XXX项目风险管理计划

一、 引言

（一）、风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态

1、风险管理的目的

2、风险管理计划编制时项目的状态

（二）、定义

二、风险管理的四个步骤 （一）、风险识别 （二）、风险分析 （三）、风险应对计划 （四）、风险追踪和控制 三、君汇华庭项目风险描述表格 四、君汇华庭项目风险管理汇总表 五、教训 六、总结和结论 尊敬的各位领导：

君汇华庭项目经过一年多的准备，在各位领导及各部门的努力协作下，完成了立项申请及批复、可行性研究及批复、建设用地规划许可及批准、建设工程规划许可证、工程水文及地质勘察、土石方的开挖、初步（扩初）设计、施工图设计及大业审图、施工许可证的报建及批准、监理委托合同、总包合同的招投标及签订等。

随着项目的进展，成功完成项目的概率正逐步提高，项目的风险和不确定性也逐步降低。但是随着项目的启动和全面开工，项目正式进入计划、实施、控制阶段。在这个阶段，公司内部各部门之间，公司与供应商及承包方（包括设计院）之间，公司与政府有关部门之间，供应商及承包商之间，供应商及承包商内部各部门之间的协调量也会逐步增多，协调难度也会逐步加强，变更和错误纠正的成本也会与日俱增。因此工程能否按预定的时间、预定的投资、预定的质量标准完成，仍然存在许多的不确定性和可预见性的或不可预见性的风

险，项目管理人仍有必要对计划、实施、控制及收尾阶段存在的风险进行识别、分析、监控、应对提早做出计划，以便规避、转移、降低风险，甚至必要时接受风险或调整计划，减轻风险对项目整体目标的影响，最大化地实现项目的整体目标。

在工程部内部各位同事的共同努力下，现制定了一份“君汇华庭风险管理计划”的初步方案，请公司领导审阅，并提出必要的修改意见，或协调公司其它有关部门进行完善，完善的风险管理计划希望能得到公司的批准，且落实相关部门及相关人员去执行，特别是表9－1——表9－5和表10－1——表10－19的职责分配矩阵能够以最快的速度确定下来。

致

礼

工程部：张跃起

07－2－28 一、 引言

（一） 风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态

1、 风险管理的目的：

风险管理的目的是识别项目生命周期中可能发生的风险、衡量这些风险的影响以及制定风险发生时的应对计划。因此，必须在风险影响项目之前，认识和管理潜在的风险。风险管理是一个前瞻性的和反复性的过程，它对于控制成本、满足期限要求以及产生高质量的产品都是至关重要的。 2、风险管理计划编制时项目的状态：

A、地下室土石方绝大部分已挖到设计标高；

B、施工图已全部送达但还没有完全通过大业公司审定；

C、通过招投标已确定总包单位，且总包单位已开始进场做临时设施。

（二）定义

1、风险：负面的项目风险必须被管理。负面的风险是指可能对项目的成本、日程、质

量造成负面效果的情况。

2、风险管理：指“识别、分析和应对项目风险的系统过程”。

3、风险监控：在项目的整个生命周期内，监视残余风险，识别新的风险，执行降低风险计划，以及评价这些工作的有效性

二、风险管理的四个步骤： （一）、风险识别：

君汇华庭项目可能存在以下风险：

1、土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响 2、大业公司审图及施工报建对进度的影响

3、君兰阁、君威阁地基压板试验检测，均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测，君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响 4、人工挖孔桩的安全意外对进度的影响

5、甲方项目管理团队的精诚团结或项目高层领导的更换对项目整体的影响 6、升辉公司承建的君兰阁存在的风险

7、设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响 8、甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐滞后导致工程款不能准时支付对项目进度的影响

9、甲供材料（强弱电箱、水表、外墙砖）不能准时到达工地或材料质量问题对工程进度的影响

10、甲方发包的配套工程（电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视对话）不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响 11、乙方供应材料数量不足、质量不合格对进度、质量的影响 12、乙方资金不足对进度及质量的影响 13、混凝土试块及抽芯不合格

14、施工质量不合格导致的返工对质量及进度的影响

15、市场劳动力供应不足或劳动力价格上涨对质量及进度的影响

16、施工现场出现重大安全事故及安全文明检查不合格导致的停工对进度影响 17、停电、停水对质量及进度的影响

18、外墙使用红砖不能被墙改办认可对质量、成本、进度的影响 19、天气对项目整体的影响

20、国家宏观政策对项目整体的影响

21、施工过程中受附近居民的干扰对进度的影响

（二）、风险分析

经过相关人员的讨论，每个风险都要设置一个风险发生的概率及发生后的影响程度 1、设置概率的高、中、底标准，见下表： 概率 描述 高 风险发生的概率超过50％ 中 风险发生的概率在25－50％ 底 风险发生的概率25％以下 2、每个风险要设置其对成本、质量、进度、项目整体的影响等级，分为高、中、底。 3、每一个风险发生的可能性及发生后的影响级别见“君汇华庭项目风险管理表格”

（三）、风险应对计划

通过相关专业人士的讨论，可以确定出一项或多项措施来应对风险，这些措施可能

会消除风险、降低其发生的可能性或风险的影响。一种应对的策略是提前制定计划，提前落实；一种应对的策略是制定应急计划，风险事件一旦发生，采取措施来降低其影响；另一种应对的策略是不做事先的安排，直到风险发生时才做出反应，但时刻关注。风险应对计划见“君汇华庭项目风险管理表格”的“应对策略”。

（四）、风险追踪和控制

项目管理团队利用“君汇华庭项目风险管理表格”定期对风险逐一进行评审，

任何状态的变更或与风险内容相关的措施要记录在日期/措施栏内，作为 风险发生的结果，任何影响都要记入文档作为将来的参考。

另外，应该对项目中出现的新风险加以标示，并且根据标准进行评估，记录到风险

管理日志当中。管理这些新标示的风险是项目管理团队未来的职责。

三、 君汇华庭项目风险管理表格

描述第1号风险

风险编号 1 责任人：工程部：

标题：土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响 描述： 君汇华庭地下室土质类别复杂，有填土、粉土、中砂、全风化岩层、强风化岩层、中风化岩层、微风化岩层等，其中君威阁、君兰阁段基础落在微风化岩层、均诚阁挖孔桩落在微风化岩层。因此需要爆破的石方量较多。 不确定性：1、石方爆破对周围村民有影响，村民可能会对石方的开挖进程及爆破方式产生影响，进而对土石方的开挖进度及开挖成本造成影响；2、石方爆破的标高不易控制，很容易造成超挖现象，超挖部分需回填，超挖的严重程度直接影响着工程的进度和成本；3、爆破对基础的破坏需处理，破坏的严重程度直接影响着工程的进度和成本；4、土方队伍的放线偏离设计的开挖要求；5、土方队找不到倒土的地方或市政管理不让出车。

