安全管理体系内部审核报告

碱沟煤矿本质安全管理体系 内部审核报告 说 明 1、本报告是对本次审核的总结，以下文件可作为本报告的附件： ●签到表 ●审核计划 ●各单位内部审核表 ●《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》 ●《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》 ●碱沟煤矿【2010】3号文 2、本报告需碱沟煤矿本质安全管理委员会组长签字； 3、考虑到审核的局限性，本次审核所形成的审核结论不一定能完全代表碱沟煤矿本质安全管理体系的建设的实际情况； 4、若对本报告或审核人员的工作有异议，可在本报告签署之日起8日内向碱沟煤矿本质安全管理委员会提出意见（电话：6805401、5、本报告所有权属于碱沟煤矿本安办，各单位若要再复印、发放本报告应事先得到本安办的允许。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 受审核文碱沟煤矿体系文件 件 受审核单位负责人 详见审核签到表 审核组组 金 鑫 长 审核日期 2010.9．8 1、综合评价碱沟煤矿本质安全管理体系文件的符合性和有效性； 2、评价碱沟煤矿体系文件（2009版）是否符合公司、矿所确定的质量要求； 审核目的 3、审核各单位执行体系文件的运行情况，找出实施中存在的问题，以便及时纠正，保持体系运行的连续性和有效性并使本安体系得到持续该井； 4、为碱沟煤矿本质安全管理体系得到有效实施、保持、持续改进提供依据。 本安办、生产办、设备办、生产指挥中心、综合办、经营办、综采一队、综采二审核范围 队、各施工队、机运队、通风队、洗选厂 《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》 《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》 审核准则 神新公司本质安全管理体系文件 国家法律法规 碱沟煤矿安全生产相关规定 金 鑫 陈建强 刘 军 陈新川 邓 健 涂德华 张宏刚 余政良 审核组 杨贵儒 商传新 乔 军 崔治荣 马 辉 李治萍 侯纪平 钟雄伟 成员 段建明 秦 伟 吴玉海 曾照节 唐谷新 伊 勇 杨 亮 拟制人：张宏刚 批准人：金鑫 二〇一〇年九月八日 二〇一〇年九月二十九日 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 内 部 审 核 综 述 根据《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》、《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》和神新公司本质安全管理体系文件的规定，碱沟煤矿本质安全管理委员会批准，本安办组织的内审与2010年9月1日-8日对我矿12个矿属单位、5个井巷施工队（内设两个综掘队，一个炮掘队）、6各驻矿单位进行了本质安全管理体系内部审核。本次审核成立了10个审核工作组，各单位负责人任组长。经过审核人员严格细致审核，发现一般不合格项1个，提出建议项6个，没有发现重大不符合项。 通过审核，审核组认为，各单位基本能够按公司及矿的有关要求对体系文件进行宣贯和学习，各单位员工的本安意识得到进一步加强，本质安全管理体系与日常管理、生产进一步融合，体系文件和各项规章制度得到执行，本安体系运行取得一定效果。 一些单位的领导重视本质安全管理体系的连续有效运行，将本安体系的理念和危险源辨识的方法融入到本单位的业务管理活动中，把本安体系的运行作为规范管理、提高效率、提高服务质量、提高安全意识、保障安全生产的重要途径。各单位人员岗位职责明确，工作流程清晰，本安文件和资料管理符合规定，相关学习记录规范完整。 对于内审发现的问题，我们应该认真对待，及时改进，使本质安全管理体系的理念贯穿到每一项工作中去，真正做到全员参与、持续改进、不断完善。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 本质安全管理体系评价意见 1．碱沟煤矿本质安全管理体系建设与标准的符合性、适宜性 我矿自2009年开始全面推行煤矿本质安全管理体系以来，多次对体系文件进行了修订，2010年神新公司二季度本安体系建设验收后，组织内部审核重点修订了风险管理手册，现已基本完成定稿。 2．本质安全管理体系的有效性 2.1 本质安全管理体系的实施 我矿领导重视本安体系建设，通过各种方式以及我矿特点，制定了较完善的实施细则和考核办法，通过责任传递，进一步提高了领导干部和员工的本安意识，通过持续的日常培训、班前会提问、笔试、现场问答，使全矿职工对本安体系的理解和掌握有了进一步的提高。 2.2本质安全管理体系建设考核 2010年初，我矿在制定《本质安全管理体系达标实施规划》中明确各级考核内容和考核办法，有力保障了体系顺利实施。2010年9月份，我矿又根据集团要求和体系工作开展的具体情况制定下发了《本质安全管理体系》，制定了目标实现的有力措施，进一步确保体系实施的有效性。 