SYT 6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系

2006-6-30 山西安监

SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 Petroleum and natural gas industries Health,safety and environmental management systems 自 1997-9-1 起执行 前言 随着经济的快速增长，与生产密切相关的健康、安全与环境问题已受到人们的普遍关注，世界上各种类型的组织都越来越重视自己在健康、安全与环境方面的表现和形象，并期望以一套系统化的方法来推行其管理活动，以满足法律和自身方针的要求，实现企业的可持续发展。 80年代以来，一些发达国家的石油公司率先开展了实施健康、安全与环境管理体系的活动。1996年6月，ISO/TC 67的SC6分委会提出了ISO/CD 14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（标准草案）。 为了有效地推动我国石油和天然气工业的健康、安全与环境管理体系工作，使健康、安全与环境的管理模式符合国际通行的惯例，提高石油工业生产与健康、安全、环境管理水平，促进国内石油企业在国际上的竞争能力，制定了本标准。 本标准所指的健康、安全与环境管理体系是企业总体管理体系的一部分。 本标准在制定过程中，参考了ISO/CD 14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》。 本标准的附录A至附录K都是提示的附录。 与本标准同时制定的相关标准有《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、《石油钻井健康、安全与环境管理体系指南》。 本标准由中国石油天然气总公司技术监督与安全环保局提出。 本标准由石油工业安全专业标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：中国石油天然气总公司环境监测总站、胜利石油管理局安全处、石油地球物理勘探局卫生防疫站。 本标准主要起草人 张士权 杜卫东 张勇 潘红磊 汪严明 陈建设 李俊荣 1 范围 本标准规定了健康、安全与环境管理体系原则，适用于石油天然气工业的健康、安全与环境管理工作。 2 引用标准 下列标准所包括含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 GB/T 24010－1996 环境审核指南 通用原则 GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求 3 定义 本标准采用下列定义。 3.1事故 accident 已经引起或可能引进伤害、疾病和（或）对财产、环境或第三方造成损害的一件或一系列事件。 3.2 公司 company 直接或间接从事石油天然气勘探和开发的组织（无论是经营者还是承包方）。对于由多个单位组成的集团，每个单位都可定义为一公司。 3.3 环境 environment 公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 3.4环境影响 environmental effect 全部或部分地由公司的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 3.5环境影响评价 environmental effects evaluation 对公司的活动、产品和服务（包括现有的和计划的）给环境造成影响的重要程度进行评价并形成文件。 3.6危害 hazard 可能引起的损害，包括引起疾病和外伤，造成财产、工厂、产品或环境破坏，招致生产损失或增加负担。 3.7危害评价 hazard assessment 依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。 3.8健康、安全与环境管理 health, safety and environmental management 用来建立、实施和保持健康、安全与环境方针的全面管理职能（包括规划）。 3.9健康、安全与环境管理审核 health, safety and environmental management audit 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程，以确定： －－健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； －－该体系是否被有效地实施； －－该体系是否适合于实现健康、安全与环境的方针和目标。 3.10健康、安全与环境管理规划 health, safety and environmental plan 实现健康、安全和环境目标的方案表述。 3.11 安全与环境管理评审 health, safety and environmental management review 高层管理者对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行的正式评审。