可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 高 底

应对策略： 1、第1个问题的措施：采用对周围建筑无破坏影响的爆破方式进行爆破开挖；离周围建筑较近的基坑开挖采取加固护坡的措施或较深的部位采取基坑专项支护方案；由公司派出外联部积极主动安抚周围村民，不让事态扩大。 2、第2个问题的措施：严格控制爆破的投药量；严格控制炮孔的标高；预留300－500MM高度石方采用人工风炮或挖机风炮开挖；用合同的形式明确约束土方队超挖所要承担的责任。 3、对第三个问题的措施：用挖机风炮清理炸松散的石方，清理到设计标高后，采用风机吹扫岩面，清理调浮渣，组织地勘部门、设计院、监理单位到现场判断并且最终做压板试验进行确定。 4、第四个问题的措施：甲方、监理加强现场管理，提前进行复线，开挖后进行复线验收。 5、外联部加强与市政部门的沟通；合同约定土方队必须按时间完成土石方的开挖运输，否则应承担什么责任。

风险追踪： 日期/状态 ；

描述第2号风险

风险编号 2 责任人：外联部 标题：大业公司审图及施工报建对进度的影响 描述： 施工报建前必须有大业对施工图审核的意见，即图审合格，获得审图号；大业审图必须有满足要求的图纸，即设计院必须了解大业审图的有关要求。 不确定性：1、设计院出图不及时；2图纸审核不合格，施工报建不能办妥或不能办理提前接入，两级监督的市质检站、镇城建办不派人验槽；3质检部门不下单派检测队伍，天然基础的压板试验、触探不能做；挖孔桩终孔前的超前钻、验槽、小应变、抽芯不能做，抗拔锚杆的抗拔试验不能做，必然导致工程不能进展 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 低 应对策略： 1、第1个问题的措施：及时出图，甲方协调三家设计院（佛山设计院、香港DCI、永安消防），解决出图前的图纸交口问题，做到分工明确，做、什么，何时做、谁人做，计划周全详细，且有专人跟踪汇总审核。 2、第2个问题的措施：甲方有很强的专业技术人员即合格的总工审核各个设计单位正式出图前的方案图，同时，大业审图提出的一些问题有专人协调跟踪，及时提供有关资料，及时解决有关问题；为了提前开工，在施工许可证办理之前，先办理提前介入，以争取质检站的提前介入验槽，外联部进行攻关。 3、第3个问题的措施：提前两个星期到城建办办理有关压板试验、触探、挖孔桩的超前钻、小应变、抽芯、抗拔锚杆的抗拔试验等，外联部进行攻关。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第3号风险

风险编号 3 责任人：工程部 标题：君兰阁、君威阁地基压板试验检测，均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测，君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响 描述： 不确定性：1、天然基础压板试验不合格；2、挖孔桩超前钻钻出有古洞穴、古河道、土洞、危岩、滑坡、夹层、构造破碎带等；3、小应变、抽芯出现过多三类桩或不合格桩及混凝土强度等级达不到设计要求；4、抗拔锚杆抗拔试验达不到要求。 可能性：中 影响级别： 整体 高 中 进度 成本 质量 高 中 低 应对策略： 1、第1个问题的措施：完全清理调超挖、扰动的土层、岩层，若仍不合格，找设计院解决，变更设计方案，这种可能性极小，但一旦发生，对进度、成本影响较大。 2、第2个问题的措施：钻出结果后再找设计院进行解决，这种可能性极小，但一旦发生，对进度、成本影响较大。 3、第3个问题的措施：加强现场管理，混凝土浇捣之前清理完基坑的残渣及积水，确保混凝土浇捣密实，加强检查所进的混凝土强度等级，把好材料关。 4、第4个问题的措施：同3。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第4号风险

风险编号 4 责任人：工程部 标题：人工挖孔桩的安全意外对进度的影响 描述： 1、人工挖孔桩最多挖深达15M，极易造成缺氧或地下有毒气体对施工人员造成伤害；2、基坑内有丰富的地下水；3、设计必须挖到微风化，需采用人工风炮，和炸药进行爆破开挖；4、井上坠物及护壁坍塌对井下人员的伤害；5、没经过办理正常施工手续就进行挖桩，不仅是违规，而且是违法，一旦出现重大人身安全事故，将会追究有关人员的责任。 可能性 中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 高 中 低 应对策略： 1、第1个问题的措施：下井前需用鸡或鸟进行试验，且必须有空压机向井内充氧，确保空压机正常运转，确保一井一个阀门，一条风管，确保井内氧气充足，确保井下有人时，井口必有人，且配备必要的对讲机。 2、第2个问题的措施：每个井必须配备专用的抽水泵，专用的排水管，专用的带漏电开关的配电箱，下井前电工必须逐个检查漏电开关的有效性，风管、水管、水泵、阀门、空压机是否正常运转。 3、第3个问题的措施：放炸药量不要太多，确保护壁不受到破坏；井口放置一些沙包，确保飞出的石渣不伤人；确保每一个井内放置的炸药均爆炸，没有爆炸的由专业人士进行特殊引爆处理；刚炸完的井下人前确保井内氧气充足，确保粉尘不伤人。 4、第4个问题的措施：井口混凝土护壁必须高出地面至少200MM，地面水排放及时，积土及时运离现场，确保井下有人时，井口必有人，井下无人时，井口必有“四口、五临边”保护措施。 5、第5个问题的措施：尽可能快地办理有关施工报建手续或提前介入手续。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第5号风险

风险编号 5 责任人：公司高层： 标题：甲方项目管理团对的精诚团结或项目中高层领导的更换对项目整体的影响 描述： 甲方项目管理团队包括：总经理办公室、总工室（设计部）、预算部、工程部、财务部、采购部、销售部、行政人事部。 1、总经理办公室内部各个成员若分工授权不明确，必然导致很多决断不力，执行不力，办事脱脱拉拉，贻误时机； 2、各部门之间分工不够明确，授权不够清晰，工作流程不够清楚，部门之间的交口衔接不够吻合，必然导致部门与部门之间打烂丈，工作起来到处乱撞，代价就是低效率。时间一常，即会影响到团队的团结和团队的战斗力，甚至导致团队能人的离去。 可能性 高 影响级别： 整体 进度 高 高 高 成本 质量 中 低 应对策略： 1、第1个问题的措施：总经理以书面的形式授予总经理办公室内的各位成员的权力界限、责任界限、利益界限，明确、细化工作流程，尽可能减少交叉，但工作中必然的交叉由团队成员积极主动沟通解决或由总经理协调。 2、第2个问题的措施：公司以书面的形式授予各部门有什么权力、什么责任、什么利益，各个部门之间工作如何衔接，明确、细化各个部门之间的工作流程，在保证监督和提高效率的条件下，尽可能地简化工资流程，尽可能地细化责任和权力 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第6号风险

