基于我国技术侦查研究的文献计量分析

２０１３年第２期　铁道警官高等专科学校学报　２０１３　Ｎｏ．２　第２３卷总第１０４期　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｒａｉｌｗａｙ　Ｐｏｌｉｃｅ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　Ｖ０１．２３　Ｓｅｒｉａｌ　１０４　基于我国技术侦查研究的文献计量分析　周　影　（中国政法大学刑事司法学院，北京１０００８８）　摘要：以技术侦查为研究内容，采用文献计量学方法，通过对《中国学术文献网络出版总库》中１９９３　年＿２０ｌ２年公开发表的２１０篇技术侦查领域学术论文进行分析，可以了解２０年来国内有关技术侦查的研　究水平和发展方向，并在文献计量分析的基础上，对未来研究状况和发展趋势作论述。　关键词：技术侦查；文献计量分析；侦查手段　中图分类号：Ｄ９１８　文献标识码：Ａ　文章编号：　１００９－－－３１９２（２０１３）Ｏ２＿＿ｏＯ４１一＿０５　技术侦查是指侦查机关运用现代科技设备秘密　研究领域的文献进行定量分析，力求较为客观地反　地收集犯罪证据、查明犯罪嫌疑人的强制性侦查措　映出我国技术侦查研究的现状与发展趋势，旨在为　施的总称。技术侦查通常包括电子侦听、电话监听、　今后的研究提供参考。　电子监控、秘密拍照或录像、秘密录音、邮件检查、用　一机器设备排查、传送个人情况数据以及用机器设备　、研究方法　对比数据等秘密的专门技术手段，其具有秘密性、技　（一）数据来源　术性、直接性、强制性等特点…。随着犯罪的智能　ＣＮＫＩ中国知网中的《中国学术文献网络出版　化、组织化、隐蔽化程度的不断提高，传统的常规侦　总库》为目前国内最完备的中文期刊网络全文资料　查措施面临着前所未有的危机与挑战。技术侦查措　库，收录了公开出版发行的国内学术期刊７９００多　施作为应对新形势下犯罪变化的需要，已经在世界　种，全文文献总量３５００多万篇，为本文数据采集的　范围内广泛运用，在打击与控制犯罪中发挥了传统　查全率和查准率提供了保证。本研究在《中国学术　侦查手段所不可替代的作用。自２００３年起，技术侦　文献网络出版总库》中，以“技术侦查”为关键词进　查问题开始逐步走入专家学者的视野中，并随着国　行精确检索，共检索文献４７１篇。经汇入ＮｏｔｅＥｘ．　家法治化进程的不断加快，日益得到法学、公安学等　ｐｒｅｓｓ软件进行整理，剔除一稿多发、征文启事、会议　多个学科领域专家学者的关注。尤其是２０１２年　论文、新闻报道及范围不符文献，最后应用于统计分　《刑事诉讼法》的修订，包括技术侦查在内的特殊侦　析的有效文献有２１０篇。　查措施在我国的刑事诉讼法典中得以专节规定，这　（二）数据处理方法　使得对技术侦查问题的研究更为必要。　本文选取ＮｏｔｅＥｘｐｒｅｓｓ、ＥＸＣＥＬ软件对检索结果　文献计量法是一种基于数学和统计学的定量分　进行统计分析，以文献计量学和统计学原理作为分　析方法，利用这种方法对选定的专题文献进行计量　析方法分别对文献增长规律、作者、关键词、文献来　学分析，通过分析专题的分布体系　学科发展状况、　源、被引频次、下载频次进行统计，并结合我国法治　科研成果等可以揭示它的发展态势、影响力以及文　化建设进程与刑事司法实践对这几个方面的统计结　献特点　。