中国人民银行行政处罚程序规定第四章 立案、调查、取证和审核
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发布时间：2024-10-24 07:28
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时间：2024-11-14 17:57
中国人民银行在实施行政处罚时，遵循严谨的程序。当执法部门在监管过程中或接到举报控告，怀疑存在金融违法行为，会填写立案审批表并正式立案。非执法部门接收到此类信息，会转交给相应的执法部门进行处理。
一旦案件立案，执法人员会进行详细调查并收集相关证据，确保程序合法。调查时，执法人员需两人以上并出示中国人民银行颁发的执法证件。金融机构的管理人员及其他直接责任人需配合调查，不得逃避责任。
调查结束后，执法部门会撰写调查报告，内容包括被调查对象的基本情况、核实的违法事实以及建议的处罚措施和依据。若现场检查报告符合规定，也可视为调查报告。在拟作出行政处罚决定时，会制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，明确告知拟处罚的事实、理由、依据，并告知当事人有权陈述和申辩。
法律事务工作部门负责审核这些材料，确认管辖权、事实、定性、程序和适用法规的正确性。若无问题，同意执法建议并退回相关材料。如有疑问，如事实不清、定性不准或程序不合法，法律事务部门会提出纠正意见或建议移交给有管辖权的机构。
最终，执法建议和法律事务部门的意见会提交给主管行长或行政处罚委员会批准。当事人则有权利在收到告知书后5个工作日内进行陈述和申辩。执法部门会根据当事人的反馈进行复核，如证据成立将采纳。