风险编号 6 责任人： 工程部 标题：升辉公司承建的君兰阁存在的风险 描述： 1、公司高层与公司中层如项目经理的工作配合是否协调对项目的影响； 2、老板能否授予项目经理必要的权利，项目经理能否真正调动施工班组，将严重地、直接地影响着所承包的项目 3、老板能否及时地分配给项目部足够的合格的工人； 4、老板能否及时地分派给项目部足够的合格的技术管理人员； 5、老板能否及时地调配给项目部足够的合格的材料和设备； 6、公司高层、项目经理、技术管理人员、施工班组频繁更换对项目的影响； 7、安全文明施工、环境卫生差 8、偷工减料、更换品牌、以差充好； 9、放线错误及各种通病均可能发生 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 高 应对策略： 时刻关注、监控 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第7号风险

风险编号 7 责任人：总工室 标题：设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响 描述： 设计图纸无论多么完善，尽管通过了有关部门（大业）图审，但在施工过程中设计变更必然存在，必须确保变更有序进行。 1、甲方改变原设计功能导致设计变更； 2、设计人员或甲方人员、施工方发现原设计图纸有重大错误或设计内容需要完善、优化而导致的设计变更； 3、施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更； 4、设计变更对进度、成本、质量常常产生负面影响。 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 应对策略： 高 高 高 高 中 1、第1个问题的措施：甲方功能定位尽可能地准确，尽可能地减少功能性的变更，前提是一方面有关方面特别是销售部、策划部、工程部、预算部严格审图，另一方面必须加强总工室的力量，确保总工室真正起到技术把关的作用。东莞较大的地产公司大多数都有自己强有力的设计部门，因为设计院是靠不住的，监理是靠不住，即使安全，也可能不经济。地产公司必须有自己的真正的设计部门，而我们公司，特别是有多个项目要同时开发，必须自己有强有力的设计部门去跟踪设计问题，总经理办公室成员才不会去做总工室的成员应做的事，才能有更多的精力去关注更重要的事情，直接影响着投资、进度、质量的设计才能更上一层（君汇华庭项目的设计、报建所体现出来的问题已证明了这个问题）。 2、第2个问题的措施：甲方总工室组织有关人员对“施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更”进行论证，以决定是否变更。 3、第3个问题的措施:同2 4、第4个问题的措施：工程部对引起变更的各种因素进行分析、施加影响；确保变更是按照变更程序争得同意的，确保变更归档；确定变更是否已经发生；当变更发生时，监控、跟踪、评价变更对项目目标的负面影响，并进行风险分析或采取必要的措施。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第8号风险

风险编号 8 责任人：财务部 标题： 甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐导致工程款不能准时支付对项目的影响 描述： 1、甲方资金不足，不能按合同付款节点准时付款可能导致的进度滞后，如施工方无资金购买材料、支付工人工资、购买必备的设备等，甚至可能导致工程停工或半停工状态。 2、甲方工程款审批程序过于繁琐、滞后，导致工程款不能准时支付，造成乙方实际使用资金超过计划资金后无后援资金支持，结果是施工方无资金购买材料、支付工人工资、购买必备的设备等，甚至可能导致工程停工或半停工状态。 可能性 中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 中 应对策略： 1、第1个问题的措施：公司有关部门提前做好资金使用计划，积极主动筹集必备资金，并留5％的富裕量；加强营销管理，确保楼房销售良好，确保售楼款尽快回笼；同时确保资金按计划使用 2、简化审批程序，明确审批工作流程，明确每个节点的审核时间，设置专职文员跟踪有关单据的流向，适时跟踪。特别应该明确预算部需工程部提供什么资料，财务部需预算部、工程部提供什么资料等应有明确的书面约定，做到分工明确、责任明确、工作透明。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第9号风险

风险编号 9 责任人：公司各部门 标题：甲供材料（强弱电箱、水表、外墙砖、火灾报警设备等）不能准时到达工地或材料质量不合格对工程的影响 描述： 1、工程部或总工室不能准时提供有关方案供领导审批，或领导审批不力，不能准时决断，耽误时间。 2、工程部不能准时提供采购计划，或提供的采购计划中产品规格、型号不明确或者有误 3、相关部门不能准时起草标书，组织招投标，不能准时起草或签订合同 4、采购部采购的产品质量运到工地后发现产品质量不合格，如外墙砖颜色不对，规格不对，电箱的尺寸不能满足有关要求等 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 高 高 高 低 质量 中 应对策略： 1、第1个问题的措施：以书面的形式明确具体项目由工程部、总工室或是其他部门提供技术方案或设计图纸，供哪位领导审批，需多长时间审批 2、每一个项目工程部需提前多长时间提供采购计划，应有明确的规定与分工。 3、应以书面的形式明确每一个项目由哪个部门、何时起草标书；哪个部门、何时组织招投标；哪个部门、何时起草合同和组织合同的签订工作。 4、工程部参与采购部组织的对供应商的考察工作，在标书内尽可能地细化有关产品的规格、型号和有关技术要求 5、具体职责分工见表9－1、9－2、9－3、9－4、9－5的职责分配矩阵 风险追踪： 日期/状态 ； 表9－1：外墙砖采购－职责分配矩阵

部门 阶段 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 职责 完成日期 职责 完成日期 黄泽民副总 A 6月20日 A 黄文辉副总 总工室 C 工程部 D 采购部 D 预算部 D 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 6月25日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 组织考察供应职责 商或供应商资完成日格审查 期 （发放标书） 职责 组织招投标 (标书送达） 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 A C D D D 7月1日 A 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 C D D D 7月10日 A 7月15日 C B 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 C D D D 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 B D D D D 7月20日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 B D C D D D 7月25日 7月24日 7月20日 7月21日 7月22日 7月23日 老板/2007-7－1 审批及签订合同 职责 货物进场验收 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 8月1日 D D D C D D 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 D D 12月20日 C 12月20日 D 12月20日 D 12月20日 12月20日 12月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表9－2：强电箱采购－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 黄泽民副总 A 3月5日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 3月5日 3月5日 3月5日 3月5日 D C D D 3月10日 3月10日 3月10日 3月10日 3月10日 职责 阶段 A 黄文辉副总 C D D D 部门 黄泽民副总 总工室 工程部 采购部 预算部 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书）

