扬州市金鑫电缆有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
审 核 检 查 表
陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合 标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是 否保存完好？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的 ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001， 适用要素（或过程）并符合其要求？ ISO1401，GB28001 的要求？ 要素（或过程）之间相互作用关系 ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文 是否给予确定及描述？ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 4.2.1 总则 ISO 9001 4.2.1 总则 ISO 14001 4.4.4 文件 GB 18001 4.4.4 文件 ◆组织是否有文件化的管理 体系？相关文件是否齐全？ 文件是书面形式还是电子形 式？ 项目 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 检查发现 结果 评价 √ √ √ √ √ √ √ √ 件的接口是否清楚？ ◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ ◆管理手册是否包括管理体系的范围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理 性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ 之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作 性？ √ √ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素） √ ◆查询相关文件的途径 4.2.2 4.2.2 综合管 质量手 理手册 册 ◆管理手册的覆盖面是否完 整？如对ISO9001 标准有剪 裁，剪裁细节说明的是否合 理？ ◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要 求？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否对文件的编制、批准、发 布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围 内？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到 现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆制定的文件控制程序是否 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 文件控 文件控 文件控 文件和 符合要求 制 制 制 资料控 制 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆文件的编写、批准、发布、 ◆所有文件是否字迹清楚？ 保管、修订、评审情况 ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归 档、发放、使用、评审、更新、补充和作废 等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理， 以防止误用？ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容 做了规定？ ◆与本组织有关的记录有哪些？ ◆与受审核部门有关的记录有哪些？ ◆程序中是否包含对记录的质量要求？ ◆是否有保存期限的规定？ ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与 书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、 防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的 可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管 理系统获取相应信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否有对记录进行管理的 4.2.4 4.2.4 4.5.4 4.5.3 记录控 记录控 记录控 记录和 程序 制 制 制 记录管 理 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆最高管理者对其建立和改 进管理体系的承诺能够提供 哪些证据？ 项目 检查发现 结果 评价 5.1 5.1 管理承 管理承 诺 诺 ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、 √ 职业健康安全方针和目标，并采取措施使员 工正确理解并贯彻执行？ ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、 文件等方式将相关方（客户）的要求、法律 法规的要求传达到各阶层员工？ ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要 性，并在工作中确保这些要求的实现？ ◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境、 职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和 充分性？ ◆是否为每项活动提供充分的资源？ √ √ √ √ √ √ √ √ 5.2 以 顾 5.2 以顾客 ◆组织是怎样做到以顾客、环 ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及 境和员工为关注焦点的？ 其他相关方对产品质量的要去以及对保护环 境、保障职业健康安全的要求？ ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、 职业健康安全的要求转化为各项工作的要求 并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关 方的满意？ 客、环 为关注 境和员 焦点 工为关 注焦点 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆质量、环境、职业健康安全 ◆是否制定了文件化的管理方针？ 5.3 5.3 4.2 4.2 ◆管理方针是否经最高管理者批准？ 管理方 质量方 环境方 职业健 方针的制定 ◆是否与组织的宗旨相适宜？ 针 针 针 康方针 ◆管理方针的内容 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、 规模，适合于组织环境的影响、职业健康安 全风险的性质和规模？ ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对 持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？ ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安 全法律法规和其他要求作出承诺？ ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？ ◆是否与公司的其他方针一致？ ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了那些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解管理方针？ ◆为公众获得管理方针提供了何种方便？ ◆公众如何获得管理方针？ ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审与修订 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？ ◆是否有定期评审管理方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过管理方针？ ◆如何对管理方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要 求？ ◆是否对组织的活动、产品和 ◆是否按程序要求识别环境因素？ 服务中的环境因素进行了识 别 ◆用什么方法和怎样进行环 境因素的识别 ◆识别环境因素应把握的要 点 ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审核部门的环境因素有哪些？ ◆是否规定了识别环境因素的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带 来的环境因素？ ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步 骤？ ◆有无重大环境因素清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补 充识别和评价？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 5.4.1 环境因 素 ISO 9001 ISO 14001 4.3.1 环境因 素 GB 18001 ◆是否建立了环境因素识别 和评价程序 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大 环境因素控制措施计划？ ◆对重大环境因素的控制措施有哪些？ ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备 和响应措施？ ◆环境因素的信息能否及时 更新 ◆在制定方针、目标和指标 ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ ◆哪些重大环境因素列入目标和指标？