本文将利用文献计量学的统计方法，以　果进行详细的分析，旨在确立技术侦查研究的发展　技术侦查为研究内容，对过去２０年间我国技术侦查　方向以及发现重要的研究课题。　收稿日期：２０１３—０３—０１　作者简介：周影，女，中国政法大学刑事司法学院硕士研究生，研究方向为刑事侦查学。　・４ｌ・　周　影：基于我国技术侦查研究的文献计量分析　二、计量分析　（一）文献增长规律分析　科学文献的数量是衡量科学知识量的重要尺度　之一，某一时期文献数量的增加速度在一定程度上　反映了该学科领域研究的理论水平和发展速度　Ｊ。　１９９３年—２０１２年期间，有关技术侦查论文共２１０　篇，按年分布如表１。　表１　技术侦查论文年代分布及百分比　发表年度　１９９３　ｌ９９４　ｌ９９５　ｌ９９６　１９９７　１９９８　１９９９　２ｏ００　２００１　２００２　篇数　ｌ　０　ｌ　２　０　２　１　ｌ　１　４　百分比　０．４８　０　０．４８　０．９５　０　０．９５　０．４８　０．４８　０．４８　１．９１　发表年度　２０ｏ３　２０ｏ４　２００５　２０ｏ６　２Ｏｏ７　２００８　２ｏｏ９　２Ｏ１Ｏ　２０１ｌ　２０ｌ２　篇数　４　３　７　７　ｌ２　ｌ５　１２　３０　４５　６２　百分比　１．９ｌ　１．４３　３．３３　３．３３　５．７ｌ　７．１４　５．７１　１４．２９　２１．４３　２９．５２　为进一步分析技术侦查研究论文的发展变化情　况，以年为横轴，论文数为纵轴，作出论文随时间变　化曲线如图１。　量荟警豢奎量量量毫量善喜誊量童詈§暑鲁誉　一一一一一一一Ｎ　～Ｎ　Ｎ　～～～～～　图１技术侦查研究论文数随发表时间变化折线图　由表１及图１可以看出，１９９３年＿２０１２年间，　技术侦查相关论文数量总体呈上升趋势。１９９３　年＿２００１年文献较少，最多每年只有２篇文章发　表；２００２年以后，文献数量渐渐增多；自２００７年开　始，文献数量开始有较大的涨幅，至２０１０年已经有　３０篇；２０１０年以后进入了一个快速发展的时期，　２０１１至２０１２年两年间相关论文为１０７篇，占所有　论文总数近５０％，研究论文的数量迅猛增长。　１９９３年＿２ｏ０１年间为我国技术侦查研究发展　的早期阶段，这一时期的文献增长分布与同期我国　技术侦查的法制建设情况是相吻合的。从１９９３年　起，有关技术侦查工作的一些重要政策法规相继颁　布实施，初步形成了技术侦查政策和法律法规框架。　１９９３年２月，七届全国人大通过《中华人民共和国　国家安全法》，该法第１Ｏ条规定：“国家安全机关因　侦查危害国家安全行为的需要，根据国家有关规定，　经过严格的批准手续，可以采取技术侦察措施。”同　・４２・　时在第３３条规定：“公安机关依照本法第二条第二　款的规定，执行国家安全工作任务时，适用本法有关　规定。”这是我国首次以法律明确规定技术侦查措　施，明确了国家安全机关、公安机关侦办危害国家安　全的案件时可以使用技术侦查手段。随后，１９９５年　２月，八届人大通过了《中华人民共和国人民警察　法》，该法第１６条规定：“公安机关因侦查犯罪的需　要，根据国家有关规定，经过严格的批准手续，可以　采取技术侦查措施。”这一规定将公安机关使用技　术侦查手段的案件范围由“侦查危害国家安全行为　的需要”延伸到“因侦查犯罪的需要”。上述法律规　定，标志着技术侦查工作开始纳入法律调整的范畴。　２００２年以后，随着现代科学技术的不断发展，　犯罪方式也不断高科技化，这必然导致刑事侦查手　段作相应的回应。电子监听、秘密拍照、秘密录像、　强制采样、邮件检查等技术侦查措施逐渐被广泛应　用于各类刑事案件的侦查活动中。