完成日期 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 审批及签订合同 职责 货物进场验收 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 3月15日 A 3月15日 3月15日 3月15日 3月15日 C D D D 3月20日 A B 3月20日 3月20日 3月20日 3月20日 C D D D 开评标 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 C 4月1日 B 4月10日 B D D D D 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 D D C D D 4月9日 4月6日 4月5日 4月7日 4月8日 老板/2007－4－15 D D D C D D 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 D D D 12月15日 C 12月15日 D 12月15日 D 12月15日 12月15日 12月15日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表9－3：弱电箱采购－职责分配矩阵

技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 职责 完成日期 职责 完成日期 A 3月5日 A D C D D 3月5日 3月5日 3月5日 3月5日 D C D D 3月10日 A 3月10日 3月10日 3月10日 3月10日 C D D D 组织考察供应职责 商或供应商资格审查 完成日（发放标书） 期 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 3月15日 A 3月15日 3月15日 3月15日 3月15日 C D D D 3月20日 A B 3月20日 3月20日 3月20日 3月20日 C D D D 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 3月25日 C 4月1日 B 4月10日 B D D D D 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 D D C D D 4月9日 4月6日 4月5日 4月7日 4月8日 审批及签订合同 职责 货物进场验收 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 老板/2007－4－15 D D C D D 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 D D D 12月15日 C 12月15日 D 12月15日 D 12月15日 12月15日 12月15日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表9－4：水表采购－职责分配矩阵

阶段 部门 黄泽民副总 黄文辉副总 总工室 工程部 采购部 预算部 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 职责 完成日期 职责 完成日期 A 7月1日 A D C D D 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 D C D D 7月5日 A 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 组织考察供应职责 商或供应商资完成日格审查 期 （发放标书） 职责 组织招投标 (标书送达） 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 7月10日 A 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C D D D 7月15日 A B 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 C D D D 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 C B D D D D 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 B 8月6日 D D C D D 8月5日 8月2日 8月1日 8月3日 8月4日 审批及签订合同 职责 货物进场验收 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 老板/2007－8－10 D D C D D 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 D D D 11月10日 C 11月10日 D 11月10日 D 11月10日 11月10日 11月10日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表9－5：火灾报警设备采购－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 黄泽民副总 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 完成日期 职责 完成日期 8月15日 A 8月15日 8月15日 8月15日 8月15日 D C D D 8月20日 A 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 C D D D 组织考察供应职责 商或供应商资完成日格审查 期 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 8月25日 A 8月25日 8月25日 8月25日 8月25日 C D D D 9月1日 A 9月5日 C B 9月1日 9月1日 9月1日 9月1日 C D D D 9月5日 9月5日 9月5日 9月5日 9月5日 B D D D D 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 9月10日 B D D C D D 9月20日 9月19日 9月16日 9月15日 9月17日 9月18日 老板/2007－9－25 审批及签订合同 职责 货物进场验收 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D D D C D D 10月1日 10月1日 10月1日 10月1日 10月1日 10月1日 D D D 12月10日 C 12月10日 D 12月10日 D 12月10日 12月10日 12月10日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 描述第10号风险

风险编号 10 责任人：公司各部门 标题：甲方发包的配套工程（电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视、对话）不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响 描述： 1、甲方发包的配套工程由于甲方组织不力，不能准时签订合同和分包方不能准时进场开工； 2、甲方发包的配套工程分包方不能按合同工期完成所分包的内容； 3、各个发包方之间及分包方与总包方之间出现的矛盾未能及时得到解决导致各个承包方之间互相影响，致使工期拖延； 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 高 高 应对策略： 1、第1个问题的措施：以书面的形式明确具体项目由哪个部门何时提供技术方案或设计图纸；哪个部门何时起草标书；哪个部门何时组织招投标、评标、定标；哪个部门何时起草合同；图纸、标书、合同供哪位领导审批，审批时间多长。具体措施见表10－1、10－2、10－3、10－4、10－5、10－6、10－7、10－8、10－9、10－10、10－11、10－12、10－13、10－14、10－15、10－16、10－17、10－18、10－19。 2、第2个问题的措施：由工程部严格按照合同工期监控各个分包商的实际进度，对各分包商承包范围内的任务进行分解，制定严格的进度计划、严格按照计划执行 3、第3个问题的措施：由工程部根据工程进展情况定期或不定期组织各有关单位开会，协调并安排专人去跟踪存在的交叉问题，及时解决有关矛盾，把相互影响的程度减少到最低 风险追踪： 日期/状态 ； 表10－1：电梯工程－职责分配矩阵