该评审包括有关健康、安全与环境的问题、方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。 3.12健康、安全与环境管理体系 health,safety and environmental management system 指实施健康、安全与环境管理的公司的组织结构、职责、惯例（做法）、程序、过程和资源。 3.13健康、安全、环境方针 health, safety and environmental pokicy 公司关于其为控制健康、安全与环境影响的意图和行动原则的公开声明。根据方针可制定其战略目标和具体目标。 3.14监测活动 monitoring activities 有着健康、安全与环境管理的所有检查、测试和监测工作。 3.15经营者 operator 在出租区域或其一部分具有控制或管理权的个人、合作者、企业或团体。可以是承租人、指定承租代理人，或者是通过一定协议具有经营权的人员。 3.16业主 owner 在一定区域内签订租约，并按租约要求经营者付款的个人、合作者、企业或团体。 3.17表现（行为）准则 performance criteria 由公司管理者为活动或体系要素的实施所制定的可验证的标准（表现准则有时系指工厂及设备要求的特定操作标准）。 3.18惯例（做法） practice 完成规定任务已认可的方法和手段。 3.19程序 procedure 按照确定的操作逻辑顺序或给定的条件需执行的一系列步骤。 3.20过程 process 指石油天然气或有害物质的生产、使用、储存、装卸、处理或运输等。 3.21 风险 risk 发生特定危害事件的可能性以及事件结果的严重性。 3.22 判别准则 screening criteria 判定是否有害或影响大小所依据的数值或标准。 3.22协调操作 simultaneous operation 指下述两项或多项活动：采油、钻井、物探、试油、修井和主要油田建设等。 3.24 非控制泄漏 uncontrolled release 指烃类、有毒及有害物质的事故性泄漏。 4 总则 4.1 目的 本标准表述了建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系必需的要素。 本标准没有规定具体的表现准则，但它建议公司在制定方针和目标时要考虑其操作可能带来的显著危害和影响。 本标准用来帮助公司保证其自身和相关方（立法者、毗邻者、合作者、客户、保险商）实现健康、安全与环境管理目标。本标准是支持而不是取代公司现存的健全、可行和有效的管理方式和体系。 4.2 健康、安全与环境管理体系概要 健康、安全与环境管理体系的七个关键要素见表1。 表1 健康、安全与环境管理体系的七个关键要素 本健康、安全与环境管理体系分述了一系列要素，实际上这些要素之间紧密相关，并会在不同时侯同时涉及，因此在许多步骤中应同时强调。健康、安全与环境管理体系任何一个要素的改变必须考虑其他所有要素，以保证整体健康、安全与环境表现依然满足要求。 4.3 健康、安全与环境管理体系的要求 所有从事开发石油和天然气资源的公司都应有一个行之有效的健康、安全与环境管理体系。 5 指南 5.1领导和承诺指南 公司的高层管理者应提供强有力的领导和明确的承诺，并且确保这些承诺变为必要的资源，以便建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系并实现其方针和战略目标。管理部门应充分考虑到健康、安全与环境方针的要求，并为健康、安全与环境管理的具体行动提供支持。 公司应基于下列内容建立和维护企业文化，以支持健康、安全与环境管理体系： －－公司提高全员健康、安全与环境表现的信念； －－促进提高全员健康、安全与环境表现的水平； －－明确个人承担健康、安全与环境表现的责任和义务； －－公司的各级人员都要参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行； －－保证健康、安全与环境管理体系的有效运行。 公司与承包方的员工应当参与创造和保持企业文化。 5.2 方针和战略转移目标指南 公司应有明确和形成文件的健康、安全与环境方针和战略目标，并确保它们： －－与任何一个母公司的方针和战略目标保持一致； －－与公司的活动、产品、服务和它们对健康、安全与环境的影响息息相关； －－与公司其他方针保持一致； －－与公司其他方针和目标具有同等重要性； －－得到各级组织贯彻和实施； －－公众易于获得； －－符合或严于相关规则和法规的要求； －－当地法律和规章没有相关规定时，可选用公司内部的合适标准； －－尽可能有效地减少活动、产品和报务对健康、安全与环境带来的风险和危害； －－建立健康、安全与环境目标，通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。 公司应建立健康、安全与环境战略目标并定期评审。该目标应与公司的方针相一致，并针对活动及有关健康、安全与环境的危害和影响，体现操作和商业的要求，反映员工、承包方、顾客以及从事相似活动公司的意见。 5.3 组织结构、资源和文件指南 5.3.1 组织结构和职责 对健康、安全与环境事务的成功处理，要求各级机构责任明确，各级监督与管理机构都积极参与，同时应当在组织结构和资源分配上反映出来。 