基于对人权保护　的重视和对程序理念的践行，技术侦查问题在我国　的刑事司法实践中越来越受到关注，无论是实务界　还是理论界，都对之给予了高度重视，展开了广泛和　深入的讨论。２０１２年，《刑事诉讼法》进行了修订，　在第二篇“侦查”一章中增设了“技术侦查措施”一　节五个条文。其中明确规定：“人民检察院在立案　后，对于重大的贪污、贿赂犯罪案件以及利用职权实　施的严重侵犯公民人身权利的重大犯罪案件，根据　侦查犯罪的需要，经过严格的批准手续，可以采取技　术侦查措施，按照规定交有关机关执行。”这是技术　侦查措施在我国的刑事诉讼法典中首次得以专节规　定，引发了学界对于技术侦查问题新一轮的讨论。　（二）作者分析　在科学研究与交流中，作者的影响力主要是根　据发表论著呈现的，发表论文的数量可以作为一个　维度去衡量。国内学者采用文献计量法研究文献特　征时主要分析作者发文量及作者单位特征分析　Ｊ。　根据普赖斯定律，核心作者发文数ｍ需满足ｍ＝　０．７４９×￣／ｎ　，ｎ　表示发文最多作者的论文数。　２１０篇文章共涉及作者２５７人，中国人民公安大学　的孙赞听为发文数量最多的作者，论文数为４篇，这　里算出核心作者发文数ｍ　１．５，因此本文将发表文　章数量在２篇及以上的的作者假定为核心作者，统　计得到核心作者有１７人。因篇幅有限，表２列出发　文量位于前十位的作者。　周　影：基于我国技术侦查研究的文献计量分析　表２发文量２篇及以上作者排序　序号　作者　作者单位　篇数　１　孙赞昕　中国人民公安大学　４　２　倪春乐　西南政法大学　３　３　程雷　中国人民大学　３　４　倪铁　华东政法大学　２　５　彭勃　深圳大学　２　６　徐公社　浙江公安高等专科学校　２　７　艾明　广东警官学院　２　８　李润华　北京市顺义区人民检察院　２　９　林铁军　中国人民公安大学　２　１０　王屏　上海政法学院　２　由表２可知，这些作者多为近年来技术侦查学　界比较活跃的学者、教授，大多来自高等院校，尤其　是公安院校和政法院校，成为技术侦查研究的核心　力量。这些学者的研究领域多为刑事诉讼法学和刑　事侦查学，具有较强的科研能力，对于技术侦查的研　究针对性强、实用性好。　表３作者单位排序　序号　著者单位　篇数　ｌ　中国人民公安大学　１３　２　西南政法大学　８　３　华东政法大学　６　４　中国人民大学　５　５　中国政法大学　５　６　广州市黄埔区人民检察院　４　７　四川警官学院　４　８　最高人民检察院　３　９　东宁县人民检察院　２　１０　北京市顺义区人民检察院　２　ｌ１　上海政法学院　２　１２　广东警官学院　２　１３　西北政法大学　２　１４　中南财经政法大学　２　１５　浙江公安高等专科学校　２　１６　江苏省扬州市公安局　２　１７　广州大学　２　１８　深圳大学　２　在表３中，本文对检索论文的作者单位进行了　统计。从发文核心作者单位来看，作者主要有以下　几种来源：第一类是公安院校，其中中国人民公安大　学发文数最多，在技术侦查研究方面已经初具规模，　这与该单位的重点学科领域和人力资源等息息相　关。其次四川警官学院、浙江公安高等专科学校也　走在了技术侦查研究的前列。第二类是政法院校，　已经形成了研究技术侦查问题的核心力量。西南政　法大学、中国人民大学、中国政法大学等政法院校的　研究针对性很强，不仅注重技术侦查法律规制的研　究，同时也注重技术侦查与人权保障方面的研究。　