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆如何对重大环境因素的控 制进行策划 项目 检查发现 结果 评价 时，是否考虑了重大环境因素 ◆其他环境因素如何控制？ 5.4.2 对危险 源 辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划 ◆是否建立了危险源辨识、风 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策 4.3.1 划的程序？ 对危险 险评价和风险控制策划的程 源 辨 识、风 险评价 ◆是否对组织的活动及活动 和风险 场所中的危险源及其风险进 控制的 行了辨识 策划 ◆用什么方法和怎样进行危 险源及其风险的辨识 序 ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和 风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的危险源及其风险有那些？ ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始 资料？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑了可对其施加影响的相关方带来 的职业健康安全风险？ ◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ◆有无重大危险源及其风险清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事 前评价？ ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制 措施计划？ ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些？ ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急 准备和响应措施？ ◆危险源及其风险的信息能 否及时更新 考虑了重大危险源及其风险 ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ ◆其他风险如何控制？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆辨识危险源及其应把握的 要点 项目 检查发现 结果 评价 ◆在制定方针、目标时，是否 ◆哪些重大风险列入目标？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 5.4.3 法律法 规和其 他要求 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否建立并保持了识别、获 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和 4.3.2 4.3.2 其他要求的方法？ 法律和 法规和 得和更新法律法规及其他要 其他要 其他要 求的程序 求 求 ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责 任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、 登录方法？ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪 及负责人？ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传 达有关法规和其他要求的方法和职责？ ◆适用于本公司的法规和其 他要求有哪些 ◆受审核部门适用的法律法 规有哪些 ◆法规信息是否及时变更 ◆如何向员工和其他相关方 传达法律法规和其他要求的 信息 ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ ◆受审核部门适用的法规有哪些？有无遗 漏？ ◆由谁负责？ ◆做得如何？ ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负 责？ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈，看其是否充分了解？ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆过去、现在有无违法？ ◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚？ 有无违背情况？ ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目 和技术改造项目的环境、职业健康安全评价 报告、三同时验收报告、噪声的检测数据等？ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆本组织的守法情况及守法 证明性文件 项目 检查发现 结果 评价 5.4.4 5.4.1 4.3.3 4.3.3 管理目 质量目 目 标 、 目标 标和指 标 标 指标和 方案 ◆组织是否设定了管理目标 和指标 ◆设定目标和指标时应考虑 的内容 ◆目标和指标是否形成文件？ ◆是否经领导批准？ ◆是否分解到有关的职能和层次？ ◆是否符合方针的要求？ ◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的 内容？ ◆是否考虑了法律、法规和其他要求？ ◆是否考虑了重大环境因素、重大危险源及 其风险？ ◆是否考虑了员工和相关方的要求？ ◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？ ◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？ ◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标 的方法？ ◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ ◆是否设置了必要的可测量参数？ ◆是否制定了实施目标和指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了执行部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ ◆有无目标和指标实现的证 据 修订 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否 得到实现？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆目标和指标的实现情况 项目 检查发现 结果 评价 ◆目标和指标是否定期评审、 ◆目标和指标是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改 进？ 5.4.5 管理方 案 ◆是否制定了管理方案 4.3.3 4.3.4 目 标 、 职业健 指标和 康安全 方案 管理方 ◆管理方案的内容是否满足 案 标准要求 ◆方案是如何制定、批准的？ ◆受审核部门有否相应的方案？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆是否明确了责任人？ ◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法 ◆是否明确了时间要求？ ◆是否规定了资源保证？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆由谁负责方案实施的监督？ ◆如何验证方案实施的效果？ ◆方案能否保证目标指标的 实现 ◆是否及时修订方案 ◆是否存在一个评审方案的过程？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆有关人员是否参与方案的制定？ ◆什么情况下修订方案？ ◆是否进行过修订？ ◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系 总要求？ ◆现有管理体系策划后形成了多少文件情 况？有多少份程序文件？是否满足要求？ ◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策 划的有效性）？ ◆是否提供了实施管理目标 的资源？ ◆实施管理目标的资源是否充足，有多少质 检员？有多少计量员？有多少内审员？是否 发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？ 对与质量、环境、职业健康安全有关的人员 是否进行了培训？ ◆现有文件是否体现了管理体系的持续改 进？ ◆文件的更改是否受控？ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆如何监督方案的实施 项目 检查发现 结果 评价 5.4.6 5.4.2 一体化 质量管 管理体 理体系 系策划 策划 ◆策划是否满足管理目标及 管理体系总要求？管理体系 策划的输出是否形成文件？ ◆管理体系策划是否体现了 持续改进？ ◆管理体系策划是否受控？ 更改期间管理体系的完整性 是否得到了保持？ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、 执行和验证工作的人员）的职责是否得到规 定并形成文件？ ◆受审核部门的职责是什么？ ◆最高管理者是否明确其各项职责？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰当地明确了管理者代表的职责和权限？ ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系 提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、 技术和财务资源？提供资源的途径是否明 确？ ◆承担管理职责的人员，如何表明其对持续 改进的承诺？ ◆是否指定了职业健康安全员工代表，其职 责和权限是否明确？ ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业 健康安全活动？ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否明确规定了组织的组 5.5.1 5.5.1 4.4.1 4.4.1 职责和 职责和 资 源 、 结构和 织结构、职责、权限 权限 权限 作 用 、 职责 职责和 权限 ◆最高管理者的职责、权限 √ √ √ ◆管理者的作用 ◆有关职责、权限如何传达到 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关 位的 系是如何传达的？ ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及 相互关系？ ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管 理方针之间的关系？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保 持负责？ ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情 况？ ◆组织是否有协商和交流的程序？程序中是 否对协商和交流的方式、内容做了规定？程 序制定过程中是否听取了员工意见？ ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协 商？ ◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否 可行？是否方便？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆管理者代表的职责 5.5.2 5.5.2 4.4.1 4.4.1 管理者 管理者 资源、作 结构和 代表 代表 用、职责 职责 和权限 ◆是否制定了协商和交流的 5.5.3 5.5.3 4.4.3 4.4.3 协商和 内部沟 信息交 协商和 程序 沟通 通 流 沟通 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全 方针的制定、修订、评审？ ◆员工是否参与管理体系文件，特别是作业 指导书的制定、修订和评审？ ◆员工是否参与过程的识别与确定；环境因 素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划？ ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职 业健康安全变化的任何活动，如引入新的或 改进的设备、原材料、技术、程序或工作模 式等？ ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理 者代表？ ◆协商和交流的记录 ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当 处理和记录？ ◆是否保存有接受和答复员工已经建议的记 录？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆内部协商的内容 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否同员工、周围进行过信息交流？ ◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织 内所有有关人员？ ◆信息通报采用何种方式？ ◆受审核部门涉及到哪些信息交流？ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆通报组织管理方针和管理 体系有效性的过程 ◆将管理体系审核和评审结 果通报组织内所有有关人员 的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如 何交流 ◆同外部相关方的信息交流 项目 检查发现 结果 评价 ◆如何得到政府有关机构的信息？ ◆是否同供方和承包方交流有关信息？ ◆如何处理顾客投诉？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否有定期进行管理评审 5.6 5.6 4.6 4.6 管理评 管理评 管理评 管理评 的规定 审 审 审 审 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ ◆是否按规定的时间间隔进行管理评审？ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？ ◆管理评审的输入是否包括下列内容： ①内、外部审核结果。 ②方针、目标和指标、管理方案实施情况。 ③事故、事件调查处理情况。 ④不符合、纠正和预防措施实施情况。 ⑤相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。 ⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品 符合性报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体 运行情况的报告；来自各部门经理关于局部 有效性的报告。 ⑧危险源辨识、风险评价和风险控制状况的 总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要 素，如法律法规的变化、机构人员的调整， 市场的变化等。 ⑩改进的建议。 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆受审核部门应为管理评审 提供什么资料 ◆管理评审的输入是否充分 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆如何参加管理评审？ ◆是否就下列内容进行了评审： A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更 新目标、指标和管理方案？ B)现有危险源识别、风险评价和风险控制过程是否 适宜？风险的现有水平和现行控制措施是否有效？ C)现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控 制措施是否有效？ D)过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过 程是否需要改善或优化）？ E)产品质量状况如何（有无重大质量问题）？ F)环境、职业健康安全绩效趋势。 G)事故和事件的调查处理情况。 H)纠正和预防措施实施情况。 I)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理 的情况以及顾客反馈的其他信息。 J)相关方的投诉、建议及其要求。 K)法规和其他要求符合性状况如何？ L)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的 要求？ M)组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其 相应文件是否需要修正？ N)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审 核的结果及其有效性。 O)管理体系适应环境变化的应变能力。 P)需要改进和加强的领域是什么？ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆管理评审的实施情况 ◆管理评审的内容是否充分 项目 文件 现场 查阅 检查 √ √ 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆有无评审记录和形成的其他文件？ ◆“ 管理评审报告”中有无管理体系适宜性、 充分性和有效性的结论？ ◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和 管理体系的其他要素（或过程）？ ◆有无不符合，是否提出了纠正要求？ ◆管理评审的后续管理 ◆评审的后续工作进展如何？ ◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪 验证，验证的结果是否记录并上报给最高管 理者？ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆管理评审的输出是否完整 并形成文件 项目 检查发现 结果 评价 ◆组织怎样确定并提供所需 6.1 6.1 4.4.1 4.4.1 资源提 资源提 资 源 、 结构和 的资源？ 供 供 作 用 、 职责 职责和 权限 ◆提供的资源是否满足体系 的要求？ ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人 员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何 实施？ ◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量 器具、设备？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否确定了影响质量、环 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培 6.2 6.2 4.4.2 4.4.2 人力资 人力资 能 力 、 培 训 、 境、职业健康安全的各类人员 训和经历的要求？ 源 源 培训和 意识和 的能力要求 意识 能力 ◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人员的安排是否满足要求？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆是否建立了确定培训需求 和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训 的具体计划 修订培训计划 ◆应接受培训的人员是否经 过了培训 项目 检查发现 结果 评价 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、 √ 能力、文化程度以及工作性质、环境因素、 风险的不同情况的要求？培训的对象是否包 括所有员工？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？有没有应急准备和响应要求方面的作用 和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并 进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否根据需要制定、评审和 ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆培训程序和培训计划是否 得以有效实施 ◆是否对培训的有效性进行 了评价？ ◆培训的记录 ◆供方和承包方是否需要培 训？