证券法律业务的法律责任
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发布时间：2022-04-22 03:45
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时间：2023-07-06 16:13
根据《证券业务管理办法》的规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反证券法和有关证券管理的行*规，应当给予行政处罚的，由中国*依据证券法和有关证券管理的行*规实施处罚；情节严重的，中国*可以依照证券法的相关规定，对其采取证券市场禁入的措施。需要对律师事务所给予停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚的，由司法行政机关依法实施处罚。
律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《律师法》和有关律师执业管理规定的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。
中国*及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中，应当相互配合，互通情况，建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。
律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
