监理单位在水利工程建设中投资控制程序和方法
监理单位对水利工程建设投资控制应遵循《水利工程建设项目施工监理规范》。同时监理单位应由现场造价工程师担任整体造价控制负责人，直接对项目总监理工程师负责，下设各专业监理工程师负责对各专业进行跟踪、检查。
根据水利工程特点，监理单位将根据现场造价人员的需求适时派驻相关专业造价工程师到现场予以协助。对于现场专业监理工程师对造价知识并不十分熟悉，专业造价工程师对现场质量情况、完成部位、变更等掌握情况不如专业监理工程师，为弥补两方面的不足，发挥各自的专长。监理单位应按照质量管理体系组建造价控制体系，对造价目标进行风险分析，制定防范性对策，确定造价控制方案并进行跟踪监督检查，实施动态控制。 一、影响本工程造价的主要因素分析及对策：
1、市场价格变化：由于人工、材料、机械设备等由国家政策或供求关系而引起波动，收集价格信息，货比三家，满足要求的情况下，优先选择价格低的。
2、设计原因：设计标准变化、图纸提供不及时等，定期召开设计会议，按照总进度安排，向建设方提出优先设计的专业和部位等，要求设计建立质量保证体系，层层把关，避免出现错误和遗漏，确保设计审图一次通过，如设计标准变化监理单位可及时提出变更要求，通过以上办法，减少索赔的发生，如设计过于保守，通过审核图纸，应利用监理单位的经验，变更降价。
3、业主原因：增加内容，组织不落实、建设手续不全、协调不力、未及时提供合格的场地等，业主原因极易引起施工索赔的发生，监理单位和业主及时联系，关注业主合同责任、义务的落实，协助办理。
4、施工原因：施工方案不当、材料代用、施工质量有问题，赶工、进度拖延等，对施工方案、材料代用严格审批并提出降价的合理化建议，施工过程中加强巡视和检查，防止施工质量问题，要求施工方按照进度计划均衡施工。
5、客观原因：自然因素、社会原因、法规变化等，客观原因的出现不可阻挡，但能预测，采取方案对比，选择合理方案避免或减少风险。 二、投资控制内容
1、施工招标阶段
1
（1）协助业主编制施工招标文件的造价部分，确定工程造价的计算与控制方法；
（2）视业主需要协助编制标底；
（3）视业主需要参与施工招标的开标、评标、决标并对商务标进行审核； （4）协助业主签定施工承包合同并提出监理意见为工程造价控制打下良好基础。
2、对项目造价目标进行风险分析,制定防范性对策：监理机构应依据施工合同有关条款、施工图以及最易发生索赔的原因进行风险分析并制定相应防范性对策，书面向建设单位提交报告；
3、严格控制工程变更 （1）工程变更控制程序
①不论任何一方提出的工程变更，均应由监理工程师签发工程变更指令，要求对工程的项目、数量或质量进行变更；
②由监理工程师签发的变更指令，除非在特别紧急或有生命危险的情况下，一般工程变更指令应由监理工程师和承包商共同签字认可，并确定变更工程的单价作工期延长时间；
③监理工程师在施工中应严格控制设计变更。对必须变更的，应先作出工程量和造价的增减分析，经建设单位同意，设计单位审查签证，发出相应图纸和说明后，方可发出变更通知，调整原合同所确定的工程造价。
（2）工程变更价款的确定方法
①合同中有适用于变更工程的价格按合同已有的价格计算变更合同价款； ②合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作为基础，确定变更价格； ③合同中没有类似和适用的价格，由承包方提出适当的变更价格，由监理工程师批准执行，如未达成一致，应通过工程造价管理部门裁定。
4、审核工程进度款 （1）工程量计量 ①工程量计量每月一次。
承包单位每月月底前,根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，填写《（）月完成工程量报审表》；
2
②监理工程师对承包单位的申报进行核实（必要时与承包单位协商），所计量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认；
③对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定；
④对一些不可预见的工程量（如地基基础处理等），监理工程师应会同承包单位如实进行计量。
(2)进度款的审核与支付
①承包单位根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单），计算工程款，并填写《（）月付款报审表》、《（）月支付汇总表》报项目监理部审核；
②监理工程师依据合同及当地有关定额进行审核，确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等；
③监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报建设单位。
5、控制和处理工程索赔
（1）索赔管理：为了维护合同双方的合法利益，保证合同的顺利实施，避免索赔与反索赔事件的发生，应加强以下方面的工作：
①协助审查业主与各方签订的合同，将合同条款中不明确的概念予以明确，减少索赔事件发生的可能性；
②协助业主，要求有关各方严格按合同办事，最终实现投资、进度、质量控制目标；
③合同实施过程中严格控制工程变更，尤其是可能引起索赔的工程变更。 ④对于有可能引起索赔的工程变更单，事先征得业主的同意才予以签认。 ⑤处理索赔要及时。
（2）处理索赔的原则：①提出的索赔必须以合同为依据；②注意资料的收集积累；③及时、合理处理索赔；④强化主动监理，减少工程索赔；
（3）处理索赔的步骤：①提出索赔要求，报送索赔资料；②监理工程师对索赔进行裁决；③召开会议协商解决；④邀请中间人调解；⑤提交仲裁加以公断；（其中3~5步不是必须经过的，当任一处理结果为承发包双方接受，则索赔即处理完毕。）
3
6、竣工结算
（1）工程竣工，经建设单位、监理单位、承包单位、设计单位验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料；
（2）专业监理工程师及造价工程师应及时进行结算的初审，并与承包单位、建设单位协商，提出审核意见。当无法协商一致时，应按合同争议调解的规定进行处理；