效果如何？ ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆可能产生重大环境影响、重大职业健康安 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆对从事可能产生重大环境 项目 检查发现 结果 评价 影响、重大职业健康安全风险 全风险的岗位有哪些？是否明确？ 的工作人员是否进行了培训， ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 效果如何？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？ ◆组织怎样确定、提供并维护 ◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设 6.3 6.3 4.4.1 4.4.1 施的方法？ 基础设 基础设 资 源 、 结构和 所需的基础设施？ 施 施 作 用 、 职责 职责和 权限 ◆工作环境是否合适？ 6.4 6.4 4.4.1 4.4.1 工作环 工作环 资 源 、 结构和 ◆如何管理工作环境？ 境 境 作 用 、 职责 职责和 权限 ◆提供的基础设施是否满足 要求？ ◆组织提供了哪些设施和设备？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？ ◆组织是否具备合适的工作环境？ ◆组织是否制定了管理工作环境的办法？ ◆工作环境是否得到了管理？ ◆与工作环境有关的法律法规有哪些？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆有哪些过程？是否充分？ ◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适 用？ ◆没有文件的过程是否得到有效控制？ ◆是否有文件对资源的提供进行了规定？ 准则进行了规定？ ◆有哪些记录？是否适用？ 的产品、项目或合同与现有的产品不同），是 否编制了质量计划，是如何编制的？ ◆质量计划是否包括下列内容： A)产品、项目或合同的要求和质量目标。 B)所需的过程及其控制方法。 C)所需的文件和记录。 D)所需提供的资源。 E)验收的准则。 F)验证、确认、监控、检查和试验的方法与 要求等。 ◆质量计划内容是否完整？ ◆如何实施质量计划？ ◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆产品的过程是否确定？ ◆是否形成了必要的文件？ 没有形成文件的过程和活动 如何实施？是否明确了必要 的资源？ 准则是否得到了规定？ ◆是否规定了必要的记录？ 或合同编制了质量计划？ 项目 检查发现 结果 评价 7.1 7.1 产品实 产品实 现的策 现的策 划 划 ◆验证和确认活动、以及验收 ◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收 ◆是否针对特定的产品、项目 ◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有识别、确定产品要求的相关规定， 这些规定是否包括识别、确定产品要求的职 责、方法？ ◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含 的要求、法律法规的要求以及组织的附加要 求等方面确定了产品的要求？ ◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及 强制性标准清单？其文本是否有效？ ◆产品要求是否形成文件？ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售 合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆如何确定产品要求 ◆与产品有关的强制性的法 律法规有哪些 ◆产品要求有无文件规定 项目 检查发现 结果 评价 7.2 7.2 与顾客 与顾客 有关的 有关的 过程 过程 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前 求进行了评审？ ◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要 求？ ◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要 求的评审？组织确定附加要求的目的是什 么？有无效果？ ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ ◆评审结果是否得到了落实，评审是否有效 果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造 成的问题？ ◆产品要求发生变更时，是否由授权人员执 行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通 知了有关部门？ ◆修订记录是否完整？ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆产品要求评审的情况 及时更改？是否将变更后的 信息传递给有关部门？ 项目 检查发现 结果 评价 ◆产品要求变更后，文件是否 （如投标、接受合同或订单之前），对产品要 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾 客进行沟通的？ ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立 是否有效的进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单及顾客的投 诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时 传递顾客对服务要求的信息？ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆与顾客进行沟通的方式是 什么？ ◆是否有部门向顾客提供产 单？ ◆是否对顾客的投诉进行处 理？ 项目 检查发现 结果 评价 品信息，处理顾客的问询、订 专门的组织机构，人员、资源配备是否合适？ 7.3 7.3 设计和 设计和 开发 开发 ◆是否进行设计和开发策划 ◆是否明确了参与设计的不 同组别之间的接口？是否进 行了管理？沟通的效果如 何？ ◆是否对每项设计开发活动进行了策划？策 划是否包括了： A)阶段的划分？ B)评审、验证和确认活动？ C)完成设计开发活动人员的职责和权限？ ◆设计开发计划、策划的输出 ◆策划的输出是否形成产品设计开发计划？ 是否随设计进展而适时修 改？ ◆不同设计组、不同部门之间的接口是否有 恰当规定？ ◆不同设计组、不同部门之间互提条件和信 息是否形成文件加以传递？ ◆产品设计开发计划是否及时修改？ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆设计输入要求是如何确定的？设计输入的 形式是什么？ ◆“设计任务书（设计输入的形式）”的内容 是否完整，是否包括法律、法规、合同等方 面的要求？ ◆“设计任务书”有无与法律、法规、合同 等文件相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊 不清之处是否得到解决？ ◆“设计任务书（设计输入的形式）”是否通 过评审？其内容是否恰当，相关部门的人员 是否参加了评审？ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆设计输入是否完整并形成 文件？这些文件是否通过评 审？ 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆设计输出是否都形成文件？设计输出文件 是否以能针对设计输入进行验证的方式来表 达？文件发放前是否得到了批准？ ◆设计输出文件有哪些？输出的文件是否完 整？ ◆设计输出文件是否： A)符合输入要求。 B)为采购、生产和服务运作提供了适当信息。 C)包含产品验收准则。 D)规定了对安全和正常使用至关重要的产品 特性值。 ◆如何进行设计评审？ ◆评审的参加者是否具有代 表性 ◆是否在设计的适当阶段进行了设计评审？ 是否对评审的结果及跟踪措施进行了记录？ 评审中识别的问题是否得到解决？ ◆评审的内容是否完整合适？是否有环保、 职业健康安全方面的内容？ ◆各阶段评审结论是否在下阶段中得到贯 彻？ ◆设计评审的参加者是否包括与所评审的阶 段有关的职能部门的代表？有关部门（生产、 采购、品管、营销等部门）代表是否参加？ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆设计输出文件有哪些？ ◆文件发放前是否得到了批 准 ◆设计输出文件是否满足输 入的要求 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否对设计输出符合设计输入进行了验 证？ ◆采用何种验证方法，是否能满足验证要 求？ ◆验证的结果及跟踪措施是否予以记录？ ◆查验证后的结果是否得到贯彻？ ◆如何进行设计确认？ ◆是否进行了设计确认？采用何种确认方法 ◆确认活动能否确保产品能够满足预期使用 要求？ ◆确认的时间、方法是否恰当？确认的结果 及跟踪措施是否予以记录？ ◆如进行局部确认，确认的范围、时间爱你、 方法是否符合标准要求？ ◆设计和开发的更改 ◆设计和开发的更改是否形成文件？是否对 更改进行了评价？ ◆产品图纸更改如何进行标识和审批？ ◆是否对设计更改进行了适当的验证和确 认？更改实施前是否进行了批准？ ◆更改评审的结果及跟踪措施是否予以记 录？ ◆设计图纸的更改如何下达和执行？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆如何进行设计验证？ 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准 则和文件？ ◆是否组织有关部门对供应商进行评价？ ◆是否有选择和评价供应商的记录？评价的 结果和跟踪措施是否予以记录？ ◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格 供应商的记录，是否定期对合格供应商进行 评价？ ◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程 度是否体现了该产品对随后实现过程及其产 品的影响程度？ ◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或 作必要的更换？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 7.4 采购 ISO 9001 7.4 采购 ISO 14001 GB 18001 ◆组织如何选择和评价供 方？ ◆是否明确了对供方控制的 方式和程度？ ◆评价的结果和跟踪措施是 否予以记录？ 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其 他信息？ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆采购文件是否清楚地说明 了采购信息？ 项目 检查发现 结果 评价 ◆采购文件发放前，是否对其 ◆采购文件是否写明验收的要求（可以合同、 √ 规定要求的适宜性进行了评 审？ 图样以及其他技术文件的形式体现）？ ◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文 件上有说明？ ◆采购文件中是否有对供应商的过程、设备、 √ 人员、管理体系的要求（必要时）？ ◆采购文件发出前是否由授权人员进行审 批？评审的方式是什么？是否有效？ ◆有无对采购产品进行验证 的活动？ ◆当组织或组织的顾客在供 ◆有无对采购产品进行验证的规定及验证的 记录？ ◆有否有效实施对采购产品的验证？ √ √ √ √ √ √ 方的现场进行验证时，是否在 ◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验 采购文件中作出了规定？规 定是否包括验证的安排和产 品放行的方法？ 证时，是否在采购单或其他采购文件中对验 证的安排和产品放行的方法作了具体规定？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆如何确定和策划生产和服务的全过程？ ◆策划结果能否确保这些过程处于受控状 态，贯彻实施情况如何？ ◆有无控制生产和服务过程 作业指导书等？ ◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息 ◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程 是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂 的过程是否制定了作业指导书之类的文件？ ◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺 规程等文件的规定？ ◆使用的设备、测量和监控装 ◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否 置是否满足需要？ ◆是否对使用设备进行了有 好状态？ ◆是否对特殊过程和关键过 程实施了监控活动？ 得到配置，所处的环境是否适宜？ ◆是否有设备用、管、修的管理制度？ 良好状态。 ◆设备的维修状况如何？ ◆有哪些特殊过程和关键过程？ ◆是否对其实施了监控活动？ ◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗 资格？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 的信息，包括产品特性规范、 的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆组织是否已确定生产和服 务的全过程？ 项目 检查发现 结果 评价 7.5.1 7.5.1 生产和 生产和 服务提 服务提 供的控 供的控 制 制 效的维护保养，是设备处于完 ◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否设置了监控点，是否合 ◆对过程参数和有关的质量、环境、职业健 理、正常和有效？ 康安全特性是否进行了监视和测量并做好了 记录？监控点的设置是否合理、有效？ ◆ 人 员 是 否 具 备 条 件 和 资 ◆人员是否接受过培训？ 格？ ◆产品放行的管理 ◆人员是否具备上岗资格？ ◆是否规定了产品放行的条件、方法？ ◆产品放行前是否都按规定进行了检查？ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆公司是如何向用户交付产品并为用户提供 售后服务的？ ◆是否有对交付、交付后的活动进行明确规 定的文件？ ◆公司是否建立了客户服务类的组织机构， 人员、资源配备是否合适？ ◆服务设施、设备是否适宜？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时 传递顾客对服务要求的信息？ ◆交付时有否保证产品质量的措施，能否做 到产品交付给顾客时都是完好的？ ◆交付、交付后活动的效果是否进行了验 证？ ◆对运输供应商是否进行了评审？ ◆公司是否开展下述活动：技术咨询和技术 服务等售前、售后服务？ ◆是否详细地向顾客提供有关文件，如使用 维修说明书等？ ◆对顾客的意见是否及时处理？ ◆顾客对服务是否满意？ ◆是否建立了售后服务网点？运作情况如 何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆产品交付和交付后的管理 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆组织内有哪些特殊过程？ ◆对特殊过程是否都进行了确认？ A)是否有对特殊过程进行确认的方法和程 序，这些文件中是否包含有对特殊过程进行 评审和批准的准则以及设备认可、人员检定、 过程再确认的要求？ B)对特殊过程的参数是否进行连续的监视并 做好记录？ C)从事特殊过程的人员是否经过培训并取得 资格认可？ D)特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的 人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录？ E)是否为特殊过程编制了作业指导书和相应 的记录表格？ ◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？ 在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改 时，是否进行了再确认？ ◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进 行操作？ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆组织内有哪些特殊过程？ ◆是否对特殊过程进行了确 认？确认时考虑了哪些因 素？是否对确认的程序和方 法进行了规定？ ◆在什么情况下进行再确 认？ 项目 检查发现 结果 评价 7.5.2 7.5.2 生产和 生产和 服务提 服务提 供过程 供过程 的确认 的确认 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行 标识？ ◆是否在进料接受、生产、安装、交付等阶 段对产品进行标识？ ◆标识的方法、方式是否有明确规定？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆是否以适宜的方式在生产 和服务的全过程对产品进行 标识？是否制定了有关标识 的规定？标识用的标签等是 否得到了有效管理？ 项目 检查发现 结果 评价 7.5.3 7.5.3 标识和 标识和 可追溯 可追溯 性 性 ◆当有可追溯性要求时（可能 ◆产品/物料移动后是否能及时移植标识（必 是自身规定或合同要求），其 要时），是否作出了规定？ 产品的标识是否具有惟一性， ◆对标识的管理（如标签、印章等的管理） 并加以记录？ 是否作出了明确的规定？是否有效实施？ ◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批 产品进行惟一性标识？ ◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？是 否作了记录，是否能够达到追溯的目的？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆对检验和试验状态标识是否有管理规定？ ◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态 标识是否合适、正确？ ◆用标签、印章或区域表示产品检验状态标 识的管理是否符合要求？ ◆存放的方式是否能区分不同监视和测量状 态的产品？ ◆标识的方法是否正确，是否随着检验和试 验状态变化而更改标识？ ◆是否保护好检验状态标识？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆用哪些方法对产品的监视 和测量状态进行标识？ 项目 检查发现 结果 评价 7.5.4 7.5.4 顾客财 顾客财 产 产 ◆是否对顾客的财产进行了 标识、验证、保护和维护？ ◆组织里有哪些是顾客的财产？ ◆顾客财产是否得到了标识、验证、保护和 维护？ ◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否 存在混杂的情况？ ◆顾客财产发生丢失、损坏或 ◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况 不适用情况时，是否记录，是 时，是如何记录并向顾客报告的？ 否向顾客报告？ ◆顾客有无意见？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 7.5.5 7.5.5 产品防 产品防 护 护 ◆是否对产品提供了防护（标 ◆是否对产品防护（标识、搬运、包装贮存 识、搬运、包装、贮存和保 护）？ 和保护）作了具体的规定？ ◆书面的规定是否切合实际，是否是有效版 本？ ◆如何做好生产过程中产品的防护工作（包 括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、 半成品管理办法？ ◆产品包装、防护标志是否充 ◆有无包装、防护标识（如堆码标识、小心 分及适当？ ◆搬运的方法和手段是否有 效？能否防止产品变质或损 坏？ 轻放标识等）的规定，是否按规定执行？ ◆发货时，是否做好了发货标识？ ◆是否有搬运的规定和管理办法？搬运工 具、方法、场地是否都适宜？ ◆现场搬运过程是否符合要求，是否做到了 保证产品不受损伤？ ◆危险品的运输是否有特别的规定并按规定 实施？运输单位是否有资格？ ◆产品的包装管理 ◆是否对包装过程、标志过程做出了明确规 定？ ◆包装使用的材料、标志是否符合要求？ ◆现场包装、标志过程是否符合要求？ ◆随机带的文件是否齐全？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有产品贮存和保护的规定，是否包括 防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当 的入库验收、保管、出库规定？贯彻情况如 何？ ◆是否做到了按规定时间间隔检查产品库存 状态（如有规定的话）？ ◆贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施 是否适当？ ◆仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、 防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适 当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质 量？ ◆有失效期限的物资是否得到了有效的控 制？ ◆危险品的管理是否有特别的规定并按规定 实施？ ◆仓库是否有区域划分，比如不合格品区域， √ 以防止不同状态物品的混淆？ ◆是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地 安全到达目的地？向外发货时，是否做好了 有关记录？ ◆现场账、卡、物是否一致？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆产品的贮存和保护 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否对监视和测量所需的监视和测量装置 进行了识别？是否配备了必要的监视和测量 装置？ ◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定 要求？ ◆监视和测量装置的校准 ◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测 量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯 到国际或国家标准？无标准时是否有可依据 的文件？ ◆是否保存了检定、校准的记录？ ◆校准人员有无上岗证？ ◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效 期内？ ◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆监视和测量装置的配置 7.6 7.6 4.5.1 4.5.1 监视和 监视和 监测和 绩效测 测量装 测量装 测量 置的控 置的控 制 制 量和监 视 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否明确了设备管理的责任部门和责任 人？ ◆是否规定了防止校准失效的调整方法？ ◆是否有必要的调整设备的使用说明书/作 业指导书？ ◆如何按规定调整测试设备，如何防止因调 整不当引起校准失效？ ◆测试人员有无上岗证？ ◆监视和测量装置的偏离校 准状态时的处理 ◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时， 是否复评以前测量结果的有效性，如何评 定？ ◆是否根据评定结果，采取了相应纠正措 施？ ◆监视和测量装置的保管 ◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或 失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？ ◆措施是否得到贯彻？ ◆监视和测量软件的管理 ◆用于监视和测量的软件，使用前是否予以 确认并在必要时进行再确认？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆监视和测量装置的使用 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有 哪些？ ◆与其相关的运行和活动确定了吗？ ◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健 康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如 何确定的？是何时确定的？ ◆是否与供方、承包方就环境、职业健康安 全签订协议？ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 7.7 环境、 职业健 康安全 运行控 制 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否确定了与重大环境因 4.4.6 4.4.6 运行控 运行控 素、风险有关的运行与活动 制 制 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆对确定了的与重大环境因 项目 检查发现 结果 评价 ◆对缺乏指导可能偏离方针、目标的运行是 素、风险有关的运行与活动是 否制定和保持了管理程序？ 否进行了策划，是否有程序之 ◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别 的重大环境因素、重大职业健康安全风险是 类的规定 否制定了管理规定？ ◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机 械、运行程序和工作组织的设计，是否制定 了环境、职业健康安全方面的规定？ ◆与环境、职业将康安全有关的设备，是否 有日常管理规定？ ◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业 健康安全风险评价程序？ ◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程 序？ ◆运行程序中是否有运行准则之类的内容？ ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内 容和控制界限值，有无支持的作业文件？ ◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环 注1 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 境因素、重大职业健康安全风险的目的？ ◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操 作性？ ◆有关的程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？ √ 注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆员工是否了解运行标准？ ◆实际运作是否严格按程序执行？是否超越 控制界限？ ◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证 明其遵守程序？ ◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供 的产品和服务有关的环境、职业健康安全信 息？ ◆对供方和承包方的环境、职业健康安全影 响是否进行了有效监视？ ◆噪音管理 ◆车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪 声污染源有哪些？ ◆噪声防治设施和方法有哪些？ ◆有无社区居民投诉？ ◆化学品管理 ◆化学品的保管状况怎样？ ◆是否按要求使用化学品？ ◆使用中是否存在渗漏情况？ ◆有无防火、防溢等措施？ ◆职业病防治 ◆公司哪些活动易诱发职业病？ ◆有无职业病防治方法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆运行控制程序的执行情况 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ ◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？ ◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？ ◆污水管理 ◆污水法定排放标准及内部排放标准是多 少？ ◆污水排放源有哪些？ ◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、 最终排入点、地下渗透点等）？ ◆废水处理设施及其运行状况如何？ ◆污水中有无法定有害物质？如有，怎样控 制？ ◆污水池有无渗漏的可能性？ ◆废气管理 ◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？ ◆受审核部门的大气污染源有哪些？控制情 况如何？ ◆确认大气污染防治法及其他法律法规等是 否明确？ ◆有无必须申报登记的大气污染物排放？ ◆能源、资源管理 ◆有无节约能源、资源的规定？ ◆采取了哪些节约能源、资源的措施？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆废弃物管理 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情 况的设备、场所、活动是否得到明确？ ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安 全风险？ ◆是否建立了应急准备与响 应程序 ◆是否有程序？ ◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内容？ ◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置 对策？ ◆依据程序做出响应，能否防 ◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起作 止或减少环境、职业健康安全 用？ 风险 ◆对策是怎样确定的？是否经过论证？ ◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组 织领导？ ◆是否有明确的职责和资源保证？ ◆有无与相关部门联络的规定？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 7.8 应急准 备和响 应 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆组织中已识别的潜在事件 4.4.7 4.4.7 应急准 应急准 或紧急情况有哪些？ 