资金清算业务管理制度

XX股权投资管理有限公司 资金清算业务管理制度

XX股权投资管理有限公司 资金清算业务管理制度

第一章 总则

第一条

为保证XX股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公

司”）及其公司所有子公司的资金安全性、规范资金划拨、头寸管理，构建高效的资金管理体系。根据,《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条

本制度适用于本公司及其管理的所有基金的日常资金划拨与资

金清算，由综合管理部设置人员具体负责执行。

第二章 资金清算的原则

第三条

应建立科学的、具操作性的管理办法和工作流程，有效提高资金

划拨效率和规避资金风险。

第四条

为了保证资金的安全性、准确性，资金划拨应实行多级复核制，

任何资金划拨须经过经办、复核并经相关领导审批通过后方可执行划款操作。

第五条 的准确性。

第六条

资金清算岗应做好各帐户头寸的管理和控制。

第三章 产品发行的资金清算

第七条

资金清算岗根据产品发行数据检查和核对销售进帐数据，保证资资金清算岗应定期不定期核对清算银行账户余额，保证资金划拨

金进帐的及时性、准确性。

第八条

资金清算岗与营销部门和投资团队共同确认基金的募集规模，并

按规定将资金从募集帐户划拨至托管帐户。

第四章 基金投资的资金清算

第九条

资金清算岗根据协议合同的约定以及投资经理的相关指令执

行划款的操作。

第十条

资金划付前必须保证账面有足够的资金。

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第十一条 资金划付时需保证投资账户与付款凭证预留账户完全一致，金额与投资指令上完全一致。

第十二条 资金清算岗应与银行提前做好沟通，保证资金划付的时效性，如过程中发现问题应及时汇报和预警。

第五章 基金收益分配的资金清算

第十三条 资金清算岗应对基金收益分配明细进行计算和复核，保证收益分配总金额和分配明细金额的准确性。

第十四条 资金清算岗应提前与投资经理沟通确认资金划付的路径和时间点，保证资金划付的及时性的准确性。

第十五条 资金清算岗应发起相关资金付款申请流程，经内部审批后执行划款操作。

第十六条 资金清算岗应对各帐户头寸进行管理，保证收益分配时帐户内有足够金额，对于无法及时足额分配的情况，应及时预警。

第六章 基金费用支付的资金清算

第十七条 对于基金管理费、托管费等各类费用的支付，在基金合同及其相关合同中已明确规定计算方式及支付时点，资金清算岗应与各收款单位核对费用支付明细与金额，并发起相关付款审批流程，通过后执行相关付款操作。

第十八条 资金清算岗应控制好各类费用的支付时点，保证各类费用在协议规定的时间点前完成支付。

第十九条 资金清算岗应对各基金账户的头寸进行管理，保证费用支付前账户内有足够余额进行支付。

第二十条 资金清算岗应与清算银行提前做好沟通，保证付款的时效性。 第二十一条 对于付款过程中发现的异常情况，资金清算岗应及时汇报和预警。

第七章 附则

第二十二条 本制度由公司负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行

第二十三条 本制度经执行董事审批通过，发布之日起施行。

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