2.3 本质安全管理体系建设过程的控制 我矿制定的体系文件，从干部员工的学习培训、实操都制订了严厉的考核措施（详见《大煤本安提升规划》），预计能够很好的促进体系建设的各项工作。 本质安全管理体系评价意见 2.4本质安全管理体系建设的持续性 我矿十分注重本安体系建设的持续性，矿年召开三次体系建设专题会，年初专题会的重点是对上年度的体系建设目标完成情况进行总结评价，制定本年度的体系建设目标规划；年中体系专题会主要分析半年来体系运行控制情况、目标完成的进度以及工作存在的不足，并制定改进和保障措施；年底的体系建设专题会分析总结全年的体系建设工作、考核评价年初目标的完成情况、规划制定下一年体系建设目标。每月进行一次体系建设考核，每半年根据公司检查结果及工作开展情况进行一次内部评审。另外我矿始终关注体系文件的适宜性，在符合性的前提下，有效改进其可操作性。 2.5本质安全管理体系建设资源满足要求的能力（包括人力、财力、和工作环境） 为确保我矿人力、财力和工作环境等资源满足体系建设目标实现和质量的要求，矿从各单位抽调专人成立体系建设考核小组；新增两台电脑，并配置了打印机、传真机；建设了矿内局域网站，便于体系建设的工作开展；投入一定资金除设立本安建设奖金外，还制作了本质安全文化宣传牌板、购置本安活动奖品。目前，矿属各单位、井巷施工队和驻矿单位均有一名体系建设专管人员，负责本单位具体工作。根据公司的要求，资源能够满足目前体系建设的需要。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 纠正措施和预防措施 本次本质安全管理体系内部审核涉及矿属各单位和井巷施工队以及与体系建设有关的矿范围内的所有活动，在审核过程中也发现了一些不规范的做法或不符合本安体系建设要求的行为，本质安全管理委员会与各个单位负责人就审核中发现的问题进行了充分沟通。 从本次审核发现来看，我们对本质安全管理体系建设的信心还不足，在具体的某些工作中还存在着重形式、少内容、缺落实执行，对本安体系建设的长期性和重大现实意义理解不到位。 内审中存在的主要问题汇总如下： 1、体系建设的认识问题：我们是为了煤矿的安全生产而建设本质安全管理体系，还是为了建设本安体系而建设本安体系？是为了提高我们的管理水平还是仅仅为了完成这个政治任务？是为了“练内功”还是为了走形式？对此，我们一部分干部员工还不明确。本安体系最基本的要求就是全员参与，那我们领导干部应该做什么？员工应该做什么？具体怎么做？这些都需要进一步明确。 2、人力资源问题：煤矿本质安全管理体系建设已经开展多年，但是由于我矿是公司“减员增效”示范单位，相应的体系建设专业人员目前还很缺乏。开展体系工作的通知基本全为“兼职”，所以造成人力资源缺乏现象。 3、文件运行：文件运行还缺乏一定的管理环境，个别单位的个别领导不重视体系建设工作，片面的追求生产，导致部分体系文件执行不好。 4、持续改进机制：适应行业、公司发展，即体系的充分性、有效性、适宜性、持续性。目前由于生产、人力资源、思想认识等各个方面的原因，我矿体系建设的持续改进机制不是很健全。需要干部职工齐心协力，提高思想认识，将体系建设落在实处。 针对本次审核中发现的问题和不符合项，矿本质安全管理委员会提出如下纠正和预防措施，以确保矿本质安全管理体系有效运行和顺利通过公司验收，要求各单位认真执行： 1、组织人员对本单位在本次审核中发现的问题和不合格项开展整治活动，找出本单位本安体系建设的薄弱环节并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生； 2、相关职能科室针对本次审核出现的职能问题和不符合项分析原因，及时纠正，并制定相应纠正措施，跟踪落实整改情况。 3、本安办负责对本次审核所有问题的复查。 4、各单位/部门积极与公司相关职能科室联系沟通，促进本质安全管理体系建设的持续有效运行。 本次审核是我矿建设运行本质安全管理体系以来第一次进行，加之人员时间等因素的限制，所以具有一定的局限性。在今后的工作中我们会逐步完善和改进，也希望各个被审单位提出宝贵意见的建议，以促进我矿体系建设稳步发展。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核 签到表 碱沟煤矿 二〇一〇年九月二十八日 提出意见项 1、《程序文件》：风险预控管理程序中危险源监测的方法和程序不全面，只有实时监测的方法、管理制度，对于动态检查的方法、程序和制度没有在风险程序中明确。 2、《考核评分标准》：对集团新发的《考核评分标准》意见稿进行了认真学习，很多项目需。 3、《风险管理手册》：煤矿紧急意外风险评估不全面、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容没有结合实际。 4、《人员不安全行为管理手册》：员工不安全行为管理手册第一部分,通过对碱沟煤矿生产作业中（综采、综掘、机电、运输、一通三防、炮掘、洗选、综合类8部分）员工可能出现的主要不安全行为辨识梳理，如何进一步细化行为纠正、奖罚考核等内容需进一步完善。 5、《管理制度汇编》：矿井管理人员入井跟班制度已不符合国家23号文件要求，需及时补充完善。 6、《风险管理标准与管理措施》：根据公司下发的各项管理标准与现有的风险管理标准有部分差异，需及时修改补充完善。