阶段 黄泽民副总 A 4月1日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 部门 职责 技术方案 或设计图纸的审完成日定 期 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 D C D D 4月5日 A 4月5日 4月5日 4月5日 4月5日 C D D D 4月10日 A 4月10日 4月10日 4月10日 4月10日 C D D D 4月18日 A B 4月18日 4月18日 4月18日 4月18日 C D D D 开评标 合同谈判定标 4月23日 4月23日 4月23日 4月23日 4月23日 4月23日 C B D D D D 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 4月28日 4月28日 4月28日 4月28日 4月28日 4月28日 B 5月8日 D D C D D 5月7日 5月4日 5月3日 5月5日 5月6日 审批及签订合同 职责 D D 老板/2007-5-13 D C D D 进场验收（开工） 完成日8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 期 职责 D D D C D D 竣工验收 完成日12月1012月1012月1012月1012月10日 12月10日 期 日 日 日 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－2：消防工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 黄泽民副总 A 6月15日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 6月15日 6月15日 6月15日 6月15日 D C D D 6月20日 A 6月20日 6月20日 6月20日 6月20日 C D D D 6月25日 A 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 C D D D 7月5日 A B 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C B D D D D 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 职责 起草审定合同 完成日期 B D D C D D 7月25日 7月24日 7月21日 7月20日 7月22日 7月23日 审批及签订合同 老板/2007-8-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日 D D D C 12月10日 D 12月10日 D 12月10日 完成日12月1012月10日 12月10日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－3：高低压变配电工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 黄泽民副总 A 7月5日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 D C D D 7月10日 A 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C D D D 7月15日 A 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 C D D D 7月25日 A 8月1日 C 8月5日 B 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 C D D D 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 B D D D D 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 职责 起草审定合同 完成日期 B D D C D D 8月15日 8月14日 8月11日 8月10日 8月12日 8月13日 审批及签订合同 老板/2007-8-20 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D 9月8日 D D D C D D 9月8日 9月8日 9月8日 9月8日 9月8日 D D C 12月10日 D 12月10日 D 12月10日 完成日12月1012月10日 12月10日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－4：直饮水工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 黄泽民副总 A 6月15日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 6月15日 6月15日 6月15日 6月15日 D C D D 6月20日 A 6月20日 6月20日 6月20日 6月20日 C D D D 6月25日 A 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 C D D D 7月5日 A B 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 开评标 完成日期 职责 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 B D D C D D 7月25日 7月24日 7月21日 7月20日 7月22日 7月23日 审批及签订合同 老板/2007-8-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 D D D C 12月10日 D 12月10日 D 12月10日 完成日12月1012月10日 12月10日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－5：煤气工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 黄泽民副总 A 7月15日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 D C D D 7月20日 A 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 C D D D 7月25日 A 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 C D D D 8月5日 A B 8月5日 8月5日 8月5日 8月5日 C D D D 开评标 8月10日 8月10日 8月10日 8月10日 8月10日 8月10日 C B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 8月15日 8月15日 8月15日 8月15日 8月15日 8月15日 B D D C D D 8月24日 8月23日 8月6日 8月20日 8月21日 8月22日 审批及签订合同 老板/2007-9-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 D D D C 12月20日 D 12月20日 D 12月20日 完成日12月2012月20日 12月20日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－6：电视工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 黄泽民副总 A 7月1日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 D C D D 7月5日 A 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 7月15日 A 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 C D D D 7月20日 A B 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 C D D D 开评标 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 C B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 8月1日 B 8月10日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 D D C D D 8月9日 8月6日 8月5日 8月7日 8月8日 审批及签订合同 老板/2007-8-15 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 8月27日 8月27日 8月27日 8月27日 8月27日 8月27日 D D D C 12月15日 D 12月15日 D 12月15日 完成日12月1512月15日 12月15日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－7：对讲及监控工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 7月15日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 采购部 D C D 预算部 D 7月15日 D 7月20日 D 7月25日 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 7月157月157月15日 日 日 D 7月20日 C 7月25日 C C 7月20日 D 7月25日 D D 7月20日 D 7月25日 D 7月20日 A 7月25日 A 8月5日 A B 8月5日 8月5日 8月5日 8月5日 C 8月10日 D D 8月10日 D D 8月10日 D D 8月10日 D 8月10日 8月10日 C B 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 8月15日 8月15日 B D 8月15日 C 8月20日 8月15日 D 8月21日 8月15日 D 8月22日 8月15日 D 8月23日 8月25日 8月24日 审批及签订合同 老板/2007-9-1 职责 进场验收（开工） 9月27日 职责 竣工验收 完成日期 D D D 9月27日 D 1月20日 C 9月27日 C 1月20日 D 9月27日 D 1月20日 D 9月27日 D 1月20日 9月27日 9月27日 D D 1月20日 1月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－8：停车场道闸工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 7月15日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 采购部 D C D 预算部 D 7月15日 D 7月20日 D 7月25日 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 7月157月157月15日 日 日 D 7月20日 C 7月25日 C C 7月20日 D 7月25日 D D 7月20日 D 7月25日 D 7月20日 A 7月25日 A 8月5日 A B 8月5日 8月5日 8月5日 8月5日 C 8月10日 D D 8月10日 D D 8月10日 D D 8月10日 D 8月10日 8月10日 C B 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 8月15日 8月15日 B D 8月15日 C 8月20日 8月15日 D 8月21日 8月15日 D 8月22日 8月15日 D 8月23日 8月25日 8月24日 审批及签订合同 老板/2007-9-1 职责 进场验收（开工） 9月27日 职责 竣工验收 完成日期 D D D 9月27日 D 1月20日 C 9月27日 C 1月20日 D 9月27日 D 1月20日 D 9月27日 D 1月20日 9月27日 9月27日 D D 1月20日 1月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－9：水泵及水箱工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 6月20日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 6月20日 6月20日 6月20日 6月20日 D C D D 6月25日 A 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 C D D D 7月1日 A 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 C D D D 7月5日 A B 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 B D C D D D 7月25日 7月24日 7月20日 7月21日 7月22日 7月23日 审批及签订合同 老板/2007-8-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 D D D C 11月30日 D 11月30日 D 11月30日 完成日11月3011月30日 11月30日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－10：发电机及消音工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 6月20日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 C 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） D 6月20日 6月20日 6月20日 6月20日 D C D D 6月25日 A 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 C D D D 7月1日 A 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 C D D D 7月5日 A 7月10日 C B 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 7月15日 B 7月25日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 D C D D D 7月24日 7月20日 7月21日 7月22日 7月23日 审批及签订合同 老板/2007-8-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 9月18日 D D D C D D 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 9月18日 D D 11月20日 C 11月20日 D 11月20日 D 11月20日 11月20日 11月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－11：防火卷帘工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 7月1日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 D 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） C 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 C D D D 7月5日 A 7月5日 7月5日 7月5日 7月5日 C D D D 7月10日 A 7月10日 7月10日 7月10日 7月10日 C D D D 7月15日 A 7月20日 C B 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 C D D D 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 7月20日 B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 7月25日 B 8月6日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 7月25日 D 8月5日 C D D D 8月1日 8月2日 8月3日 8月4日 审批及签订合同 老板/2007-8-10 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 8月20日 D D D C D D 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 D D 10月20日 C 10月20日 D 10月20日 D 10月20日 10月20日 10月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－12：室内公共部位精装修工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 5月10日 A 5月15日 A 5月20日 A 5月30日 A 6月5日 C 黄文辉副总 总工室 C D 工程部 D 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 5月10日 5月10日 5月10日 5月10日 5月10日 D C D D D 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 5月15日 B C D D D 5月20日 5月20日 5月20日 5月20日 5月20日 D C D D D 5月30日 5月30日 5月30日 5月30日 5月30日 B 6月5日 B C D D D 6月5日 6月5日 6月5日 6月5日 D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 6月15日 B 6月25日 6月15日 6月15日 6月15日 6月15日 6月15日 D C D D D 6月24日 6月20日 6月21日 6月22日 6月23日 审批及签订合同 老板/2007-7-1 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 7月15日 D D D C D D 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 7月15日 D D 12月15日 C 12月15日 D 12月15日 D 12月15日 12月15日 12月15日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－13：停车场标识工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 黄泽民副总 黄文辉副总 A 11月1日 A 11月5日 A B 总工室 C 工程部 D 采购部 D 预算部 D 11月1日 D 11月5日 D 11月10日 D 11月20日 D 11月25日 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 11月1日 11月1日 11月1日 11月1日 B C D D 11月5日 11月5日 11月5日 11月5日 B C 11月10日 C 11月20日 C 11月25日 D D 11月10日 D 11月20日 D 11月25日 D D 11月10日 D 11月20日 D 11月25日 D 11月10日 11月10日 A B 11月20日 11月20日 A B 开评标 11月25日 11月25日 C B 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 11月30日 11月30日 B 12月10日 D 11月30日 C 11月30日 D 11月30日 D 11月30日 D 12月8日 12月9日 12月5日 12月6日 12月7日 审批及签订合同 老板/2007-12-15 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D D D 12月30日 D C 12月30日 C 1月30日 D 12月30日 D 1月30日 D 12月30日 D 1月30日 12月30日 12月30日 D 1月30日 D 1月30日 1月30日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－14：市政水电工程－职责分配矩阵