公司应对实施健康、安全与环境所需的机构、责任、权力、义务和相互关系作出明确的规定，形成文件并进行交流（适当时侯，可借助于组织结构图表）。文件应包括但不仅限于： －－提供健康、安全与环境管理体系所需的物力和人力； －－付诸行动并保证贯彻健康、安全与环境方针； －－获得、解释和提供健康、安全与环境事务的信息； －－确认和记录纠正措施，以改进健康、安全与环境的表现； －－推荐、创立或提供提高健康、安全与环境管理水平的机制，并验证其实施效果； －－实施纠正措施过程中的活动控制； －－应急状态控制。 公司应明确全体员工个人及集体的职责，以确保健康、安全与环境的表现；同时应确保全体员工有能力、有必要的权力和资源以有效地履行其义务（见5.3.4）。 组织结构和责任分工应反映出各级管理人员在其管辖范围内建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系的具体职责。 5.3.2 管理代表 为有效实施和保持健康、安全与环境管理体系，同时也控制背离健康、安全与环境管理体系的行为，公司应规定管理代表的职责和权限。管理代表应向高层管理者报告，但不应推卸自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围内的责任。 5.3.3 资源 高层管理者应分配足够的资源以确保健康、安全与环境管理体系有效地运行，同时应考虑来自管理代表、各级管理者和健康、安全与环境专家的意见。作为健康、安全与环境管理体系评审（见5.7.2）、变更管理（见5.5.4）和风险管理（见5.4）的一部分，要定期检查资源分配。 5.3.4 能力 5.3.4.1 概述 公司应保证其从事健康、安全与环境主要活动和任务的员工具有以下相应能力： －－个人素质； －－通过实践提高技能的能力； －－不断更新知识的能力。 在完善现有方法和选用新方法时，无论对员工还是承包方，都应有提高能力的保证体系。要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价，包括适当考虑个人的发展及为适应方法和技术的更新而进行必要的培训（参见5.3.4.2）。 需进行能力评估的人员的例子见附录Ａ（提示的附录）。 5.3.4.2 培训 公司应根据需要提供适当的培训以提高全体员工的能力。培训可以是正规培训和（或）现场实际操作培训。培训范围和性质应足以保证公司方针和目标的实现，并达到或高于法定和规定的要求。 培训要求的例子见附录Ｂ（提示的附录）。 应建立适当的培训记录和按要求不断更新培训计划（见5.5.3），并建立一套体系来监督培训效果和引入必要的改进措施。 5.3.5 承包方 公司应保证其承包方按照本标准指南的要求和条款动作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致。工作程序应尽量便于承包方与公司及其他有关承包方相互联系。公司与承包方之间应有特定的关系文件，以便于在工作开始之前任何差异都能得到解决，工作程序得到认可。当公司雇用某承包方管理其设施时，其相互关系文件应明确规定各自的职责，以便满足本标准的要求。 与承包方的关系文件所要考虑的主要事项的典型例子见附录Ｃ（提示的附录）。 5.3.6 信息交流 公司、承包方和合作者应确保其各级员工都认识到： －－符合健康、安全与环境方针和目标的重要性，以及在实现这些方针和目标中各自的作用和责任； －－工作活动中健康、安全与环境的风险和危害，已建立的预防、控制和削减措施（见5.4）及应急反应程序（见5.5.5）。 －－违背已认可的操作程序的潜在后果； －－为改进工作程序，管理者应建立建议的机制； 紧急情况时外部联系的手段是很重要的，应做好特别的应急安排（见5.5.5）。 公司应根据其方针和适用的法规进行健康、安全与环境信息沟通。公司在保护机密信息的同时，也应当使健康、安全与环境管理经验为其员工、承包方、顾客从事相关活动的公司所了解，以便改进工业活动的健康、安全与环境表现。 5.3.7 文件及其控制 5.3.7.1 健康、安全与环境管理体系文件 公司应保持对如下内容的控制文件： －－健康、安全与环境方针、目标及规划； －－关键岗位和责任的说明； －－健康、安全与环境管理体系要素及其相互关系的表述； －－相关文件对照表及其同整个管理体系其他因素的相互联系； －－健康、安全与环境评价和风险管理结果； －－有关法规的要求； －－关键信息； －－必要时关键活动和任务的程序和工作指南； －－应急计划和职责，对事故和潜在紧急情况的反应措施； －－事故的调查和处理过程。 控制文件还应包括： －－公司概况； －－组织结构及业务部门； －－独立的职能和操作（如装置设计、勘探、土地征用、钻井等）； －－承包方和合作者。 对设施所要求的主要资料的种类见附录Ｄ（提示的附录）。 5.3.7.2 文件控制 公司应控制健康、安全与环境管理体系文件，以确保这些文件： －－与公司、部门和职能单位的活动相适应； －－被定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准； －－需要时现行版本随时可得； －－失效时能及时从颁发和使用处删除。 