审计监察部职位说明书

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职位名称 部长 审计监察部 职位编号 直接上级 总裁 基本情况 所属部门 直接下属 职位名称 职位设置目的 审计主管、监察主管、法律主管 督促集团各责任单元高效、合法地履行其职责，以降低集团经营风险 1. 负责部门内部管理工作 工2. 负责建立和完善集团审计监察管理体系 作3. 负责集团公司内部审计 职责 4. 协助改善集团公司治理结构体系和内部控制体系 5. 负责集团公司的法律事务工作 1. 组织对权属公司的年度审计工作 2. 审核集团审计、监察工作计划，并组织实施 3. 组织编制、完善和执行公司各项审计监察管理制度和方案 4. 根据风险程度，确定审计范围和审计程式，揭示企业风险状况 5. 组织经济责任审计、改制审计、离任审计等各种专项审计 6. 协助改善集团公司治理结构体系和内部控制体系 内容 8. 组织审核集团规章制度等规范性文件 7. 组织研究有关企业经营管理方面的法律、法规 9. 组织执行集团工作人员违法违纪行为的监督检察工作 10. 组织制定集团合同管理制度、法务管理制度 11. 组织监督合同的订立、变更、执行、终止全过程 12. 组织执行集团诉讼与非诉讼法律事务的处理 13. 负责本部门内部管理工作，参与和协调与本部门有关的跨部门合作工作 14. 完成领导交办的其他工作 1. 对审计监察管理制度和流程有建议权、审核权和执行权 工2. 对审计监察计划有建议权、审核权和执行权 作3. 对公司法务管理、合同管理制度有建议权、审核权 职权 4. 对集团公司法务管理、合同管理有执行权 5. 对部门员工有考核权，并对其人事任免、职务调整有建议权 - 1 -

办公设备 个人专用 市内电话、长途电话、移动电话、笔记本电脑 部门共用 公司共用 复印机、打印机、传真机、机动车辆 定期向总裁汇报审计监察各方面工作 内部工汇报 定期向总裁汇报下属公司投融资项目的经营管理审计结果 定期向董事会提供审计计划、结果报告等 根据领导要求，向董事会、总裁书面或口头汇报部门工作进展情况 定期向资产管理部提供月、季和年度书面工作计划和工作总结 工作督监督指导下属开展审计监察业务 作关关导 监督指导下属开展法律事务、合同管理等工作 系 系 协与权属公司协调，进行审计工作 调 参与公司关于部门计划、预算和考核的相关工作会议 外部 工作 关系 学历 年龄 工作 经验 与政府相关部门、证监会进行业务联系 与会计师事务所进行业务洽谈 本科及以上 30岁以上 5年以上财务、审计管理经验 3年以上审计经理工作经验 熟悉财务、投资、金融等专业基础知识，系统掌握公司财务管理，金融市场投资的理论、方法和技能，了解国内外财务、投资、金融理论与实务的动态及趋势，有较强的调查研究能力 精通国家会计制度，熟悉国家有关经济政策、法律法规 优秀的领导、组织、计划、协调沟通能力 能熟练操作计算机和其他现代办公工具，精通英语 职前 培训 其他 要求 公司相关规章制度 具有良好品德和职业道德 注册会计师优先 修订内容 新规做成 修订者 审核者 审批者 专业 财务与投资类 性别 不限 任职资格 工作 技能 修订2004-3-29 履 历 修订时间 - 2 -

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职位名称 审计主管 审计监察部 无 职位编号 直接上级 部长 基本情况 所属部门 直接下属 职位名称 职位设置目的 揭示潜在风险，实现公司目标 工作7. 负责集团公司及权属公司常规和专项审计工作 职 责 15. 开展集团公司及权属公司的经济效益审计 16. 开展集团公司及权属公司的财务管理审计 17. 开展集团公司及权属公司的投资项目审计 18. 开展对权属公司负责人的经济责任审计和离任审计 19. 协助部长建立和完善集团审计监察管理制度 20. 协助部长确定审计范围和审计程式 6. 协助部长建立和完善集团审计监察管理体系 工21. 进行集团比价采购的监督工作 作22. 管理本部门内部档案资料 内容 23. 完成上级交办的其他任务 6. 对各项专项审计和常规审计有执行权 7. 对集团审计监察管理体系的建立与完善有建议权 工8. 对被审计权属公司、集团总部各职能部门人事任免有建议权 作 职权 - 3 -

办公设备 个人专用 台式电脑 部门共用 市内电话、长途电话、 公司共用 复印机、打印机、传真机、机动车辆 定期向部长汇报审计方面工作 汇内部工根据部长要求，向其书面或口头汇报部门工作进展情况 报 工作督 作关导 关 系 系 协调 外部 工作 关系 学历 年龄 工作 经验 与被审计单位进行业务协调 与政府相关部门进行业务联系 本科及以上 25岁以上 3年以上相关审计工作经验 系统的财务及管理知识, 精通国家财会制度 专业 审计类、会计类、经济类 性别 不限 任职资格 工作 技能 熟悉国家有关财务法律法规 良好的协调沟通、问题解决、计划、数据编制能力 熟练使用计算机，精通英语 职前 培训 其他 要求 公司相关规章制度 具有良好品德和职业道德 修订内容 新规做成 修订者 审核者 审批者 修订2004-3-29 履 历