阶段 黄泽民副总 A 8月20日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 C 采购部 D 预算部 D 职责 技术方案 部门 或设计图纸的审完成日定 期 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 D 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 C D D D 8月25日 A 8月25日 8月25日 8月25日 8月25日 C D D D 9月1日 A 9月1日 9月1日 9月1日 9月1日 C D D D 9月15日 A 9月20日 B 9月15日 9月15日 9月15日 9月15日 C D D D 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 合同谈判定标 起草审定合同 职责 完成日期 职责 完成日期 C 9月25日 B 10月8日 B D D D D 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 D C D D D 10月7日 10月3日 10月4日 10月5日 10月6日 审批及签订合同 老板/2007-10-10 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D D D 10月23日 D C 10月23日 C D 10月23日 D D 10月23日 D 10月23日 10月23日 D 2月15日 D 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－15：市政园林工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 8月20日 A 8月25日 A 9月1日 A 9月15日 A 9月20日 C 黄文辉副总 总工室 B C 工程部 D 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 B C D D D 8月25日 8月25日 8月25日 8月25日 8月25日 B 9月1日 B C D D D 9月1日 9月1日 9月1日 9月1日 C D D D 9月15日 9月15日 9月15日 9月15日 9月15日 B C D D D 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 9月25日 B 10月8日 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 D C D D D 10月7日 10月3日 10月4日 10月5日 10月6日 审批及签订合同 老板/2007-10-10 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D 10月23日 D C 10月23日 C D 10月23日 D D 10月23日 D 10月23日 10月23日 D D 完成日2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 期 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－16：市政道路工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 黄泽民副总 A 8月20日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 D 采购部 D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） C 8月20日 8月20日 8月20日 8月20日 C D D D 8月25日 A 8月25日 8月25日 8月25日 8月25日 C D D D 9月1日 A 9月1日 9月1日 9月1日 9月1日 C D D D 9月15日 A 9月20日 C B 9月15日 9月15日 9月15日 9月15日 C D D D 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 9月20日 B D D D D 合同谈判定标 完成日期 职责 起草审定合同 完成日期 9月25日 B 10月8日 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 9月25日 D C D D D 10月7日 10月3日 10月4日 10月5日 10月6日 审批及签订合同 老板/2007-10-10 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D D D 10月23日 D C 10月23日 C D 10月23日 D D 10月23日 D 10月23日 10月23日 D 2月15日 D 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 2月15日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－17：样板房装修工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 黄泽民副总 A 3月15日 A 3月17日 A 3月20日 A 3月28日 A 4月1日 C 4月3日 黄文辉副总 总工室 C D 工程部 采购部 D 3月15日 D 3月17日 D 3月20日 D 3月28日 D D 3月15日 D 3月17日 D 3月20日 D 3月28日 D 预算部 D 3月15日 D 3月17日 D 3月20日 D 3月28日 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 3月15日 3月15日 B C 3月17日 3月17日 B C 3月20日 3月20日 B C 3月28日 3月28日 B 4月1日 B 4月3日 C 开评标 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 D D D D 合同谈判定标 4月3日 4月3日 4月3日 4月3日 职责 起草审定合同 完成日期 B 4月10日 D 4月9日 C D D D 4月6日 4月5日 4月7日 4月8日 审批及签订合同 老板/2007-4－12 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 4月15日 D 5月20日 D D C 4月15日 C 5月20日 D 4月15日 D 5月20日 D 4月15日 D 5月20日 4月15日 4月15日 D D 5月20日 5月20日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－18：地下室建筑工程－职责分配矩阵

阶段 部门 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 开评标 完成日期 职责 合同谈判定标 完成日期 黄泽民副总 A 3月5日 A 黄文辉副总 总工室 工程部 采购部 D D 预算部 D 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） C 3月5日 3月5日 3月5日 3月5日 C 3月10日 C 3月15日 C 3月25日 B 4月1日 B 4月5日 C D 3月10日 D 3月15日 D 3月25日 D D 3月10日 D 3月15日 D 3月25日 D D 3月10日 D 3月15日 D 3月25日 D 3月10日 A 3月15日 A 3月25日 A 4月1日 C 4月5日 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 D D D D 4月5日 4月5日 4月5日 4月5日 职责 起草审定合同 完成日期 B 4月15日 D C D 4月11日 D 4月12日 D 4月13日 4月14日 4月10日 审批及签订合同 老板/2007-4－20 职责 进场开工 完成日期 职责 竣工验收 完成日期 D 5月1日 D 7月1日 D 5月1日 D 7月1日 D C D D 5月1日 5月1日 5月1日 5月1日 D C D D 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 表10－19：电话工程－职责分配矩阵

阶段 技术方案 或设计图纸的审定 标书的起草与审定 组织考察供应商或供应商资格审查 （发放标书） 组织招投标 (标书送达） 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 完成日期 职责 黄泽民副总 A 6月5日 A 黄文辉副总 总工室 D 工程部 C 采购部 D 预算部 D 6月5日 6月5日 6月5日 6月5日 D C D D 6月10日 A 6月10日 6月10日 6月10日 6月10日 C D D D 6月15日 A 6月15日 6月15日 6月15日 6月15日 C D D D 6月20日 A B 6月20日 6月20日 6月20日 6月20日 C D D D 开评标 完成日期 职责 完成日期 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 6月25日 C 7月1日 B D D D D 合同谈判定标 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 7月1日 职责 起草审定合同 完成日期 B 7月10日 D D C D D 7月9日 7月6日 7月5日 7月7日 7月8日 审批及签订合同 老板/2007-7-15 职责 进场验收（开工） 完成日期 职责 竣工验收 D D D C D D 7月30日 7月30日 7月30日 7月30日 7月30日 7月30日 D D D C 12月15日 D 12月15日 D 12月15日 完成日12月1512月15日 12月15日 期 日 A：审批人；B：审核人；C：实施责任人；D：参与人 注：电话由电信投资，但要签合作协议 描述第11号风险

