总经理内部审核检查表

内部审核检查表

审核部门：总经理 审核员： 日 期： 相关标准相关程序 审 核 内 容 条文 1. 公司是否明确了影响公司发展的内部因素和外部因素？ 2. 是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价？ 3. 相关方有哪些？ 4. 与本体系有关的相关方要求主要有哪些？ 4 组织环质量手册 5. 质量管理体系的范围是否确定？ 境 6. 公司推行ISO9000的目的是什么？ 7. 公司是否按标准的要求建立，实施，保持可持续改进。质量管理体系，包括所需的过程及其相互作用？ 8. 是否有成文信息支持过程的运行? 9. 是否保存有相应的运行记录？ 5.1 领导作用和承诺 5.1.2以顾客为关注焦点 5.2 方针 5.3 组织内的角色、职责和权限 最高管理者是否对质量管理体系的起到了领导作 用，兑现了承诺？ 1. 怎样确定并满足客户的要求？ 2. 怎样衡量客户满意程度并增强客户满意 现 场 记 录 质量手册 1.最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2.公司的质量方针是什么？采取了什么方式让公司 全体员工了解？ 公司内各职位职责是否明确？ 各职责间关系是否明确？ 公司内各部门、岗位的职责、权限是否得到分配、沟通和理解？ 6.1 1. 公司是否已确定目前需用对的风险和机遇？ 风险和机应对风险2. 主要有哪些方面的风险和机遇？ 遇管理程和机遇的3. 应对这些风险和机遇是否采取了相关措施？ 序 措施 4. 主要有哪些措施？ 6.2质量1. 公司及各部门是否已建立可测量的质量目标？ 目标及其质量目标2. 质量目标未达成时怎么办？ 实现的策管理程序 3. 公司如何保证实现质量目标？ 划 6.3变更质量手册 对体系进行变更时，主要需考虑哪些因素？ 的策划 7.1资源 7.1.1总质量手册 则

1. 目前公司的人力、基础设施等资源是否充足？ 2. 提供资源的记录？

1. 公司是否已确定所必需的知识？ 7.1.6 知识管理2. 公司如何保持这些知识？ 组织的知程序 3. 各部门如何得到这些知识？ 识 4. 公司的知识是否会及时更新？ 1. 是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？ 2. 是否有以下程序文件：文件控制、质量记录的 控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、《文件和预防措施？ 7.5 记录管理3. 其它过程是否形成文件？ 成文信息 程序》 4. 体系文件是否包括了质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录？质量手册是否符合要求？ 5. 上述的成文信息的适宜性 1. 为满足产品和服务提供的要求，并实施策划所确定的措施，公司是否采取了哪些措施对所需8.1 的过程进行策划，实施和控制? 运行策划质量手册 2. 公司的日常运作与策划的输出是否相适应？ 和控制 3. 当策划变更时怎么办？ 4. 外包过程是否受控 1. 监视和测量的对象是什么？ 2. 是否对监视、测量、分析和评价做出了相应的规9.1 定？ 监视、测3. 公司是否评价质量管理体系的绩效和有效性？ 质量手册 量、分析4. 是否有书面证据？ 和评价 5. 是否监控了客户满意的程度？ 6. 公司是否分析和评价了通过监视和测量获得的数据和信息？ 1. 2. 3. 4. 5. 9.2内部质量手册 6. 审核 7. 8. 9. 有无《年度审核计划》？ 内部审核员有无相应的资格？ 有无制定内部审核日程表 审核人与被审核活动无直接责任关系 《内部审核检查表》 《不合格报告》 《内部审核总结报告》 被审核部门提出相应的纠正措施 审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性？ 10. 内审结果有无在管理评审中检讨

《管理评9.3管理审管理程评审 序》 1. 本年度有否进行管理评审？ 2. 有无《管理评审计划》？进展情况如何？ 3. 有哪些评审输入？ 4. 检查《管理评审报告》 5. 《管理评审报告》中提出了哪些持续改进的措施或方向？改进进展情况如何？ 6. 客户投诉反馈的质量是否有处理记录? 7. 总经理是否有监控评审项目实施? 1.对以下质量体系的不合格项，总经理是否采取纠正措施，包括: 1) 内审提出的不合格、第三方认证时提出的不合格。 2) 管理评审提出不合格、质量目标考核未达标。 10.2 《纠正措3) 客户满意调查中发现的偏差。 不合格施管理程4) 客户投诉。 和纠正措5) 生产过程中的批量不合格。 序》 施 6) 第三方认证提出的不合格项，总经理解释，相关部门采取行动，其它不合格项由提出人用《不合格报告》记录。 2.总经理是否复审与批准纠正措施建议并跟进？ 3.纠正措施实施情况是否提交管理评审会议？ 10.3持续质量手册 公司是否持续的开展改进质量管理体系的工作？ 改进