备和响 备和响 应 应 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆如何规定的？是否演练过？ ◆演练的效果如何？ ◆是否根据演练结果对程序加以修改？ ◆有无上述记录？ ◆是否有对程序进行评审、修 ◆什么情况下评审？ 订的规定 ◆什么情况下修订？ ◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要 对程序进行评审并适时进行修订？ ◆是否对修订的程序进行评审、批准？ ◆程序的更改是否有记录？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆是否有对程序进行定期演 练的规定 项目 检查发现 结果 评价 8.1 总则 8.1 总则 ◆监视和测量活动的策划 ◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？ 有哪些监视和测量活动？ ◆是否对监视和测量活动的方法和用途作了 规定？ ◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改 进（如何通过这些活动识别改进机会）？ ◆统计技术的使用及效果 ◆使用了哪些统计技术？ ◆统计技术使用的场合是否恰当？ ◆如何检查统计技术的应用效果？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否收集并分析了顾客满意程度的信息并 将其作为评价质量管理体系业绩的依据之 一？ ◆有无收集和分析顾客满意程度信息的规 定？这些规定是否包括获取信息的时机、职 责、方式、内容以及分析信息的方法？ ◆这些规定能否保证客观、公正和可信？是 否得到了执行？ ◆对顾客满意程度的分析结果对改进起到了 哪些作用？ ◆顾客满意程度明显下降时， ◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是 是否采取了改进措施 否采取了纠正措施？ ◆纠正措施是否有效？ √ √ √ ◆文件化程序是否包括实施审核、确保审核 的独立性、记录审核结果并向管理者报告的 职责和要求？ ◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、 方法？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆如何进行顾客满意程度的 监视和测量 项目 检查发现 结果 评价 8.2.1 8.2.1 顾客满 顾客满 意 意 8.2.2 8.2.2 4.5.5 4.5.4 内部审 内部审 内部审 审核 核 核 核 ◆组织是否建立了内部管理 体系审核程序 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定 了审核的准则、范围、频次、方法？ ◆年度内审方案是否经管理层批准？ ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ ◆内部审核的实施 ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖了全部要素和全部 部门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓住了关键质量环节（部门、设 备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安 全风险？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ 审核报告的内容是否全面？能否说明管理体 系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符 合是否采取了纠正措施 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠 正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成？ ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证， 有无记录？ ◆验证结果是否报告了相关部门？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆内部审核方案的策划 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否确定了需要监视和测量的过程？ ◆是否确定了监视和测量的项目及标准？监 视和测量的项目是否包括影响过程能力的各 种因素，如人、机、料、法、环、测等？ ◆是否确定了监视和测量的方法？采用的方 法是否能对过程持续满足其预定的目的的能 力进行证实？ ◆是否确定了监视和测量的频次？ ◆是否确定了监视和测量的实施者？ ◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和 装置？ ◆是否确定了监视和测量需要的文件和记录 ◆是否利用监视和测量结果对过程能力进行 评价？ ◆过程的监视和测量实施的效果如何？ ◆过程能力未达到要求时的 处理 ◆监视和测量结果未达到要求时，是否采取 了纠正和纠正措施？ ◆纠正和纠正措施的效果如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆过程的监视和测量的策划 和实施 项目 检查发现 结果 评价 8.2.3 8.2.3 过程的 过程的 监视和 监视和 测量 测量 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否建立并保持产品监视和测量的文件规 定？ ◆是否规定了需进行监视和测量的产品实现 阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项 目、方法、验收准则、使用的监视和测量设 备、应留下的记录以及检验人员的资格要 求？ ◆是否对监视和测量结果的处理做出了明确 规定？ ◆是否规定记录应指明有权放行产品的人 员？ ◆对于授权人员（或顾客）批准放行产品和 交付服务的特例情况，组织是如何进行控制 的？ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
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注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆有无进货检查的规定？是否规定了检查的 项目、方法、验收准则、使用的监视和测量 设备、应留下的记录以及检验人员的资格要 求？ ◆是否对所有进货都进行了检查？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签 名？ ◆对进货检验中的不合格品是如何处置的， 是否要求供应商采取纠正措施？ ◆供应商是否按要求提供合格证据？ ◆因生产急需而来不及进行进货检验的物资 是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标 识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格 后，是如何追回的？ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆进货检验 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆有无过程检验的规定？是否规定了检查的 项目、地点、方法、验收准则、使用的监视 和测量设备、应留下的记录以及检验人员的 资格要求？ ◆是否存在工序完工检验未完成就转序的情 况？是否规定了例外转序的情况？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签 名？ ◆最终产品检验 ◆是否有检验规范/作业指导书？ ◆检测设备和工具是否处于有效期内？ ◆是否所有的检验完成后才放行产品？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签 名？ ◆检验记录的管理 ◆是否规定保存周期，存放的地点、条件是 否适宜？ ◆记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够 证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责 任者？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆过程产品检验 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 8.2.5 环境、 职业健 康安全 绩效及 法律法 规符合 性的监 视和测 量 管理方案的完成情况进行例 行检查？ ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆有无环境、职业健康安全绩 ◆是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 4.5.2 4.5.1 视和测量的程序？ 合规性 绩效测 效和法律法规符合性监视和 评价 量和监 测量的程序 视 ◆程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大 风险的运行与活动的关键特性？ ◆通过对具有重大环境影响、重大风险的运 行与活动的关键特性的例行监视和测量，能 否保证相关活动处于受控状态？ ◆监视和测量的方法、依据有无具体的规 定？ ◆监视和测量的依据是否符合法规要求？ ◆是否对组织的目标及指标、 ◆能否追踪目标及指标的执行情况？ ◆是否对管理方案执行情况进行追踪？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否对环境、职业健康安全 ◆是否检查运行控制程序？结果如何？ 日常运作进行检查？ ◆是否检查应急准备与响应程序的执行情 况？ ◆是否检查作业文件的执行结果？ ◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记 录？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆是否对环境、职业健康安全 ◆有无测定记录？ 