证券期货资格考试(HKSI LE)卷1 Paper 1 考试分析及介绍(二)_百度...
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发布时间：2024-10-24 05:27
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时间：2024-11-09 10:06
复习策略及投入时间
考试试题概览
下面展示一些考试题样，欢迎在评论区提问。题目设计贴近考试知识点，考生需深入理解并融会贯通。
第一章
1. 关于《证券及期货条例》，下列哪一项说法不正确？
A.注册机构需向公司注册处注册
B.持牌代表隶属于持牌法团的个人
C.持牌法团由直接发牌及监管
D.中介人包括持牌法团及认可财务机构
参：A
2. 根据《证券及期货条例》，的规管目标是什么？
A.减少证券及期货市场的罪行及失当行为
B.代表在中介人方面与合作
C.保护本地中介人，避免竞争
D.持牌法团数量
参：A
第二章
1. 在，金融服务业有哪些衡平法补救措施？
A.禁制令
B.强制履行令
C.罚款
D.合约撤销及更正
参：C
金融服务业的衡平法补救措施包括：禁制令、强制履行令、合约撤销及更正。
2. 公司董事失职时，公司可采取哪些补救方法？
I.取得禁制令阻止该行为
II.所有失职董事共同及个别对损失承担责任
III.命令失职董事停职六个月
IV.如果失职导致不当利益，须向公司说明
参：I、II、IV
第三章
1. WTQ法团持有第9号牌照，委任的核数师不拥有哪项权力？
A.询问持牌法团的有连系法团的任何经宣誓的董事
B.询问与持牌法团交易的任何认可结算所的经宣誓董事
C.询问持牌法团任何经宣誓的雇员
D.询问持牌法团的任何经宣誓董事
答案：B
委任的核数师拥有广泛权力，可询问目标实体的高级人员、雇员、代理人及核数师，以及相关实体的董事。
第四章
1. 当开放式基金型公司的核数师辞任，哪些陈述是不正确的？
Ⅰ.市场推广活动必须停止直到新核数师被委任或获得豁免
Ⅱ.无需向提交辞任信，但必须通知核数师的辞任事宜
III.辞任信包含对股东或债权人需知事项的声明
Ⅳ.辞任信声明所有在下一个财务报告中应让股东或债权人知悉的事项
参：I、II及IV
市场推广活动无需停止，公司必须通知核数师辞任事宜，且辞任信需包含需知事项。
第五章
1. CMB-YZ Co Ltd作为第6类受规管活动的持牌中介人，关于《操守准则》及《企业融资顾问操守准则》，哪项陈述正确？
A.只有当CMB-YZ Co Ltd也从事股份登记机构业务时，《企业融资顾问操守准则》才会适用
B.违反任何准则都可能导致其适当人选资格受到质疑，但不会仅因此引致法律诉讼，因为这些准则没有法律效力
C.违反《操守准则》可能导致其适当人选资格受到质疑；违反《企业融资顾问操守准则》可能引致法律诉讼
D.违反《操守准则》或《企业融资顾问操守准则》都会引致法律诉讼
参：B
守则和指引没有法律效力，违反会质疑适当人选资格。
第六章
1. 人事培训目标包括哪些？
I.确保遵守适用法规
Ⅱ.确保遵守中介人运作程序
Ⅲ.确保雇员了解可能影响中介人盈利能力的因素
Ⅳ.确保招聘程序遵守中介人内部监控
参：I、Ⅱ及Ⅳ
人事培训目标确保法规遵守、程序合规及招聘流程符合内部监控。
第七章
1. 哪项关于沪港通的陈述不正确？
A.北向交易通结算遵循上海规则及规定
B.代表客户通过沪港通买卖上海股票的持牌法团受监管
C.联交所交易所参与者遵守联交所规则
D.合资格供上海投资者通过沪港通买卖的股票受上海证券交易所上市规则约束
参：D
上市股票受联交所而非上海证券交易所规则约束。
第八章
1. 关于预托证券，下列陈述正确的是？
A.预托证券是联合交易所期权结算所有限公司的交易所买卖期权
B.预托证券是客户在孖展买卖后，股票经纪商发出的收据
C.预托证券是证明发行人股份权利及权力的票据
D.预托证券是新发行结构性产品中的产品安排人发出的票据
参：C
预托证券是证明发行人股份权利及权力的票据。
第九章
1. 持牌法团CMB-YZ Co Ltd触犯《证券及期货条例》下的罪行时，以下