风险编号 11 责任人：工程部 标题： 乙方供应材料、设备数量不足、质量不合格对进度、质量的影响 描述： 1、乙方由于供应到工地的材料、设备数量不能与施工进度相一致，必然影响到进度； 2、乙方由于供应到工地的材料、设备质量不能满足相关要求，必然影响到工程的进度及质量。 可能性 ：中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 高 应对策略： 1、第1个问题的措施：严格审核施工方的月进度计划、材料计划及设备计划；严格要求施工方按计划准备材料；甲方及监理现场工程师检查进货数量及到现场与施工方的班组人员了解是否缺少材料或设备而导致停工； 2、第2个问题的措施：每批货到现场，甲方和监理必须到现场检查所进货物是否为合同约定的品牌，是否为图纸、规范约定的规格和型号；按照有关要求进行送检，不送检的货物不得使用，送检不合格的货物杜绝使用 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第12号风险

风险编号 12 责任人：工程部 标题：乙方资金不足对进度及质量的影响 描述： 1、乙方资金不足，必然导致无钱进货和购买设备或无钱支付工人工资，必然导致工人停工或罢工，或伴停工状态 2、乙方由于资金不足到处赊欠材料，有可能采购非合同约定的货物或质量低劣的货物而影响到工程质量 可能性 ：中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 中 高 低 中 应对策略： 1、第1个问题的措施：甲方必须按合同支付工程进度款，简化审批手续；施工方保证专款专用；甲方及监理现场人员经常深入到基层，了解工人工资发放情况，了解是否缺少材料、设备导致停工窝工而影响到工程进度；由于施工方没做到专款专用而影响到工程的进度，甲方必须采取措施，并且通过合同约定的阶段工期要求而按合同采取惩罚措施 2、第2个问题的措施：甲方及监理现场人员经常到工地检查，发现非合同约定的物品，严禁使用，且书面通知并警告施工方禁止使用不合格物品，必须即刻把不合格物品运离工地，甚至采用罚款措施 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第13号风险

风险编号 13 责任人：工程部 标题：混凝土试块及抽芯不合格 描述： 1、混凝土试块不合格或抽芯不合格是有可能发生，一旦出现严重不合格事件，要经过专家论证，或采取加固措施，对工程进度或质量甚至地产公司的信誉将造成重大的影响 2、抽芯楼板厚度达不到设计要求，同样要经过专家论证，或采取加固措施，对工程进度或质量甚至地产公司的信誉将造成重大的影响 可能性：低 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 高 应对策略： 1、第1个问题的措施：混凝土试块必须有监理或甲方监督的情况下现场取样并有清楚的编号；严格关注施工方所用混凝土是否为合同约定的品牌；必要时检查混凝土送货单，检查其标号，送货厂家等情况；确保试块凝固期达到有关要求 2、第2个问题的措施：施工现场必须有严格控制楼板厚度的措施，必要时混凝土浇捣过程中，现场进行抽点，发现达不到设计要求的，立刻采取措施，如发停工令，打掉已浇捣的梁板柱等，甚至采取罚款措施 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第14号风险

风险编号 14 责任人：工程部 标题：常见的质量通病对施工质量及进度的影响 描述： 施工质量不合格主要表现在：1、钢筋偏位，钢筋间距、钢筋规格不符合设计要求，钢筋检验不合格；2、模板爆模、模板支撑不合格、模板漏浆；3、混凝土出现麻面、蜂窝、狗洞、混凝土强度达不到设计要求；4、砌体砌筑不合格、砂浆不饱满及砂浆标号达不到设计要求；5、内外批灰空鼓、垂直度平整度达不到设计要求；6楼地面空鼓及平整度达不到设计要求；7窗台坡度及有关阴嘴达不到相关要求、窗边填缝不规范导致窗边渗水；8防水偷工减料，隔热层厚度不足；9铝合金三性试验不合格10、防雷焊接不规范或漏焊；11压力管道试压不合格，非压力管道坡度达不到要求；12、各种穿墙梁板的洞口封堵不规范而导致洞口漏水等质量通病 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 中 低 高 应对策略： 1、建立起严格的质量控制计划，明确各分项工程的质量标准；2、建立起现场集体质量检查制度，明确各分项工程检查的部位及检查频率；3、让每一个工程师人手一册质量通病手册，严格控制质量通病；4加强现场旁站监督，发现问题及时提醒施工方采取措施，必要时采取强制措施强制施工方整改；5建立起隐蔽工程会签制度，没有全部有关人员签字不得隐蔽 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第15号风险

风险编号 15 责任人：工程部 标题：市场劳动力供应不足或劳动力价格上涨对质量及进度的影响 描述： 广东省劳动力供应不足已是现实，工人工资相应提高，建筑公司成本相应增加，有些公司为了节省成本，可能会找一些素质较差的工人，导致施工进度及工程质量不能满足要求，或者施工班组不稳定，工人流动加强，平凡更换班组，都必然导致施工进度滞后，施工质量降低。 可能性 中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 低 高 应对策略： 随时关注： 1、每个月施工方必须提供劳动力计划，审核其是否能满足进度的要求； 2、现场管理人员到现场清点实际施工的工人数量是否与其所报计划相一致； 3、检查实际进度与计划进度的差异，发现重大差异找项目经理和各施工班组负责人开协调会，必要时组织公司高层与施工方高层会面以寻求解决方案 4、根据合同相关条款采取必要的惩罚措施 5、各分部在施工过程中加强现场的质量控制检测，并提出书面整改措施。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第16号风险

风险编号 16 责任人：工程部 标题：施工现场出现重大安全事故及市安全文明检查不合格导致的停工对进度的影响 描述： 1、出现重大安全事故，特别是人身伤亡事故，整个工地必须停工整顿； 2、市质检站、安检站检查施工现场安全文明施工不合格，要求停工整顿 可能性 低 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 高 低 低 应对策略： 1、做好施工现场的安全文明施工大检查的组织工作； 2、各级人员随时检查，发现问题及时解决； 3、检查内容包括：安全岗位责任制是否落实，施工现场安全防护教育记录，安全技术交底，安全日检记录，临时施工用电的安全措施，施工机械特别是塔吊、施工电梯、提升架的安全措施，消防器材是否完好，“三宝、四口、五临边”，雨季施工的防雨措施，环境卫生的保护管理措施等。 4、防大风吹落物体伤人，外架上杂物必须清除 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第17号风险

