港股通知识水平测试题及参考答案

港股通业务知识水平测试问卷

一、港股通交易的规则及流程（每题1分）

1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（ ） A、正确 B、错误

2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（ ）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50

3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（ ）报价，以（ ）作为支付货币。

A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币

4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误

5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（ ）亿元人民币，总额度为（ ）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000

6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。

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A、正确 B、错误

7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（ ）。 A、正确 B、错误

8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（ ）。 A、正确 B、错误

9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（ ）。 A、正确 B、错误

10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（ ）。 A、正确 B、错误

二、港股通规则差异及投资风险（每题1分）

1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（ ）。 A、正确 B、错误

2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（ ）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时

3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（ ）。 A、正确 B、错误

4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（ ）。 A、正确

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B、错误

5、（单选）关于沪港两地股票市场投资者结构的说法错误的是（）。 A、沪市A股是散户主导的市场

B、港股市场是海外和机构投资者主导的市场

C、海外投资者中，美国和英国的投资者仍然是香港现货市场的主力 D、港股市场投资者中，中国大陆的投资者比例过去几年持续下降

6、（单选）对于联交所发布的五档或十档等实时行情，内地投资者仅可以免费获取一档港股行情信息（最优买卖盘）。 A、正确 B、错误

7、（多选）除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险（ ）。 A、市场联动的风险，投资者在参与港股市场交易时受到全球宏观经济和货币政策变动导致的系统风险相对更大；

B、股价波动的风险，香港市场个股的股价受到意外事件驱动的影响而表现出股价波动的幅度相对A股更为剧烈；

C、个股的流动性风险。在香港市场，部分中小市值股票成交量相对较小，流动性较为缺乏，投资者持有此类股票，可能因缺乏交易对手方，而面临小量抛盘即导致股价大幅下降的风险； D、汇率风险。

8、（多选）下列关于通过港股通投资港股的风险说法正确的是（ ）。 A、投资者在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，投资者在参与港股交易前应当充分了解可能需要缴纳的与各项相关税费安排，避免因交易频率提高导致交易成本上升

B、在联交所市场，没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，这使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂

C、在联交所市场，则不实行涨跌停板制度，因而股价波动可能相对而言更加剧烈，投资者应当充分注意到港股在价格剧烈波动时可能面临大量损失的风险。 D、内地投资者应当了解港股通订单类型的含义，避免因申报价格与成交价格的差异而导致无法成交的风险。

9、（多选）关于沪港交易所产品结构的说法正确的是 （ ）。 A、上交所的产品主要是基础证券，包括股票、基金、债券三类

B、从各类产品的成交情况来看，上交所，股票类产品交易非常活跃，债券类产

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品主要是回购十分频繁

C、从产品类型来看，港交所是基础证券和衍生品均衡发展的证券市场 D、与上交所显著不同的是，港交所债券的成交量非常小

10、（单选）对于标的范围内港股在联交所停、复牌，上交所不对会员发布相应信息。会员可通过关注联交所披露易发布的市场信息，获取港股停、 复牌信息。港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非港交所上市证券、上市股票的认购权利，可以通过港股通卖出，但不得通过港股通买入或行权（ ）。 A、正确 B、错误

11、（多选，此题不计分）你最想通过哪种方式进一步学习港股通业务规则（ A、 微信订阅号+网站专栏 B、 邮寄纸质材料或电子学习材料 C、 专业人员现场介绍 D、 每日短信推送 E、 以上所有方式 F、 不想了解

港股通知识水平测试参考答案：

一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 得分合计 A D C A C A A B A A

二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 得分合计 A A A A D A ABCD ABCD ABCD A

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