公司法律风险(法律环境风险、重大决策法律风险)

（法律环境风险、重大决策法律风险）

公司法律风险指标共分为四个等级，分别为一级风险、二级风险、三级风险及四级风险。

法律环境风险

序号 一级风险 一级定义 二级风险 二级定义 三级风险 三级定义 四级风险 四级定义 法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企公司高层法律文化欠法律文化与意识培育、法律环境法律资源与法律人员能法律文化与意识风险 公司高层法律文化与意识风险 缺，或法律意识淡薄，导致公司对法律风险不够重视或缺乏宣贯，不利于公司法律环境的建设。 公司上下的法律文化与意识淡薄，影响公司法律环境的建设。 1 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 风险 力不足，造成法律环境建设 1 / 6

基层法律文化与意识的培训缺失，或培训执行法律文化与意识培育、法律环境法律资源与法律人员能法律文化与意识风险 基层法律文化与意识培育风险 不到位，致使员工的法律文化不高，意识淡薄，当公司出现法律纠纷事件时，不能有效应对，影响公司正常化运作。 法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，法律环境法律文化与意识培育、法律资源与法律人员能法律资源配置及法律人员的能力不足，影响法律事项的工作效率、执行效果。 法律资源配置不足，包括法律人力资源、装备资源、财力资源、研究资源等，造法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企公司上下的法律文化与意识淡薄，影响公司法律环境的建设。 2 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 风险 力不足，造成法律环境建设 法律资源与能力 法律资源配置风险 3 法律风险 风险 力不足，造成法律环境建设 2 / 6

并因此给企业造成损失的可能性。 成法律环境建设工作无法有效开展。 未定期对法律人员的能力进行考核，并据此法律文化与意识培育、法律环境法律资源与法律人员能法律资源配置及法律人员的能力不足，影响法律事项的工作效率、执行效果。 法律人员能力建设进行职责、层级划分，可能造成部分岗位的法律人员能力法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企法律资源与能力 4 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 风险 力不足，造成法律环境建设 风险 不匹配，职责不明确，影响法律事项的工作效率、执行效果。

重大决策法律风险

3 / 6

序一级号 风险 一级定义 二级风险 二级定义 三级风险 三级定义 四级风险 四级定义 决策机构的设置不符合相关法律法规及公司的规定，决策机构的人员配备、权重比例、决策机制等设置不合规，存在违规风险，不利于企业的正常化运作。 法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企

法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企重大决策法律风险 重大事项决策程序、决策机构设置、决策业务事项与相关法律法规相违背，造成决策事项的合理性、合规性不足。 决策机构设置、决策程序不合规，导致违规风险，不利于公司正常运营。 决策机构设置合规风险 决策机制法律风险 1 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 重大决策法律风险 重大事项决策程序、决策机构设置、决策业务事项与相4 / 6

决策机制法律风险 决策机构设置、决策程序不合规，导致违规风险，不利于决策权限分配合规决策权限分配与相关法律法规相违背，与公司2 法律风险 风险 规定不符，业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 关法律法规相违背，造成决策事项的合理性、合规性不足。 公司正常运营。 导致决策事项结果失效、合理性欠缺，执行效果不理想。 重大决策机制和程序不符合法律规定、决策过程缺乏合法性审查、决策导致的后果与监管机构规定相悖或引起法律诉讼，导致公司重大决策失效、被监管机构处罚、影响公司声誉和利决策程序法律风险 决策程序设置不合理，与GJ的法律规定或公司章程规则相违背，决策过程缺乏有效讨论，投票机制设计合规性欠缺等，存在违规风险，不利于公司规范化运营。 法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企重大决策法律风险 重大事项决策程序、决策机构设置、决策业务事项与相关法律法规相违背，造成决策事项的合理性、合规性不足。 重大决策行为法律风险 3 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 5 / 6

益。 重大决策机制和程序不符合法律规重大事项决策程序、决策机构设置、决策业务事项与相关法律法规相违背，造成决策事项的合理性、合规性不足。 重大决策行为法律定、决策过程缺乏合法性审查、决策导致的后果与监管机构规定相悖或引起法律决策业务事项法律风险 决策业务事项与GJ法律规定或行业准则相违背，决策业务事项的开展缺乏合规性，业务事项执行效果不理想，甚至遭到监管机构处罚。 法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差法律异而导致企重大决策法律风险 4 风险 业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 风险 诉讼，导致公司重大决策失效、被监管机构处罚、影响公司声誉和利益。

6 / 6