公司实行董事会领导下的总经理负责制

公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按照有限公司章程中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且

对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制 中的责任进行了明确规定，确立了股东大会、董事会、监事会和经理 层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。公司组织架 构设臵情况如下：

财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险 放在各项工作的首位， 以培养员工具有良好职业道德与专业素质及 提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养 教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。 （二）风险的识别与评估

财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体 系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建 立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进 行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系

和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险 控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任 分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。 （三）控制活动 1.资金管理

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制 定了《资金调度管理办法》、《流动性管理办法》、《同业拆借业务管理 办法》等管理办法和业务操作流程，有效控制了业务风险。 （1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循《企业 集团财务公司管理办法》资产负债管理，通过制定和实施资金计划管 理，同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、流动性和效 益性。

（2）在成员单位存款业务方面，财务公司制定了《协定存款管

理办法》、《通知存款管理办法》、《定期存款管理办法》和《结算账户 管理办法》等制度对集团公司和成员单位的协定存款、通知存款、定 期存款业务和存款账户进行规范，严格遵循平等、自愿、公平和诚实 信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。 （3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在财务 公司开设结算账户，通过登入财务公司网银结算平台网上提交指令或

通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、 快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。

每日营业终了，通过公司业务运营信息系统将结算业务数据自动 导入财务核算系统，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈，并将 资金核算纳入到公司整体财务核算当中。为降低风险，财务公司将支 票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分管，并禁止将财 务章带出单位使用。

（4）对外融资方面，财务公司“同业拆借”业务仅限于从全国银 行间同业拆借市场拆入资金，没有拆出资金，自身不存在资金安全性 风险，实际操作程序较好。