谋取不正当利益；搞不正之风，损害党群干群关系。制度建设风险：规章制度制定未深入调查研究，不符1-5合法律法规和上级政策精神，不够科学严谨，缺乏监督制约机制，不具有可行性和操作性，执行力差。思想建设风险：不重视支部党建工作和纪律作风建1-6设，未开展约谈、座谈了解干部思想动态，政治思想教育走过场、流于形式。财经纪律风险：违反“八项规定”，不能严格按国家财务规定执行，不重视财务管理，缺乏内部控制制约1-7机制，私设“小金库”，不同程度地截留挪用专项资金，汽车费用、会务费用等非生产性支出过大。科学发展风险：在教育发展中制订出台不符合科学发1-8展观和本校实际的规划、计划、政策。办事公开风险：未指定专人负责办事公开工作，公开1-9工作不及时、透明，未按规定审核、及时更新校长高高高领导班子高中高高政令督办风险：未及时分解、督办、反馈领导批示件2-1、上级主管部门的工作计划、总结；未分解、督办、总结惩防体系和纠风专项治理任务。印章管理风险：未经主要领导审批用印、用印情况未2-2登记、委托他人用印、擅自外带印章。接待接访风险：未明确审核审批程序、非行政接待给予行政接待、超标准接待、通过虚假发票报销；未登2-3记、上报、分解、督办、反馈信访接访事项，未热情接待上访人员。文电流转风险：文电未专人收发、未规范登记、未及时流转、未提醒催办；档案归档未按期分类、未保密2-4归档、未集中保存；协调办公系统、校园网站未专人管理、未及时更新、未定期维护。办公室文字处理风险：公文接收、传阅不及时，导致公文内容传达延误，影响工作进展；文件起草、审核不严，2-5导致不规范公文产生；对文件管理不力，导致文件丢失、损坏、信息泄露，给工作造成不良影响；信息宣传未及时报道、未畅通渠道。效能管理风险：对学校干部职工日常行为和工作纪律2-6监督不足，导致学校工作效率低下，纪律涣散。党务校务公开风险：未按目录、时限进行及时全面公2-7开，公开内容未经过审核；未做好网上公开平台、公开栏、短信平台定期更新维护管理。公文管理风险：对公文材料管理不严，造成绝密文件2-8、秘密文件、重要数据遗失、信息泄密等造成重大影响，造成不良影响。人事管理风险：未按规定进行年度考核、职称报审、2-9资料报送；违规考核干部、聘用劳务人员；未及时、全面公开人事信息；未规范建立干部职工管理台账。教学管理风险：3-13-23-3教务处（教导处）3-43-53-63-73-8教研工作风险：学籍管理风险：教辅征订风险：教学质量风险：教师评价风险：规范办学风险：招生考试风险：师生评先评优风险：不按照工作要求组织检查，违反纪律，私下许诺先进称号、造成评先评优不公平、不4-1公正的后果风险。直接确定评先评优人员，造成评先评优不公。在综合评定时不能实事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚轻倚重现象。政教处（德育处）师生奖惩风险：4-2班主任管理风险：4-3学生管理风险：4-4***学

4-5寄宿生管理风险：**学校5-1内控管理风险：流程不规范，审核机制不健全，未按照规定报账、核账。校产管理风险：固定资产管理中，不及时登记、未按规定核销、不严格管理，违规处置，私吞私分，造成5-2流失。物品采购风险：物资采购时，不按照政府采购规定，未申报、未询价、未验收，违规操作，以权谋私，造5-3成浪费。工程建设风险：未加强沟通协调，项目进度缓慢；工程项目设计、勘察、工程编制、监理、施工单位未依5-4法招标；未按实际违规变更签证；款项未按合同规定、实际完成工程量进行拨付。食堂管理风险：5-5食品安全风险：5-6设备设施维护维修风险：5-7财经纪律风险：5-8总务处教师进修培训风险：6-1师生竞赛管理风险：6-2教研室研究性学习管理风险：6-3校本选修风险：6-4课题研究风险：6-5安全隐患排查风险：7-17-27-3保卫科7-47-57-67-77-8安全宣传教育风险：消防安全管理风险：安全演练风险：矛盾纠纷排查风险：门岗管理风险：外宿生管理风险：突发偶发事件处理风险：民主参与、监督风险：8-1“五必访五必报”风险：8-2职工医疗互助管理风险：工会8-3“教工之家”财产、经费管理风险：8-4换届选举风险：认识不到位，宣传不到位，选举工作力量及精力投入不够。存在营私舞弊、不按法律法规8-5、违心办事、走过场等现象。思想道德建设风险：9-1团队（少先队）活动风险：9-2团委（团少委）团籍管理风险：9-3团费管理风险：9-4学生社团（基金）管理风险：9-5各教研组……1-11-21-31-4领导班子各完小（中心幼儿园）1-5贯彻执行风险：未认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级党委及本级党代会的决议；未抓好任务分解、责任分工；未督促落实和及时反馈。民主决策风险：“三重一大”事项决策未经集体讨论、未深入调研和征求意见、与法律法规和上级政策方针相悖；易存在独断专行、以权谋私等行为。干部人事管理风险：在干部选拔任用工作中未按程序推选后备干部，存在任人唯亲、感情用事；推荐后备、年度考核不公正、不公平、不公开。廉洁履职风险：违反“八项规定”和“八禁止、五十二不准”，滥用职权，侵害群众合法权益；利用职务之便，谋取不正当利益；搞不正之风，损害党群干群关系。制度建设风险：规章制度制定未深入调查研究，不符合法律法规和上级政策精神，不够科学严谨，缺乏监督制约机制，不具有可行性和操作性，执行力差。思想建设风险：不重视支部党建工作和纪律作风建1-6设，未开展约谈、座谈了解干部思想动态，政治思想教育走过场、流于形式。财经纪律风险：违反“八项规定”，不能严格按国家财务规定执行，不重视财务管理，缺乏内部控制制约1-7机制，私设“小金库”，不同程度地截留挪用专项资金，汽车费用、会务费用等非生产性支出过大。科学发展风险：在教育发展中制订出台不符合科学发1-8展观和本校实际的规划、政策。办事公开风险：未指定专人负责办事公开工作，公开1-9工作滞后，未按规定审核、及时更新，受上级有关部门通报。业务处室2-1………………