体系内审

接受检查部门/单位：接受检查部门/单位领导签字：条款号检 查 内 容有√是否无×符合不符合说明或备注了解识别管理体系所需要控制的关键过程和重要危险明确并评价与关键过程和重要危险相关活动的顺序及接口对关键过程和重要危险进行有效控制所需4.1的准则和方法获得必要的资源和信息，以支持实施和监视关键过程和重要危险的控制监视、测量和分析关键过程和重要危险，以达到预期目标和进行持续改进委外/分包或工程具体情况和有效控制工作场所和本单位的情况简介查文件控制程序及制度符合性查有效文件清单查外来文件清单查发文控制情况（含台帐）4.2.3查收文控制情况（含台帐）查文件更改控制情况查文件借阅控制情况查文件保存情况（标识、贮存、保护、检索、字迹清楚、具有可追溯性）记录一览表4.2.4查文件保存情况（标识、贮存、保护、检索、字迹清楚、具有可追溯性）5.1至查管理承诺、以相关方及法规和其他要求5.3为焦点、方针及内涵（所有员工熟知）的宣贯记录5.4.1查方针目标分解图（含责任书）及实施情况，目标改进情况体系策划情况（含机构调整、营场所变化、职能变化等）5.4.2查危险源辨识（过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态）、风险评估、确定控制措施、重大危险源清单和管理方案（四表一清单+管理方案）查组织机构图和职能分配表查公司管理层的职责查管代职责查各部门/单位职责查岗位说明书,重点关注特岗职责查公司/基层单位内各层次和各职能部门之间、员工之间进行沟通记录查与合同方和其他访问者进行沟通记录；5.5与合同方协商影响他们的职业健康安全任何变更的记录与外部相关方联络的接收、文件形成和回应沟通查各种报表（统计、质量、安全、机务、业务和营运）查员工参与职业健康安全事务的记录,员工合理化建议及反馈情况，员工知晓管代及员工代表情况查管理评审的策划、通知、签到、管理输5.6入、输出和结论、会议纪要、报告、改进和验证等询问公司领导的资源确定和提供（含分管6.1及基层）询问管理者代表协调公司管理体系管理资源的提供查《人力资源管理程序》等制度的符合性查岗位说明书台帐及岗位说明内容的符合性及人力资源的需求纪录查人力资源年度培训计划及实施和有效性评价等情况查从事影响产品质量和职业健康安全的人员，包括员工岗位变动和新员工上岗前，对其进行管理体系和岗位技能的培训6.2组织相关部门/基层单位进行质量安全意识培训情况查专项学习培训（周四）与实际相符情况特殊工作上岗前的培训情况查安检、驾驶员、电工、安全/消防、内审等特岗证书查“五险一金”及劳保发放情况查工伤台帐及实施相关记录、“四不放过”内容及档案查《新、改、扩基本建设项目管理程序》、《建（构）筑物管理程序》、《车辆管理程序》《客运站场设施管理程序》、《办公设备设施管理程序》、《财务安全管理程序》及制度的符合性查基础设施台帐，查更新、改造、维修、6.3保养、检查的实施记录查车辆台账和档案（十表）查车辆二级维护计划和执行表、出厂合格证、检验等记录查回场记录（小修）及发班前安检记录查轮胎管理情况及以车辆实际装配相符性查GPS终端的报修和检验记录查“四大消耗”计划及实施情况记录6.4查工作场所环境现状及检查情况记录查《业务策划与营销管理程序》程序等制度（质量、安全、机务、营运、业务、统计等）的符合性查制定各种制度的依据如相关法规和其他要求7.1查各种工作流程与实际的相符性查生产经营计划、线路开发、新服务规范开发的验证、确认、监视、测量、检验、检查以及相应的接收准则查生产经营计划、线路开发、新服务规范开发中是否识别、评价重要危险，并将其控制措施纳入策划控制文件中查服务方案的制定和评审的会议记录查合同台帐和合同是否相符。