（3）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》； （4）建设单位收到总监理工程师签发的结算证书后，应及时按合同约定与承包单位的竣工结算有关事项。
7、协助建设单位进行工程决算的最终审计。 7.7.3投资控制原则
（1）应严格执行双方签定的建筑工程承包合同中确定的合同价、单价和约定的工程款支付方式；
（2）应坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或者违约的不予审核和计量；
（3）工程量与工程量的计算应符合合同条款规定及现行的有关计算规则； （4）处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正、公平；
（5）对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定（必要时事先征求建设单位的意见）；
（6）对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内。 四、投资控制主要工作手段
1、项目准备阶段
（1）熟悉设计图纸、设计要求、招投标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制重点；
（2）预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制订防范性对策，减少向业主索赔的发生；
（3）按合同规定的条件，协助业主如期提供可施工现场，使其能如期开工，正常施工，连续施工，不要违约造成索赔事件；
4
（4）按合同要求，如期、如质、如量地供应由业主负责的材料，设备到场，不要违约造成索赔事件；
（5）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔事件； （6）签发材料预付款和履约保函。 2、项目实施阶段
（1）按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔；
（2）施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调配合，不要造成对方索赔的条件；
（3）工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术、经济合理性预分析； （4）严格经费签证，凡涉及经济费用支出的停、窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用、材料调价等的签证，应严格核实；
（5）按合同规定，及时对已完工程量进行验证； （6）按合同规定。及时向对方支付工程款；
（7）完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度； （8）检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约； （9）定期向业主报告工程投资动态情况（月）；
（10）定期不定期地检查工程费用超支情况，并提出控制工程费用的方案和措施。
3、项目竣工及保修阶段
（1）审核施工单位提交的工程结算书，严格审核各种不合理因素； （2）公正地处理施工单位提出的索赔,严格按照索赔程序执行； （3）签发最终支付证书；
（4）保修期内严格核查保修责任，由责任方承担相应的保修费用； （5）保修期满后签发责任期满证书。 五、投资控制措施
（1）建立健全的监理组织，完善职责分工及有关的经费签证制度，落实好投资控制的责任；
（2）投资总额按子项目的不同类型切块或按施工进度切块进行控制；
5
（3）严格工程计量和工程变更程序；
（4）审核施工组织设计及施工方案，积极推广新技术、新材料、新工艺；选择最佳的施工方案，合理开支施工措施费，提高综合经济效益；
（5）及时进行计划费用与实际费用的比较分析，找出偏差并时提请注意进行调整；
（6）加强合同管理，防止过早过量的现金支付；
（7）加强全面履约的管理，减少索赔的可能性，正确地处理业主与承包商双方的索赔；
（8）搞好与各协作单位的协调与配合，不造成对方索赔的条件；
主要组织、经济、技术、合同措施：（见下页表格）
措 施 内 容 1) 建立项目监理的组织保证体系，在项目监理班子中落实从投资控制方面进行投资跟踪、现场监督和控制的人员，明确任务及职责，如发布工程变更指令、对已完成的工程的计量、支付款复核、设计挖潜复查、处理索赔事宜，进行投资计划值和实际值比较，投资控制的分析与预测，报表的数据处理，资金筹措和编制资金使用计划等； 2) 编制本阶段投资控制详细工作流程图。 1) 进行已完成的实物工程量的计量或复核，未完工程量的预测； 2) 工程价款预付、工程进度付款、工程款结算、备料款和预付款的合理回扣等审核、签署； 3) 在施工实施全过程中进行投资跟踪、动态控制和分析预测，对投资目标计划值按费用构成、过程构成、实施阶段、计划进度分解； 4) 定期向计量负责人、业主提供投资控制报表、必要的投资支出分析对比； 5) 编制施工阶段详细的费用支出计划，依据投资计划的进度要求编制，并控制其执行和复核付款帐单，进行资金筹措和分阶段到位； 6) 及时办理和审核工程结算； 7) 制定行之有效的节约投资的激励机制和约束机制。 1) 对设计变更严格把关，并对设计变更进行技术经济分析和审查认可； 2) 进一步寻找通过设计、施工工艺、材料、设备、管理等多方面挖潜节约投资的可能，组织“三查四定”查出的问题整改，组织审核降低造价的技术措施； 3) 加强设计交底和施工图会审工作，把问题解决在施工之前。 1) 参与处理索赔事宜时以合同为依据； 2) 参与合同的修改、补充工作，并分析研究对投资控制的影响； 3) 监督、控制、处理工程建设中的有关问题时以合同为依据。 组织措施 经济措施 技术措施 合同措施 注：三查四定，即查漏项、查错项、查质量隐患、定机构、定人员、定措施、定完成时间
6
7
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容