文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），易于识别、应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的保存期限。应建立进行文件修改的制度，并使公司员工、承包方、政府机构和公众易于获得文件的最新版本。 5.4 评价和风险管理指南 评价和风险管理如图1所示。 图1 评价和风险管理 5.4.1 危害和影响的确定 公司应系统地确定危害和影响。它们可能来自日常生产活动和所使用的材料，其范围应包括从开始（例如土地征用前）到废弃和处置的全过程。 确定过程应考虑到： a)规划、建设和委托（即投资、扩大再生产和改造）； b)常规和非常规的工作环境及操作条件； c)事故及潜在地的紧急情况，包括来自： 1)产品（材料）的包装缺陷； 2)结构失效； 3)气侯、地球物理及其他外部自然灾害； 4)恶意破坏和违反安全规程； 5)人为因素，包括违反健康、安全与环境管理体系要求。 d)丢弃、废弃、拆除与处理； e)以往活动遗留下来的潜在危害和影响。 公司应鼓励各级员工参与危害和影响的确定。 公司对现有设施进行评价和风险管理时，应考虑所评价项目的优先顺序，可能影响确定优先顺序的因素见附录Ｅ（提示的附录）。 5.4.2 建立判别准则 判别准则表述了公司或设施有关的目标，对危害及其影响的判断可以依据该准则。根据情况，判别准则可以是定性的，也可以是定量的，例如这类准则可以包括最大噪声声级、水中油的最大浓度，最大单项风险可接受程序。判断准则可来自法律法规要求、合同规定、公司方针或工业标准等。 在新装置设计或运行期间，公司应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，应强化风险削减措施，或与准则制定人进行讨论。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则要求的建议都应得到公司高层管理者的许可。即使达到判别准则要求时，也不应排除进一步考虑采取风险削减措施，以使风险程度“合理实际并尽可能低”（见5.4.6）。应按判别准则建立一套表现准则，以保证对危害和影响的控制效果（见5.4.5）。 注：“合理实际并尽可能低”，是指风险削减程度与风险削减过程的时间、难度和代价之间达到平衡。 5.4.3 评价 应保持对已识别危害的风险和影响进行评价的程度，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度； －－人； －－环境； －－财产。 必须说明的是任何评价技术所提供的结果在一定范围内会具有不确定性，因此应将形式的风险评价技术与有经验的操作人员、规章制定者和社团的意见进行综合而得出结论。 风险评价应： －－包括活动、产品和服务的影响； －－强调人与物两方面的因素导致的影响和风险； －－考虑来自与风险区直接有关的人员的意见； －－由具有资格的、有能力的人员来实施； －－按照正确的（或推荐的）方法进行； －－定期进行。 必要时，健康与安全的风险和影响评价应考虑到： －－火灾和爆炸； －－冲击与撞击； －－溺水、窒息与触电； －－暴露于粉尘、化学、物理和生物药剂的环境中； －－人机工程因素。 在一些情况下，通过有限的评价就可为制定避免危害产生的方法和风险削减措施的需要提供足够的依据。在这些情况中，可被考虑用以帮助评价的信息源包括： －－管理人员及健康、安全与环境专家的知识和经验； －－有关的工业数据； －－有关的国际、国家、行业及企业的标准和操作规程； －－工业和贸易协会的操作规定和指南。 这种简单评价方法的适用例子包括： －－工艺简单的设施； －－与以前设计相同的设施，公司认为对这些以前项目的评价是充分的。 短期和长期的环境影响评价应考虑到： －－控制和未控制排放到土壤、水体和大气环境中的物质和能量； －－固体与其他废物的产生与处置； －－土地、水、燃料、能源和其他自然资源的利用； －－噪声、气味、粉尘、振动； －－对环境特殊部分的影响，包括生态系统； －－对考古文物、历史名胜、人工景点、自然风景区、公园及自然保护区的影响。 5.4.4 建立说明危害和影响的文件 公司应将已确定的健康、安全与环境的显著危害和影响（长期和短期的）形成文件、说明削减措施（见5.4.6），指出有关的健康、安全与环境体系和程序。 在许多情况下，工业操作规定和指南可用于帮助记录危害和影响。 公司应记录适用于其活动、产品、服务的健康、安全与环境方面的法规、要求和规定，以确保与这些要求和规定相符。 5.4.5 具体目标和表现准则 公司应建立适当、具体的健康、安全与环境目标和表现准则。 这些目标与表现准则应根据公司的方针、战略目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定。并且是可验证的、现实的和可实现的。 作为风险评价的后续工作（见5.4.3），公司应制定有关健康、安全与环境关键性的管理、活动和任务的表现准则，这些准则在生产活动中是具体可行的，公司还应定期评审这些准则的连续性和实用性。 这些目标和表现准则的建立和修改是一个公司自我管理体系的核心。 关于这一方面的内容见附录Ｆ（提示的附录）。 5.4.6 风险削减措施 公司应选择、评价和采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故（即减少事故发生的可能性）、控制事故（即限制其范围和时间）、降低事故长期的和短期的影响（即减少其后果）等部分。