风险编号 17 责任人：工程部 标题：停电、停水对质量及进度的影响 描述： 工地停电、停水时常发生，且对施工影响较大，特别是错峰停电。 可能性 高 影响级别： 整体 进度 中 中 中 成本 质量 低 低 应对策略： 1、针对供电公司检修及错峰停电：接到供电公司的通知后立刻通知各有关单位，各单位提前做好劳动力的调配，特别是混凝土的浇捣需时刻关注来电情况； 2、针对供电公司停电或水厂检修停水，各施工单位自备发电机发电或自备储水池； 3、工地施工造成的水管挖断，电线挖断漏电，立刻组织相关责任方抢修，把损失降到最低。 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第18号风险

风险编号 18 责任人：公司高层 标题：外墙使用红砖不能被墙改办认可对质量、成本、进度的影响 描述： 现合同规定外墙采用红砖，等到真的使用红砖，被质检站或墙改办发现且要求必须采用轻质砖，即使不要8元/M2的押金，仍不允许使用红砖，对进度、成本、质量影响很大：采用轻质砖极易造成外墙漏水渗水，质量难以保障；采用轻质砖外墙必须做柔性防水，满挂钢丝网，成本远不止8元/M2；必将影响进度至少20天。施工方也无能为力，且虽在合同中有所约定，但该约定也是无效的，因为其是违反政府有关规定的，也无法追究施工方的责任 可能性 高 影响级别： 整体 进度 成本 质量 高 高 高 高 高 应对策略： 1、与墙改办、市质检站、城建办现场有关人员保持良好的沟通； 2、与墙改办有关领导保持良好沟通； 3、做出红砖真的不能使用而采用其他砖的第二套备用方案 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第19号风险

风险编号 19 责任人：工程部 标题：天气对项目整体的影响 描述： 由于本项目横跨两个春节，一个雨季，东莞春夏雨水较多，主体施工正是春夏雨水季节，雨季对主体施工的影响仍然较大；不过外墙装修期间已到秋季，影响较小；市政施工已到秋冬季节，影响较小。 可能性 中 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 中 小 小 应对策略： 时刻关注： 1、关注天气预报，做好晴雨表，严格按合同控制好工期签证； 2、雨不是很大时，要求施工方开工，配备必要的雨具； 3、做好混凝土浇捣过程中防雨措施，如备好塑料布等； 4、严格按照合同要求的节点工期约束各施工方，任何节点工期超过，按合同要求进行处罚，让施工方有一种紧迫感，其自然会积极主动地采取措施把雨季的负面影响降到最低 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第20号风险

风险编号 20 责任人：公司高层 标题： 国家宏观政策对项目整体的影响 描述： 国家的房地产调整政策仍然不稳定，银行对房地产项目的贷款政策仍然可能对本项目会造成负面影响，特别是“2.2M的飘窗”办理预售证时可能会遇到困难 可能性 低 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 低 中 低 应对策略： 时刻关注 风险追踪： 日期/状态 ； 描述第21号风险

风险编号 21 责任人：工程部/外联部 标题： 施工过程中受附近居民的干扰对进度的影响 描述： 由于工期较紧，各单位必须夜里加班，特别是混凝土的浇捣会持续通宵，必然对附近居民的休息带来负面影响，居民可能会集体闹事。 可能性 低 影响级别： 整体 进度 成本 质量 中 中 中 低 低 应对策略： 1、一旦出现扰民事件，公司各层采取积极主动的方式与居民进行沟通，而不是回避不理； 2、加班尽可能控制在11点之前，混凝土浇捣尽可能控制在12点之前； 3、车辆进出必须清洗干净，尽可能减少对周边道路的污染，厂区内道路落实各施工方负责其所管辖的路段的洒水养护，做到不扬尘，不扰民 风险追踪： 日期/状态 ； 四、 君汇华庭项目风险管理汇总 2002年1月1日 序号 1 2 土石方的开挖对进度、成本的影响 风 险 OPI 可能影响 状态 性 工程部 高 高 高 关闭 关闭 大业公司审图及施工报建对进度的影外联部 高 响 3 君兰阁、君威阁地基压板试验检测，均工程部 中 诚阁超前钻、小应变、抽芯检测，君兰阁锚桩抗拔试验检测时间的确定及质量是否合格对进度及成本的影响 高 关闭 4 5 人工挖孔桩的安全意外对进度的影响 工程部 中 甲方项目管理团对的精诚团结或项目公司高高 高层领导的更换对项目整体的影响 层 中 高 关闭 6 7 升辉公司承建的君兰阁存在的风险 工程部 高 设计图纸存在重大问题及设计变更对总工室 高 进度、成本、质量的影响 高 高 8 甲方资金不足或甲方工程款审批程序财务部 中 过于繁琐滞后导致工程款不能准时支付对项目进度的影响 高 9 甲供材料（强弱电箱、水表、外墙砖）公司各高 不能准时到达工地或材料质量问题对部门 工程进度的影响 高 10 甲方发包的配套工程（电梯、高低压变公司各高 配电、煤气、直饮水、智能化、市政园部门 林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视对话）不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响 11 乙方供应材料数量不足、质量不合格对工程部 中 进度、质量的影响 12 乙方资金不足对进度及质量的影响 13 混凝土试块及抽芯不合格 工程部 中 工程部 低 高 高 高 高 14 施工质量不合格导致的返工对质量及工程部 高 进度的影响 15 市场劳动力供应不足或劳动力价格工程部 中 上涨对质量及进度的影响 16 施工现场出现重大安全事故及市安全工程部 低 文明检查不合格导致的停工对进度的影响 17 停电、停水对质量及进度的影响 工程部 高 中 高 中 中 高 18 外墙使用红砖不能被墙改办认可对质公司高高 量、成本、进度的影响 19 天气对项目整体的影响 20 国家宏观政策对项目整体的影响 层 工程部 中 公司高低 层 21 施工过程中受附近居民的干扰对进度工程部低 的影响 /外联部 中 中 中 五、 教训

随着项目的进展，一些风险会消失，另外一些风险会出现，而且对其中大部分风险会采取相应的应对措施。这些信息应该加入到历史数据的数据库中，以便在将来类似问题时使用

六、 总结

风险管理是项目成功的管件因素之一。尽管初步的风险管理能够发现许多与项目相关的风险，但在两年的项目进行过程中，还会有许多的风险陆续浮出水面。后续的风险管理过程会持续发现随着项目而来的问题和潜在的风险。项目管理团队必须持续地监控发生的可能性及其影响，相应地调整项目完成的日期、成本和交付日期。