第三类是地方检察院和公安局等实务部门，这些单　位在该领域也有不少著作，正在成为该领域的中坚　力量。作为技术侦查执行主体，它们掌握着技术侦　查相对全面的信息资料，主要研究技术侦查本体理　论及其在实践中的应用与完善。　（三）内容分析　１．研究主题。关键词在一篇文章中所占的篇幅　虽然不大，往往只有３～５个，但确是文章的核心与　精髓，是文章主题的高度概括和凝炼，频次高的关键　词常被用来确定一个研究领域的研究热点问题，因　此我们对文章的关键词进行分析。按载文量排序，　本文仅列出关键词出现频率最高的前ｌ６个，见表　４　表４中文关键词排序　序号　中文关键词　篇数　序号　中文关键词　篇数　１　技术侦查　１３６　９　隐私权　７　２　职务犯罪　４７　１０　侦查措施　６　３　秘密侦查　３９　１１　法治化　６　４　法律规制　１２　１２　制度构建　６　５　监听　９　１３　必要性　６　６　立法　８　１４　立法规制　５　７　人权保障　７　１５　新刑诉法　５　８　检察机关　７　１６　侦查权　５　从表４的统计结果可以看出，目前技术侦查领　域的研究基本可以分为三大类：　（１）技术侦查的本体研究。“技术侦查”出现次　数最多，为１３６次，其他诸如“秘密侦查”“监听”“侦　查措施”“侦查权”“检察机关”等关键词皆体现了对　技术侦查概念、内容、性质、主体等本体研究。　（２）对技术侦查的法制化研究。表４中有关法　制化的关键词有“法律规制”“立法”“法治化”“制　度构建”“立法规制”和“新刑诉法”等，共出现５５　次。技术侦查措施特性鲜明，运用得当，对于控制、　发现犯罪和获取有关犯罪的信息、证据以及缉拿犯　罪人具有积极作用；运用不当，则会给他人的权益造　成损害。因此如何运用法律对侦查措施进行规制，　值得学界开展细致分析、研究和探讨。　．４３・　周　影：基于我国技术侦查研究的文献计量分析　（３）技术侦查与人权保障研究。技术侦查因其　高度隐秘性而与公民的隐私权产生冲突，“人权保　障”“隐私权”等关键词体现了学界对于如何在打击　犯罪与保护公民隐私权之间寻找一个平衡点这一技　术侦查立法所追求的目标开展的探讨。　２．文献来源。对某领域研究论文文献的期刊分　布情况分析可以确定该领域的核心期刊，为文献的　收集管理提供方便，为读者提供指导，还可以了解各　刊物的办刊特点，指导刊物发展。为了便于比较清　晰地呈现出文章的期刊来源，这里把硕士和博士论　文排除在外。通过对期刊刊载技术侦查文献的统计　分析，可以看出刊载技术侦查研究的期刊较广泛，　１６０篇论文分布在８８种期刊上，表５是发表技术侦　查文献出版来源排序。　表５文献出版来源排序　序号　文献出版来源　篇数　ｌ　法制与社会　２０　２　法制与经济（中旬刊）　６　３　犯罪研究　６　４　贵州警官职业学院学报　６　５　中国刑事法杂志　５　６　中国刑事警察　５　７　山东警察学院学报　５　８　湖北警官学院学报　５　９　上海公安高等专科学校学报　４　１０　法制博览（中旬刊）　４　１１　国家检察官学院学报　３　１２　河北公安警察职业学院学报　３　１３　河北法学　３　表５显示，《法制与社会》刊载技术侦查研究类　文章为２０篇，居于首位；《法制与经济（中旬刊）》、　《犯罪研究》、《贵州警官职业学院学报》为６篇，居　第二；《中国刑事法杂志》、《中国刑事警察》、《山东　警察学院学报》、《湖北警官学院学报》均为５篇，居　第三。综合来看，技术侦查研究的文章来源主要是　法学、公安学、犯罪学的研究学会出版的刊物以及高　校学报。