项目 检查发现 结果 评价 表现（如噪声强度、污水排放 ◆外部项目监测是否由具有资格的单位进 量）进行测定？ 符合情况 行？ 合情况？ ◆是否执行了规定？ ◆评价标准是如何确定的？ ◆评价工作何时、由谁进行的？ ◆评价结果是否有记录？ ◆评价信息是否向有关部门及时通报？ ◆有无对事故、疾病、事件和 ◆程序有无规定？ 其他不良绩效的历史证据的 统计监视？ ◆是否执行了规定？ ◆统计监视的结果是否有记录？ ◆是否就统计监视的结果适时采取纠正措 施？ ◆监测异常时如何处置？ ◆是否有明确的报告程序？向谁报告？ ◆出现了异常之后是否采取了处置措施？ ◆处置是否生效？ ◆是否有记录？ ◆是否定期评价法律、法规的 ◆有否程序规定要定期评价法律、法规的符 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否有对不合格品控制的文件化程序，是 否符合标准要求和手册规定？ ◆程序文件对不合格品的标识、记录、评价、 隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确 规定？ ◆不合格品评审工作是如何进行的。谁负 责？谁参加？哪一级处理？ ◆不合格品处置的方法有哪些？ ◆不合格品标识、记录、隔离等情况是否符 合要求？ ◆不合格品处理记录是否注明不合格品发生 时间、地点、有关责任人/班组？ ◆不合格品处理记录中是否有参加评审和处 置人员的签字，是否按评审后的决定进行处 置？ ◆不合格品纠正后是否重新验证？ ◆让步是否经一定审批程序，是否经过审 批？在什么情况下，应将让步处理的结果向 顾客报告？ ◆让步处理时向顾客或有关部门报告的形式 是否符合规定要求？ ◆交付和开始使用后发现产品不合格时，组 织是否采取了措施？是否有效实施？ ◆顾客对处理结果的满意程度如何？ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆是否制定了不合格品控制 程序 项目 检查发现 结果 评价 8.3.1 8.3 不合格 不合格 品的控 品的控 制 制 ◆如何进行不合格品的处置 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆对不合格品的让步处理是 否做出了规定并按规定执 行？ ◆交付和开始使用后发现产 品不合格时的处理 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆程序中对不符合进行处理、调查以及采取 纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明 确？由哪个部门组织调查不符合的原因和确 定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对不符合的原因进行调查的内 容？ ◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防 止再发生的纠正措施？ ◆不符合的调查和处理是否 得到实施？ ◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措 施？ ◆对已发生的不符合和潜在的不符合是否进 行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 8.3.2 环境不 符合的 控制 ISO 9001 ISO 14001 4.5.3 不 符 合、纠 正措施 和预防 措施 GB 18001 ◆是否建立了对环境不符合 进行处理的文件化程序？ 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 8.3.3 职业健 康安全 事故、 事件及 不符合 的控制 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆是否建立了事故、事件、不 ◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、 4.5.2 调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限 事 故 、 符合的调查和处理程序？ 事件、 不 符 合、纠 正和预 防措施 的规定是否明确？由哪个部门组织调查事 故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防 措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急 处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进 行调查的内容？ ◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合 的原因采取防止再发生的纠正措施？ ◆事故、事件按、不符合的调 ◆对发生的事故、事件、不符合是否采取了 查和处理是否得到实施？ 紧急应变措施？ ◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的 不符合是否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？ √ √ √ √ √ 8.4 8.4 数据分 数据分 析 析 ◆有无对数据进行收集与分 析的规定？是否采用了统计 技术？ ◆组织对收集和分析的方法有无规定？ ◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术？ ◆统计技术的选择、使用是否适当？ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆组织对哪些数据进行了收集和分析？ ◆数据分析是否提供了下列信息： A)顾客满意的信息。 B)产品符合性的信息。 C)过程、产品的特性及其趋势的信息。 D)供应商（供方）的信息。 E)环境、职业健康安全绩效的信息。 F)一体化管理体系运行的信息。 ◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适 宜性和有效性？ ◆是否利用数据分析的结果进行改进活动？ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆数据收集与分析的实施 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序 文件？程序文件是否符合标准规定？ 环境保护、职业健康安全保障？ ◆持续改进是否包括维持性改进项目和突破 性改进项目？ ◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层 次？ ◆质量、环境、职业健康安全方针是否体现 了持续改进的内容，是否为持续改进调整管 理目标（不求在某一段时间内全部的管理目 标都在改进，但至少应有进行日常改进活动 的证据）？ ◆审核的结果是否能表明有持续改进？ ◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？ ◆管理评审的输出中是否有持续改进你的内 容？ ◆纠正和预防措施的实施是否有助于管理体 系的持续改进？ ◆持续改进的结果是否有利于提高效率和有 效性？ ◆改进、纠正和预防措施的状况是否成为管 理评审的输入？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 8.5 改进 ISO 9001 8.5 改进 ISO 14001 4.5.3 不 符 GB 18001 ◆持续改进的策划 4.5.2 事故、 项目 检查发现 结果 评价 合、纠 事件、 正措施 不 符 和预防 合、纠 措施 正和预 防措施 ◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、 √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 ◆如何识别改进的机会？ ◆如何建立改进组织，制定改进计划？ ◆如何进行原因分析，确定改进措施？ ◆如何对改进措施进行验证？措施是否有 效？有无记录？ ◆纠正和预防措施的管理 ◆如何收集、分析各种质量、环境、职业健 康安全信息，以确定不合格或潜在的不合 格？ ◆如何确定不合格或潜在不合格的原因？ ◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保 纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以 及面临的环境影响、职业健康安全风险相适 应？ ◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？ 怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生 新的环境影响、职业健康安全风险？ ◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟 踪评审？措施是否有效？有无记录？ √ √ √ √ √ √ 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 ◆突破性改进项目的管理 项目 检查发现 结果 评价 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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陪同人员： 审核日期： 审核员： 检查内容 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ 编号：BG-8.2.2
第 页/ 共 页 受审核部门： 审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 检查发现 结果 评价 ◆伴随改进、纠正和预防措施 ◆对来自政府的监督和居民、顾客的投诉， 实施的文件更改和信息交流 所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉 及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ ◆更改后的文件执行情况及 记录 ◆更改后的文件是否得到实施？有无记录？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
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