在任何时侯都应强调预防措施，例如利用本质安全设计和保证设施完整（见5.5.2）等。从事故中总结的应急反应措施应用来预防类似事故的再发生，并考虑到控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要（见5.5.5）。有效的风险削减措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。 在任何情况下，都应根据当地的环境和条件、投资和效益回报、当前的科学技术知识，采取一些措施将风险降到合理实际并尽可能低的水平。 5.5 规划（策划）指南 5.5.1 总则 公司在自己的全部工作程序中应制定实现健康、安全与环境目标和实施表现准则的规划。这些规划应包括： －－目标的明确表述； －－明确各级组织机构为实现目标和表现准则的责任； －－实现目标所采取的措施； －－资源需求； －－实施计划的进度表； －－促进和鼓励全体员工做好健康、安全与环境管理的方案； －－为全体员工提供关于健康、安全与环境表现先进个人和集体的制度（如安全奖励计划）； －－评价和完善的机制。 5.5.2 设施的完整性 公司应确保对健康、安全与环境的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到既定目标并符合规定的准则。对新设施和设备购买和建造前的评价应包括对达到健康、安全与环境要求的可行性进行详细评价，同时应强调将本质安全设计作为削减风险和减小健康、安全与环境有害影响的最佳预防措施。 保证设施完整的程序和系统强调结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测，关闭、应急反应和救生系统。 设计与标准之间的偏差需经指定人员和（或）主管部门的评审，批准之后才能确定。造成偏差的原因需形成文件。 5.5.3 程序和工作指南 5.5.3.1 制定程序 应将由于缺乏形成文件的工作程序而导致违反健康、安全与环境方针或破坏法规要求及表现准则的活动识别出来，并为这些活动制定形成文件的程序和准则，以指导公司自己的员工或其委托方来实施，从而保证技术的完整性和有效地传递信息。 形成文件的工作程序表述应简单、明确、易于理解，且须指明个人应负的责任、采用的方法和表现准则的适用性。 采购和签订合同应有相应的工作程序，以确保供应商和公司的委托方遵守公司对他们的有关方针的要求。 操作程序涉及的例子见附录Ｇ（提示的附录）。 5.5.3.2 工作指南的颁布 工作指南规定了在工作现场实施生产任务的方式。不管生产是由公司自己的员工或由其委托方进行，对实施健康、安全与环境的关键任务，由于不正确操作均可能带来健康、安全与环境有害影响，因此这些工作指南应形成文件并传达到有关人员。 需要特定工作指南的生产活动的例子见附录Ｈ（提示的附录）。 5.5.4 变更管理 对人员、工厂、过程和程序等永久性或暂时性的变化，公司都应有计划地对其实施控制，以避免对健康、安全与环境的有害影响。 根据变更特点及其潜在的影响，所采用的方法应适合于强调健康、安全与环境的问题，并包括： a)对提议的变更及其实施要明确并形成文件； b)负责对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险作出记录和进行评审； c)对认可的变化及其实施程序形成文件，包括： 1)应该确认对健康、安全与环境的危害、评价及削减风险和影响的措施； 2)信息交流与培训要求； 3)时间要求； 4)验证和监测要求； 5）如果违反，所采用的标准和采取的行动。 d)由主管部门批准来实施提议的变更。 可能影响整个健康、安全与环境计划的变更的例子见附录Ｊ（提示的附录）。 考虑到新的操作可者更改操作引起健康、安全与环境管理体系的变化，应建立专门的健康、安全与环境管理计划。 5.5.5 应急反应计划 公司应对那些可预见的突发事件系统地进行评审、分析和记录，并定期更新记录，以便采取防范措施。 在设施的设计和安装过程之前，就需要考虑突发事件的应急反应要求。 公司应建立、形成文件和完善对潜在突发事件的应急反应计划，并传达到： －－指挥和控制人员； －－应急服务部门； －－可能受到影响的员工和承包方； －－其他可能受到影响的相关方。 为评价应急反应计划的效果，公司应制定有关定期进行训练、演习和其他合适的方法来检查完善应急反应计划的程序，在必要时根据所获得的经验对计划进行修订。 程序还应包括对应急反应所需设备的定期评价和保养，使之处于完好状态。 5.6 实施和监测指南 5.6.1 活动和任务 遵照健康、安全与环境方针，应在计划阶段或更早阶段制定工作程序和指南，开展活动和实施任务。 －－高层管理者，应遵循健康、安全与环境方针来制定战略目标和高层次活动计划； －－监督和管理者，应采用计划和工作程序的形式对活动（一般涉及到许多任务）进行书面指导； －－现场工作者，应采用工作指南的形式对任务进行书面指导，并按照确定的安全工作体系颁布（例如工作许可证、协调操作程序、启动程序、允许操作的手册）。 管理者应根据相关的程序以确保活动和任务的实施和验证，并对其负责。管理者对方针和规划实施的责任和承诺包括确保健康、安全与环境目标持续实现，并且不偏离表现准则和控制阈值。 5.6.2 监测 公司应监测健康、安全与环境表现的有关情况，建立和保存相应结果的记录。