查各服务项目目录、服务广告、服务合同或协议的确定和签订的会签、审批记录，并将相关信息传达到相关部门/基层单位或人员的记录服务项目发生变更时，对变更的服务要求进行重新确认，将确认意见传递到相关部7.2门/基层单位或人员的记录向旅客提供服务信息的记录与服务相关的问询、申请、合同的处理，包括对其进行修改的记录相关方关于公路客运和站务服务要求的落实及处理的记录相关方反馈（包括异议、投诉等）的处理的记录查设立意见薄或服务监督电话的实施情况查服务规范编制的策划（须有定义、说明、操作要点和方法等，应有评审、验证、确认等几个阶段，明确各阶段所需的时间和进度要求及责任人）服务规范编制的输入控制（功能要求、法规的要求、内控规定、业务服务的流程、要点和方法、其他要求）7.3查评审记录和审批记录查服务规范编制的输出（符合各种要求、对潜在的风险进行评价并提出风险防范措施、流程合理并具有操作性，资源的需求以及服务措施方面的信息）查服务规范的验证查服务规范的确认查服务规范变更的控制查传达至有关部门/基层单位的记录查《物资采购管理程序》及制度等符合性查选择、评价和重新评价供方的准则是否符合要求（质量、安全要求）7.4查供方评价记录查合格供方名录7.4

查采购需求纪录、采购计划、采购合同或协议及台帐及审批记录是否符合要求查进货检验记录及其符合性查《公路客运服务管理程序》、《公路客运站务服务管理程序》、《职业健康安全通用管理程序》以及制度（GPS、三G、电视，以及责任追究等）、管理流程、规章制度及服务规范（含驾驶员手册、乘务员手册、员工规范等）的符合性查员工对本岗位规章制度的熟悉程度及工作技能查服务咨询、意见和投诉的处理情况及相关记录查“三问四唱一支付”实施情况查使用文明服务用语情况以及现场服务查三品检查、保管和处置的实施情况查报班记录、进发车库相符、以及正班正点情况查发车前讲话和安全提示及清点人数等旗笛指挥情况二次验票情况及记录查熟悉使用本岗位设备的情况 获得和熟悉使用监视和测量装置的情况查各种工作计划、调度计划、调度日志等查专人通过对各项管理活动实施的监控和控制（含现场检查），使其处于正常运行状态查质量员、安全员、值班站长、班组长等7.5.1管理人员的检查情况和工作记录查设备（含消防设备）正常运行情况查GPS、三G、电视监控情况及符合性查回场检查、安检、三品检查、特殊天气叮嘱、“人叮人人叮车”等记录查“一坚持、五严禁、九不准”的实施情况、场内超速行驶等情况，场内车辆安全停放，明火作业和保卫等情况查消防“四个能力建设”的实施情况查劳防用品管理、职业病预防、员工劳动防护等活动情况查车容车貌、车内设施设备、证照等查驾驶员发车前、途中、收车后的自检和维护查轮胎使用控制情况及其符合性查车辆整洁程度和车载设备完好程度查乘务人工作记录及途中服务情况（含安全提示、行车日志、行车讲话和巡视、清点人数）查站内外“拉客仔”现象查工作秩序、在岗及服务情况查员工知晓与岗位活动有关的危险及其控制措施，按规操作情况查行包的承接、包装、装卸、签收、发放等情况（含三品检查）查服务后的咨询、意见和投诉的处理情况7.5.2查按季对员工进行考评记录及改进查体系检查纪录查管理活动和业务实施过程中记录查相关工作和状态的标识（旅客、营业网7.5.3点、服务区域、服务项目、服务途径、服务路线及价格的标识、设施设备、文件、记录、工作人员、时间等标识）7.5.4查旅客财产控制情况（如台帐、标识、