东方财富下边那理财5分钟开一次的那个违规了怎么办
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发布时间：2022-04-23 12:56
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热心网友
时间：2022-05-03 00:06
一是，未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；
二是，提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；
三是，对客户进行不实、误导性营销宣传；
四是，内部控制不健全。
上海证监局决定，对东方财富研究所采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司按照相关法律、行*规和中国*规定的要求落实整改，完善内部控制，切实提高合规管理水平，在收到本决定之日起一个月内完成整改并提交书面整改情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