监测结果有利于确保健康、安全与环境表现的持续改进。对有关的活动和领域，公司应： －－识别和记录获得的监测信息，并指出对结果的准确性要求； －－规定和记录监测程序。测量地点和频次； －－建立、记录和保持测量的质量控制程序； －－建立和记录数据处理和解释程序； －－建立和记录当结果偏离表现准则时所采取的行动（见5.4.5，5.4.6和5.6.4)； －－当监测系统发生故障时，评价并记录受影响数据的有效性； －－保护好测量系统，避免损坏和未经授权的校验。 监测包括常规监测和非常规监测。常规监测提供未发生任何事故、健康问题和环境破坏时的信息，包括检查健康、安全与环境管理体系的要求（如工作程序）是否符合目标和是否满足表现准则。非常规监测提供发生事故时的有关信息（包括事故即将消失时的信息、职业损伤或环境的破坏），并提出对将来类似事故的预防措施。 5.6.3 记录 为保证健康、安全与环境方针和要求的符合程度、计划目标和表现准则的实现程度公司应保持一套记录系统。 公司应有一套系统以确保以下记录的完整性、可靠性和易得性，包括有关承包方和购买记录，审核和评审的结果（见5.7）、培训记录（见5.3.4.2）和员工的医疗记录。 应规定并登记记录的保存时间，采取措施保证记录的可得性和保密性。 5.6.4 不符合的纠正措施 当公司发生了和健康、安全与环境管理体系有关要求不符合的情况，应规定进行调查和实施纠正措施的责任和主管人员。对不符合情况可以通过监测确定，或通过与员工、承包方、顾客、政府部门或公众的交流来确定，或通过事故调查来确定（5.6.5和5.6.6）。 不符合情况确定后，公司应： －－通过相关方； －－确定导致的结果和可能的原因； －－建立一个行动计划或改进方案； －－根据不符合情况采取相应的预防措施； －－采取控制措施以确保预防活动的有效性； －－修改程序以预防不符合情况再次发生，将修改情况通知有关人员并实施修改后的工作程序。 5.6.5 事故报告 各级机构应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境表现的事故。 事故调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。事故调查的目的是从事故中吸取教训以防类似的事故再次发生。 应有一个向执法部门报告事故的明确机制。事故报告应达到法律要求的范围，或达到公司对外交流方针所要求的更广的范围。 5.6.6 事故调查处理 不管是由于突发情况还是由于健康、安全与环境管理体系的缺陷所引起的事故都应被明确，以便使负责事故处理的部门作出判断。 应明确事故处理的机制和责任。这个机制应与发生健康、安全与环境管理体系不符合情况时所采取纠正措施的工作程序相一致（见5.6.4）。 事故调查所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合。 5.7 审核和评审指南 5.7.1 审核 公司应将健康、安全与环境管理审核作为其业务管理的常规工作内容，以便确定： －－健康、安全与环境管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否被有效实施； －－在履行公司健康、安全与环境方针、目标和表现准则中，健康、安全与环境管理体系的有效性； －－与有关法规要求的符合性； －－确定健康、安全与环境管理需要改进和改进的方面，使健康、安全与环境管理逐步改进。 为达到上述目的，应保持一个审核计划来处理下述问题： a)需要审核的特定活动和区域。审核应包括健康、安全与环境管理体系的运行及其与生产活动的结合程度，且应特别说明健康、安全与环境管理体系模式的以下要素： 1)组织结构、资源和文件； 2)评价和风险管理； 3)规划（策划）； 4)实施和监测。 b)对特定活动（区域）的审核频率。审核应选择对健康、安全与环境有显著影响的活动（区域）和在先前审核结果的基础上进行。 c)对特定活动（区域）进行审核的责任。 5.7.2 评审 公司的高层管理者应定期评审健康、安全与环境管理体系及其表现，以确保其适应性和有效性。评审应特别强调但不局限于以下方面： －－根据情况的变化和持续改进的承诺，对公司的方针和目标进行改进的必要性； －－为实施和保持健康、安全与环境管理体系的资源分配； －－在危害和风险评价的基础上确定地点和（或）状况及应急反应计划。 设施最初的使用期是关键时期，公司的健康、安全与环境计划应当考虑在此阶段进行详细的评审，以确保设施完整性的要求，并提供必要的工作程序、工作指南和工作人员。 评审过程应形成文件，其结果应记录，以利于今后的变更。 评审应有利于促进健康、安全与环境表现的持续改进。 附录 Ａ （提示的附录） 需要进行能力评估的主要人员 以下人员需要通过正规程序进行能力评估： a)在应急反应中起关键作用的检查员，例如管理者、指挥员和现场应急反应人员； b)平台起重机操作和维护人员； c)负责井控和钻井安全操作的人员； d)无线电报务员； e)检查人员； f)制定重要的健康、安全与环境工作细则人员。 附录 Ｂ （提示的附录） 培训要求的例子 为保证员工基本能力和做好环境保护工作，应针对油气资源开发的生产特点进行必要的培训。 