合规建设要融入到全体员工意识中。合规的观念和意识需要渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准，努力培育员工的合规意识，在全行上下推行\"合规人人有责\"、\"主动合规\"、\"合规创造价值\"等合规理念。
完善现有合规制度。明确职责，基层行内部完善严格的授权、监督机制，还要形成违规责任必究的氛围。其次在识别、量化、评估、化解等方面，都要对过去的规章制度和操作办法进行及时必要和科学合理的改进，在制定规章制度时，一定要有针对性，要具体化，操作性要强。
强化员工合规主体地位。根据业务发展变化，与时俱进地开展相应的培训和教育，同时大力宣传遵纪守法、恪尽职守的先进典型，弘扬正气，同时剖析典型正反案例、公开处理典型案件，对员工进行警示教育，逐步在全行形成合规文化的氛围。
建立合规经营处罚激励机制。建立清晰激励约束机制，对重大、突发合规事件应报未报或迟报、谎报、瞒报、漏报的，按有关规定严
肃处理。加大违规处罚力度，提高违规成本，严格追究违规事件中各级管理者的责任。对各级管理人员、合规部门人员、监管人员在日常的合规风险管理检查中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，该提出整改意见未提出的，要一并予以处罚。
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