各学科的研究学会、高校的学术刊物刊载　技术侦查的相关文章有利于帮助学生正确学习、认　识技术侦查的学科内容及研究现状，激发深入研究　的兴趣。　３．被引频次。学术论文的被引用情况，反映论　文与已有研究成果的相关性、连续性和继承性，是科　・４４．　学研究严谨性的体现，同时还是尊重前人的科学发　现权和著作权的致谢行为。高被引论文能反映技术　侦查研究的关注热点，也反映了研究的主要内容。　一般说来，学术论文被引次数越多，说明在同行中引　起反响越大，受同行关注程度越高。表６列出被引　频次排名靠前的文献。　表６被引频次排序　亭号　文章篇名　文献来源　被引频次　ｌ　试论技术侦查在职务犯罪侦查中的适用　国家检察官学院学报　６９　２　论监听作为侦查手段的法律问题　法商研究　６２　３　秘密侦查论略　山东公安专科学校学报　３６　４　秘密侦查措施的立法构想　犯罪研究　１７　５　论技术侦查与司法令状原则的冲突　江西社会科学　１４　６　技术侦查的法律规制　河北法学　１２　７　秘密侦查概念辨析　贵州警官职业学院学报　ｌｌ　８　职务犯罪案件技术侦查适用的制度构建　中国检察官　１０　９　关于监听及其证据运用的法律思考　犯罪研究　ｌ０　１０　论检察机关的技术侦查权　政法论丛　９　ｌ１　技术侦查在职务犯罪中限制适用的再思考　中国刑事法杂志　９　１２　技术侦查在刑事诉讼中的运用　华中科技大学学报　８　ｌ３　技术侦察若干问题探讨　广州市公安管理学院学报　８　１４　技术侦查中公民隐私权的保护　公安研究　８　表６显示，被引频次最多的是《试论技术侦查　在职务犯罪侦查中的适用》，有６９次。本文认为该　文之所以有如此高的被引次数，一方面在于文章通　过对技术侦查特点的总结，从适应职务犯罪特点的　需要、控制犯罪与保障人权冲突中取得平衡的最佳　选择、当今多数国家通行的侦查措施等方面阐述了　对职务犯罪使用技术侦查的必要性，在此之上提出　了技术侦查的使用原则，并对技术侦查所获证据资　料的效力进行了探索，最后对我国技术侦查立法的　相关内容作出了较为合理的建议；另一方面在于，该　文章的作者朱孝清为二级大检察官，作为职务犯罪　侦查学界的中坚力量，他对技术侦查法制化建设的　看法必然吸引众多该领域的学者的关注。从被引频　次排名靠前的文章来看，技术侦查立法、适用、具体　内容等方面的文献被引频次颇高，这与技术侦查现　有文献的研究方向比较一致。　三、结论　通过对２０年来技术侦查文献进行计量分析可　知：１９９３年起，技术侦查研究经历了从无到有的缓　慢发展过程，而近些年正处于蓬勃发展的时期。在　此基础上，本文对未来研究状况和发展趋势做以下　判断。　（一）技术侦查研究的关注度不断增强　通过对１９９３年—２０１２年载文量进行统计分析　周　影：基于我国技术侦查研究的文献计量分析　及研究文献增长规律得到，在经历了上个世纪９０年　代的“冷遇”后，目前技术侦查的研究正处于迅猛上　升阶段。技术侦查措施之所以在发展初期受到“冷　遇”，大体有两方面的原因：一是不少刑侦人员认为　该类措施作为侦查机关的特殊专门手段，如果予以　公开，则有可能为犯罪分子所知晓，这些手段很可能　成为不法分子反侦查的利器，这不利于刑事犯罪的　打击，于是侦查措施的刻意保密为开展相关研究增　添了人为的障碍；二是程序理念、人权保障理念在法　学界并未根深蒂固，理论研究也怕触及这块禁区而　犯“秘密”的错误＿６　Ｊ。