一些典型的培训例子包括： a)定向培训：对于第一次出海人员必须进行首次上岗前培训； b)应急反应和消防训练； c)对所有被委派到海上工作的人员进行落水营救和救生培训； d)对专职或临时委派人员进行健康、安全与环境关键工作细则的培训（如高温作业、高温液外排、安全出口、关闭或封闭）以及协调操作和危害通报方面的培训； e)如果硫化氢可能超过危害水平，应对所有员工（包括参观者）进行培训； f)对所有指定的生产操作人员进行环境保护和污染控制培训； g)对于维护和测试安全阀及控制器的人员实施安全和污染预防培训； h)对钻井、完井和修井工作人员进行井控培训； i)对操作平台起重机的人员进行起重机操作和维护的培训。 附录 Ｃ （提示的附录） 与承包方进行联系的考虑 虽然本标准的所有规定都适用于合同方但是经营者和承包方之间的联系还可能需要考虑以下几点： a)承包方的选择，包括对其健康、安全与环境的方针、惯例、表现的评价，健康、安全与环境管理体系适应性的评价，以及保证提供与风险相当的服务的评价； b)对经营者健康、安全与环境管理体系的关键要素、人员要求以及承包方的环境保护要求（包括认可的健康、安全与环境目标和表现准则）进行有效地交流； c)经营者和承包方共享对健康、安全与环境表现可能有影响的信息； d)每个承包方需要有一个有效、相关的培训计划，包括对进一步培训需要进行评价的记录和程序； e)确定监督和评价承包方行为是否符合健康、安全与环境目标和表现准则的方法。 附录 Ｄ （提示的附录） 油气资源开发中所用设施需备好的资料 D1 总则 健康、安全与环境管理体系的一些关键信息应记载于控制文件中，其中各个要素的信息可能会以不同方式存放在不同地方，因此需要一个汇总索引文件以便查阅。一些设计资料在设备使用期间需要始终保存。 对于同一领域中较简单和相似的设施，除了有反映各个设施特殊性的文件外，还需编辑一个通用的汇编文件集说明其共性。 D2 工艺设计资料 工艺设计资料主要包括简单的工艺流程图，必要时应列出可接受的有害原料清单，温度、压力、流量及组成的上下限。 如果原始的工艺设计资料已遗失，有关资料可通过健康、安全与环境管理体系的评价和风险管理实施过程中搜集和建立。 D3 机械和设施设计资料 机械设计资料可包括管道和仪器布局图、电器区域等级图、设备布置图、泄压系统的设计原理、火灾和气体探测警报、关断和锁定系统描述、井控系统的描述、被动和主动消防保护性能和系统及应急撤离的设计原理。如有可能，这些资料还可包括建筑材料、设备和管道走向、腐蚀检测及防护体系、设计标准规范。 在进行机械和设施设计时，应遵循有效的设计标准和规范。如果缺乏相应的标准和规范，应参考已知或被接受的工程惯例。当机械设计不符合现行标准和规范，或当危害评价与其他评审表明现有设施的设计是按照以前不再使用的标准和规范所完成的，拟议中的设计变更应有文件记录。 如果原始设计资料已遗失，设备设计的适应性被验证并形成文件。这可经过工程分析或先前成功的实践经验来验证。 D4 环境和地理位置资料 环境和地理位置资料主要包括周边环境、水深、波高有效值、海底条件、风速、毗邻设备的间距以及应急反应支持等。 D5 结构资料 结构资料可以包括设施的主要和次要结构及材料。 D6 井的设计资料 可包括地质和地球物理特点、井口系统类型、套管和固井设计、井的作业性质以及水下设施连接。 附录 Ｅ （提示的附录） 对现有设施的评价和风险管理 在确定对现有设施进行评价的优先次序时，可考虑下列因素（不必排列先后次序）： a)有常驻人员的设施，如在浅海设施上的简易住房、平台上的简易住房和更复杂的居住设施； b)易燃、有毒或对环境有害及影响安全的其他材料的种类和数量； c)需要协调操作的区域； d)操作条件特殊，如高压、强腐蚀流体或其他由出砂量大或高流速等条件引起严重腐蚀和侵蚀的设施； e)靠近环境敏感区的设施。 附录 Ｆ （提示的附录） 制定目标和表现准则的指南 建立和定期评审目标和表现准则以及对健康、安全与环境管理体系的持续改进，是对公司提高其健康、安全与环境表现承诺的支持。目标和表现准则的定量化和具体的实施时间表，有利于建立公司实现其目标和承诺的可信度。 公司应形成健康、安全与环境有层次的目标体系，它包括从战略目标（如减小健康、安全与环境有害影响）到具体目标（如提高一个预定的能源利用效率），直到特定的表现准则（如保证硫化氢的排放量低于规定的水平）。 健康、安全与环境目标和表现准则应考虑以前的表现，反映外界状况及公司自身业务的变更。 公司战略目标所规定的具体目标和表现准则，应由那些对实现这些目标和表现准则负责的人员积极参与来制定。 表现准则表述了完成某项具体活动或体系要素的标准，它适用于健康、安全与环境管理体系的各个层次。例如，这些准则除规定可接受的特定排放指标和参数［如排放物、职业暴露程度、损失时间事故频率（LTIF）、泄漏或排放水平］外，还可根据执行下列任务的特点和次数来规定： a)厂矿的维护； b)健康、安全与环境管理体系评审和审核； c)培训需求评价； d)危害和影响的确定及风险评价； e)应急计划的检验； f)应急关断和泄漏预防系统的检验； g)火灾的探测、防护和报警系统测试； h)过程控制和排放监测。 作为控制、监测和测量表现的基础，准则应叙述清楚、含义明确、易于测量。作为一个基本要求，表现准则应满足任何相关法规，虽然在制定准则时可能缺乏这些法规。 附录 Ｇ （提示的附录） 操作程序中可能涉及的问题的例子 是否需要制定一个正式的、形成文件的受控程序，取决于给定操作或特定场合对于健康、安全与环境管理要求的重要程度。