一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。 A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
2、以下操作中属于跨市套利的是。 A：买入1手LME 3月份铜期货合约，同时卖出1手3月份上海期货交易所铜期货合约
B：买入5手CBOT 3月份大豆期货合约，同时卖出5手大连商品交易所5月份大豆期货合约
C：卖出1手lME 3月份铜期货合约，同时卖出1手CBOT5月份大豆期货合约 D：卖出3手3月份上海期货交易所铜期货合约，同时买入1手4月份大连商品交易所大豆期货合约
3、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。 A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分
4、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。 A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理
5、按执行时间划分，期权可以分为__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
7、下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是__。
A．申请套期保值交易的会员或客户，必须填写套期保值申请(审批)表，并向交易所提交相关证明材料
B．客户申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续
C．交易所批准的套期保值额度不得超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报的数量
D．交易所批准的套期保值额度一般不超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报数量的一半
8、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度
B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚
D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
9、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。 A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 10、不以营利为目的的期货交易所是______。 A．合作制期货交易所 B．合伙制期货交易所 C．会员制期货交易所 D．公司制期货交易所 11、买入套期保值是指套期保值者先在期货市场上买入与其将在现货市场上的现货商品数量相等、交割日期相同或相近的该商品期货合约。 A：买入 B：卖出 C：加工 D：生产
12、美国13周国债期货成交价为98.580时，意味着面值1 000 000美元的国债期货以价格成交。 A：89 645美元 B：99 645美元 C：896 450美元 D：996 450美元
13、下列关于中国金融期货交易所关于当日结算价的说法，错误的是__。
A．合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价
B．若合约最后一小时的前一小时仍无成交的，则再往前推一小时，以此类推 C．合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价
D．当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价 14、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。 A．3年
B．5年 C．10年 D．20年
15、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。 A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者 16、如果通货膨胀率基本保持在，并且始终比较稳定，则称之为温和的通货膨胀。 A：1%~3% B：1%~2% C：3%~4% D：2%~3%
17、对于任意设定的预测点yi,用回归议程解释的总偏差部分将等于 A：拟合值减去均值 B：观测值减去拟合值 C：预测值减去均值 D：拟合值
18、美国期货市场中介机构包括__等。 A．FCM B．IB C．FB D．LCH
19、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。 A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现 B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势 C．交易透明度高，竞争公开化、公平化 D．供求双方协商确定期货价格 20、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，目前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。 A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
21、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。 A．中金所 B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
22、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是____ A：保证金制度 B：定点交割制度
C：持仓限额和大户持仓报告制度 D：每日结算制度
23、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。
A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点 B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点
C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险
D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大
24、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有__。
A．当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨
B．当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨
C．当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨
D．当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出 25、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。 A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成
C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大
26、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A．有助于形成权威、有效的期货价格
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
27、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A．5000万元 B．9000万元 C．1亿元 D．5亿元
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 2、（）的期权买方在到期日才能决定是否按照执行价行使权利。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
3、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为____港元。 A：10 B：1000 C：799500 D：800000
4、在投资者决策行为的一般性研究方面，沙芬连和史迪文提出 A：投资者的偏好是多样的、可变的 B：决策者是应变性的
C：投资者总是以自身利益最大化为目标
D：决策者追求满意方案而不一定是最优方案
5、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。 A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润
C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
6、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。 A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式 7、上海市某期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有． A：指定其他机构托管或者接管
B：通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C：责令停业整顿
D：申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 8、某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.40美元/蒲式耳，同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.50美元/蒲式耳，9月1日，该交易者买入1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.30美元/蒲式耳。同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，1手=5000蒲式耳，则该交易者套利的结果为__美元。 A．获利250 B．亏损300 C．获利280 D．亏损500
9、有权批准期货交易所设立的机关是____ A：国家发展和改革委员会 B：中国银监会
C：国家工商行政管理总局 D：中国证监会
10、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（） A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为 11、下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（）。 A．中级人民法院 B．基层人民法院
C．最高人民法院根据需要确定的部分基层法院 D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院
12、我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。 A．投资基金 B．经纪业务 C．咨询、培训 D．自营 13、我国期货交易所在确定商品期货套期保值额度时，需审核申请者所申请的__与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当。 A．套期保值时间 B．买卖数量 C．交易部位
D．套期保值品种
14、程序化交易系统的设计步骤有。 A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系统的检验 D：程序化交易系统的优化
15、下列情况中会促使本国货币升值的有__。 A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大
16、境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。 A．上年底保留的余额
B．年度内累计追加的保证金额 C．期货赔付款的最高限额 D．年度累计期货赔付款总额
17、下列属于中国期货保证金监控中心职能的是。
A：建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控 B：建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
C：督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
D：研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
18、有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是? A：董监事任期为三年 B：董监事任期以一任为限 C：董监事可融通资金予会员 D：以上皆是。
19、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。 A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所
20、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是． A：期货交易、结算和交割制度 B：保证金的管理和使用制度 C：违规、违约行为及其处理办法 D：会员资格及其管理办法
21、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师
C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人 22、金融期货合约的标的包括__。 A．股票指数 B．外汇 C．利率工具 D．有价证券
23、下列关于交易量的说法，正确的是。 A：交易量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周、1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B：每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约交易量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C：在中国内地，不同期货交易所对合约交易量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D：交易量经常被用于价格形态分析
24、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。 A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果 25、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。 A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
26、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A．有助于形成权威、有效的期货价格
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
27、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A．5000万元 B．9000万元 C．1亿元 D．5亿元
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