在过去的２０年间，我国的刑　事立法以及司法制度经历了巨大的变革，正在向逐　步提高人权保障的水平、限制刑事司法和执法权力　的行使范围与自由裁量程度的方向发展，为我国技　术侦查的研究提供了有利的环境。新刑事诉讼法赋　予检察机关技术侦查权，将技术侦查措施的授权从　普通法律提升到国家基本程序法的高度，技术侦查　研究将会在具体适用中不断得到越来越多的专家学　者与实务部门的关注。　（二）技术侦查的法律规制是目前研究的热点　问题　为适应客观形势的需求，将技术侦查手段纳入　法治化的轨道，对侦查机关既授权又限权，通过正当　程序来平衡技术侦查手段实施中产生的惩罚犯罪与　人权保障的价值冲突问题，才是解决技术侦查手段　运作的现实路径。２０１２年《刑事诉讼法》的修订使　技术侦查措施得以专节规定，旨在解决三方面问题：　一是将实践中已经存在的技术侦查手段在《刑事诉　讼法》中加以确认，明确授予侦查机关在刑事诉讼　中采取特殊侦查手段的权力；二是通过法律修改对　技术侦查措施加以规范，将其纳入刑事诉讼法制，为　权力划定明确的疆界，对特殊侦查加以约束；三是通　过法律修改明确特殊侦查手段取得结果的证据能　力　。然而，学界认为，虽然新《刑事诉讼法》弥补　了立法空白，但我国在技术侦查方面的立法还是有　诸多的不足，产生了许多新的问题，使得法律的操作　性不强，如侦查机关在侦查过程中到底应该向谁申　请，经谁批准才能实施技术侦查措施等。这也为今　后的具体实施抛出了新的问题。　（三）技术侦查在职务犯罪侦查中的适用成为　技术侦查研究的主要趋势　新刑诉法出台后，对新刑诉法中“技术侦查”相　关规定的解读，以及对技术侦查措施在职务犯罪案　件侦查中适用问题的探讨，成为目前学界研究的主　要趋势。新刑事诉讼法对检察机关运用技术侦查措　施主要规定了以下几个方面的内容：第一，明确规定　了适用主体和案件范围；第二，明确规定了批准程序　和使用期限；第三，明确规定了证据使用和保密义　务。在新刑诉法背景下，查办职务犯罪中的技术侦　查措施必须运用重罪大案原则、必要性原则、合法性　原则与协同性原则。当前在职务犯罪侦查中可以采　用的主要技术侦查措施有：利用计算机网络建立信　息库，运用手机监测仪，运用全程同步录音录像，动　用密摄、密录设备，运用测谎技术等。２０１３年１月１　日起新《刑事诉讼法》开始施行，同时随着《人民检　察院刑事诉讼规则（试行）》、《公安机关办理刑事案　件程序规定》、《最高人民法院关于适用（中华人民　共和国刑事诉讼法）的解释》的先后出台，在其适用　过程中，仍将会产生新的问题，而技术侦查作为新刑　诉法的新增内容之一，在司法实践中的具体运用，将　引发学界及实务部门新的研究热潮。　参考文献：　［１］林书立．技术侦查：立法授权与司法控制并举［Ｎ］．检　察日｛艮，２００６—１１—２４．　［２］中国科学技术信息研究所．２００５年度中国科技论文统　计与分析［Ｍ］．北京：科学技术文献出版社，２００７．５０．　［３］邱均平．信息计量学［Ｍ］．武汉：武汉大学出版社，　２００７．３５．　［４］张可，张毅，钱岳芳．国内移动政务研究的文献计量分析　［Ｊ］．现代情报，２０１１，（５）．　［５］中国科学技术协会．中国科协科技期刊发展报告　（２００９）［Ｒ］．北京：中国科学技术出版社，２００９．　［６］苟瑜．技术侦查制度研究［Ｄ］．重庆：西南政法大学，　２０ｏ７．　［７］张建伟．特殊侦查权力的授予与限制［Ｊ］．华东政法大　学学报，２０１２，（５）．　责任编辑：贾永生　・４５・