许多情况下现有公司的惯例可能是非正式的，但仍是完全可接受的。保证健康、安全与环境管理体系各个方面的适应性，是每个公司自我约束、自我管理的重要内容。 下面是一些可能需要操作程序的活动举例： a)对于每个设施合理操作的说明，包括启动、正常操作、临时操作、协调操作、隔离和正常关断； b)正常和应急情况的操作阈值； c)应急反应程序主要包括： 1)对应急反应或灾难控制的组织机构、责任和权利； 2)提供人身蔽护、撤离、营救和医疗处理的系统； 3)预防、削减和监测应急反应行动对环境造成影响的系统； 4)与主管部门、相关部门和其他相关方的联系； 5)调动公司设备、设施和人力的系统； 6)调动第三方资源作为应急支持的安排； 7)培训应急反应队伍和测试应急系统及程序的安排。 d)对环境、职业安全和健康的考虑包括： 1)预防环境破坏和人身伤害的特殊要求； 2)如果物理接触和空中爆炸发生，需采取的控制和削减措施； 3)任何特殊的危害。 附录 Ｈ （提示的附录） 需要有工作指南的活动的例子 对于所有人员，包括承包方，尖提供有关安全操作、维护和更新活动（包括协调 操作）的工作指南。例如，下列操作可能需要特定安全工作惯例（作法）： a)设备和管道的开启； b)电器和机械设备的切断和连锁； c)高温操作，包括其他点火源操作； d)封闭空间出口； e）吊车操作； f)高空作业； g)影响其他设施或其他海上设施的铺管作业； h)通过海上装运设施的烃类物质输送； i)爆炸物品的使用； j)放射源使用； k)将影响安全系统完整性的作业； l)放空燃烧区域内的作业 。 对于涉及a)、b)、c)、d)、e)、i)、j)或k)的任务应建立工作授权（作业许可证）系统。该系统应建立严格的交接班制度，以保证工作活动（包括未完成的工作）顺利进行。 附录 Ｊ （提示的附录） 可能影响健康、安全与环境计划的变更的例子 Ｊ1 设施的变更 正如附录Ｄ（提示的附录）所描述的那样，当工艺或机械设计被改变时，会引进设施的变更。设施的变更也可能由于生产的流体、加工添加剂、产品规格、副产品、废品、设计条目、检测仪器和控制系统或建筑材料的改变所导致。在下述情况下设施变更可能发生： a)生产或工艺设施的建造； b)新设施的建设，包括生产或过程与现有设施的配套，设施的重新配置或对现有（设施（设备）的改造； c)现有设施的改造导致设施或设备的设计、结构支持、布局和配置的变化； d)增加设施生产量或容纳不同生产流体的项目； e)操作条件的明显变化，包括与原始工艺或机械设计不同的压力、温度、流速或工艺条件的变化； f)设备改变，包括增加新设备或改造现有设备，主要有报警、检测和控制程序的变化； g)工艺或设备的更改可导致设施泄压或放空要求的变化，包括增加生产量，提高操作温度和压力，增大设备规格或可能要求有更大压力的额外设备； h)正常使用中设备的跨接； i)超出现有操作程序规定范围作业，包括启运、正常关断和应急关断； j)来自健康、安全与环境管理体系风险评价和管理诸要素的操作程序、过程或机械设计的变化； k)新的或不同化学试剂的引进（如防腐剂、防垢剂和防泡剂）； l)设施的改变应包括机械（如钻井设备、建造设备、临时连接或替换失效的部件）的改变，其中有些机械改变可能并未在工艺和检测流程图中标明，它们可包括： 1)替换在规格上与风险评价和管理过程中所考虑的要求不同的机械和设备； 2)临时管线、连接件、修补管线和皮管； 3)工艺材料、催化剂或反应剂的替代供应，如设施内部临时罐或釜； 4)临时电力设备或公用动力的连接，不包括应急情况。 m)基于工艺控制或安全系统的程序变化。 Ｊ2人员的变更 人员的变更包括承包人员的变动、来自于组织机构的变更或设备监督和操作人员的改变。 由于买卖设施造成的组织机构的变更，可能需要对公司健康、安全与环境管理体系进行修订。 Ｊ3法律、法规的变化 公司应研究和评价已颁布或新的法律、法规的内容，以使健康、安全与环境管理体系与这些规定的要求相适应。 附录 Ｋ （提示的附录） 在审核计划中应考虑的问题 作为审核计划，应考虑下列内容： a)审核过程中资源的分配； b)审核组的人员要求： 1)对被审核活动具有充分的独立性，以便能够客观地作出判断； 2)具有相关领域必要的专业知识； 3)如果必要，需要得到更大范围专家的支持。 c)开展审核时，审核方法可以根据被审查对象的特点，考虑采用调查表、检查表、座谈、测量和现场观察等方式； d)审核发现应以一种受控制的方式向受审核活动或区域负责的人员报告，并由这些人员根据报告情况及时采取纠正措施（见5.6.6）。报告应强调： 1)具有特殊要求的健康、安全与环境管理体系各要素的符合或不符合情况； 2)健康、安全与环境管理体系在保证达到目标和表现准则要求方面的有效性； 3)对先前审核所提出的纠正措施的实施情况及其效果； 4)结论和建议。 e)审核体系和审核建议实施情况的跟踪调查； f)审核报告的分发和控制。 注：审核还应该参照GB/T24001、GB/T24010、GB/T24011和GB/T24012的程序。 发布单位： 中国石油天然气总公司 提出单位： 中国石油天然气总公司技术监督与安全环保局 中国石油天然气总公司环境监测总站、胜利石油管理局安全处、石起草单位： 油地球物理勘探局卫生防疫站 批准单位： 中国石油天然气总公司1997-6-27