维护及报告等）7.5.5查对现金、营业票据等物品从入库、领用、保管等环节实施全过程控制的记录查《应急准备和响应管理程序》、应急预案的符合性和可操作性应急准备和响查应急设施设备台帐及运行、物质准备情应况查应急预案的演练（每个预案须演练）记录、评审改进，总结报告，特别是事故后的评审记录查监视和测量装置台帐（含GPS、三G）及校验记录7.6GPS、三G、电视监控报修记录、验证记录对监视和测量设备的采购、验证、保管、发放、鉴定和报废等计划和实施记录查《旅客满意测量管理程序》及制度的符合性查按季进行旅客满意测度监视情况，旅客8.2.1满意度调查记录信并进行汇总分析记录查对相关方来电来函上访等进行统计、分析纪录查旅客座谈会、设立意见簿、通过社会媒体等渠道收集旅客满意信息的记录。查审核方案计划、会议通知、会议记录、8.2.2内审输入、审核记录、审核报告、不符合项查《管理体系日常监控管理程序》、《职业健康安全通用管理程序》、《法规和其他要求管理程序》等规章的符合性查每季目标考核计划、实施过程和结果的有关纪录查内审实施的有关记录查管理评审实施的有关记录查合规性评价过程记录查各种工作总结报告的符合性及支持记录询问总经理对分管领导及各部长的工作检查考核记录（均含专项工作）；询问分管领导对分管部门工作检查考核记录；查各部对各单位工作检查考核记录；查各单位对班组长工作检查考核记录；查班组长对员工工作检查考核记录上级部门对公司服务的监视和测量（如交警、运管、安监、证监会、国资局等政府部门）记录及台帐及改进记录专业协会、认证公司、法律事务所、会计事务所等单位对公司服务的监视和测量及改进记录查日常监督、专项监督检查记录查服务规范执行的检查记录8.2.3/查安全检查记录的符合性4查对职业健康安全有重大影响的因素或记8.5.2/录，如设备及相关人员的适应性进行动态3跟踪监视和测量的记录查工会职业健康安全监督检查及改进记录查职工体检控制绩效进行监视和测量的记录查小车及驾驶员管理的相关记录查事故倒查记录和事故分析和改进记录查驾驶员从业资格证的登记、审批、路考和上岗前培训纪录查约谈及改进记录查安全费用的提取、使用，安全奖发放等台帐和记录查现场检查记录和改进查探路记录和分析查路检记录、查上路稽查分析、计划、实施、改进记录查GPS、三G、监视记录及分析改进查消防安全检查记录查相关方意见投诉处理和改进查员工合理化建议处理和改进记录查机务检查记录及改进查票价检查记录及改进查超速、超载、疲劳驾驶、小板凳等检查记录及改进查公车线路改造的监视测量和改进记录查事故、事件、疾病和其他不良职业健康安全绩效的历史证据和记录（含事故和保险台帐等）查“责任倒查”人员的组成是否符合要求，倒查内容和格式是否符合要求，处理是否符合规定8.3查事故档案的符合性，是否有“四不放过”的内容等查旅客投诉、媒体负面报道和政府部门批评等的受理、调查、分析、处置是否符合要求查其他不合格记录，其内容和格式是否要求、处置是否合理查《数据分析与改进管理程序》及制度的符合性查经济活动分析会内容、会议记录、签到、会议纪要或报告，改进、验证等查质量年季度例会的内容、会议记录、签到、会议纪要或报告，改进、验证等查安全例会的内容、会议记录、签到、会8.4/8.议纪要，改进、验证等5查机务例会的内容、会议记录、签到、会议纪要或报告改进、验证等查其他专项活动分析会的内容、会议记录、签到、会议纪要或报告、改进、验证等查事故分析会的内容、会议记录、签到、会议纪要或报告，改进、验证等查GPS、三G分析的内容、格式、改进、验证等检查人日期：2012年 月 日