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职位名称 监察主管 审计监察部 无 职位编号 直接上级 部长 基本情况 工作职责 所属部门 直接下属 职位名称 职位设置目的 督促集团员工按法、按章办事 8. 协助部长建立和完善集团审计监察管理制度 9. 负责集团公司行政监察工作 10. 指导集团权属公司监察工作 24. 协助部长建立和完善集团审计监察管理制度 25. 受理集团公司员工违反国家法律法规及严重违反政纪行为案件的调查处理工作 26. 监督检查集团公司工作人员违反公司制度的情况 27. 受理集团公司员工不服行政处分的申诉及法律、法规规定的由监察机关受理的申诉 工28. 收集保管纪检监察工作的重要资料，做好文件的收发、登记和归档工作 作29. 负责完成领导交办的其他工作 内容 9. 对集团审计监察管理制度的建立与完善有建议权 工作11. 对监察工作中各项重要决策有提案权、建议权 职12. 对基层监察工作有建议权、审核权和监控权 权 13. 对监察日常工作有执行权 10. 对各种监察事项有知情权和监控权 - 5 -

办公设备 个人专用 台式电脑 部门共用 长途电话、市内电话 公司共用 复印机、打印机、传真机、机动车辆 定期向部长汇报监察方面工作 汇内部工作督根据部长要求，向其书面或口头汇报部门工作进展情况 报 工导 关作协调基层监察人员开展工作 关系 协 系 调 与政府相关部门进行协调 学历 年龄 工作 经验 大专及以上 25岁以上 5年以上相关工作经验 系统的法律法规知识 良好的协调沟通、问题解决、计划、数据编制能力 熟练使用计算机 公司相关规章制度 具有良好品德和职业道德 修订内容 新规做成 修订者 审核者 审批者 专业 不限 性别 不限 外部 工作 关系 任职资格 工作 技能 职前 培训 其他 要求 修订2004-3-29 履 历 修订时间 - 6 -

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职位名称 法律主管 审计监察部 无 职位编号 直接上级 部长 基本情况 所属部门 直接下属 职位名称 职位设置目的 从法律角度降低集团经营风险并维护集团合法权益 1. 负责草拟集团法律事务的相关管理制度 工作职责 2. 负责集团公司法律事务 1. 协调集团公司内部的有关法律工作，预审公司拟签订的各类法律文件，并出具书面意见 2. 参与集团公司的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让等涉及企业权益的重要经营活动，负责相关法律事务 3. 接受集团公司委托，为公司的诉讼和非诉讼活动准备各种文件，并联系律师进工行诉讼 作4. 负责集团公司审结案件和在审案件的调查和统计工作 内容 5. 负责起草法律事务的相关管理制度 6. 拟订集团公司合同管理制度 7. 监督合同的订立、变更、执行、终止全过程 8. 参与办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务 9. 负责领导交办的其他任务 1. 从法律角度对集团公司的投资决策有建议权 2. 对集团公司合同有建议权、审核权、监控权 工3. 对涉及法律事务方面的制度和流程有建议权 作4. 对涉及企业重大权益的经营活动有知情权、建议权 职权 - 7 -

办公设备 个人专用 移动电话、台式电脑 部门共用 市内电话、长途电话 公司共用 复印机、打印机、传真机、机动车辆 汇内部工报 督定期向部长汇报法律日常工作进展情况 定期向部长汇报重大诉讼案件和诉讼进程 根据部长要求，向其书面或口头汇报工作进展情况 工作与集团相关部门协调法律事务相关工作 作关关协与战略发展部品牌管理人员协调，进行企业商标管理等工作 系 系 调 协调下属公司法律部门共同开展法律工作 外部 工作 关系 学历 年龄 工作 经验 和外部法律顾问合作对重大复杂的法律事务进行审查、咨询 大专及以上 25岁以上 4年以上公司法律事务工作经验 熟练掌握公司法、证券法、民事诉讼法 、知识产权法 、合同法、国际经济法学、国际法、涉外经济法、国际知识产权法与律师、公证与仲裁制度等相关法律法规知识 集团公司合同管理的相关工作经验、律师资格者优先 良好的沟通协调、研究分析、问题解决、表达能力和专业技能 熟练使用计算机 职前 培训 其他 要求 集团公司业务和相关行业现状、股权现状、法律事务管理制度等培训 企业管理、金融投资、财务管理等相关专业培训 具有良好品德和职业道德 修订内容 新规做成 修订者 审核者 审批者 专业 法律类 性别 不限 导 任职资格 工作 技能 修订2004-3-29 履 历

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