考评实施细则
一、编制目的
为贯彻落实《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委〔2011〕4号) 、交通运输部《关于印发交通运输企业安全生产标准化相关实施办法的通知》（厅安监字〔2012〕134号）的总体要求，根据《贵州省交通运输厅关于印发贵州省交通运输企业安全生产标准化相关管理及实施办法（试行）的通知》（黔交安〔2012〕40号）等文件精神，为全面推进贵州省交通运输建筑企业工程安全生产标准化建设，规范安全生产标准化考评工作，落实企业安全主体责任，制定本考评实施细则。
二、编制依据
(1) 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）
(2) 《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2010]40号）
(3) 《交通行业中央企业安全工作考核管理办法》（交通发[2006]82号）
(4) 《安全生产许可证条例》（国务院令第397号） (5) 《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）
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(6) 《公路水运工程安全生产监督管理办法》（交通部令2007年第1号）
(7) 《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）
(8) 《中华人民共和国安全生产法》
(9) 《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员令第21号）
(10) 《施工总承包企业特级资质标准》（建市[2007]72号） (11) 《生产安全事故档案管理办法》（安监总办[2008]202号） (12) 《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）
(13) 《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）
(14) 《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005) (15) 《建筑施工组织设计规范》（GB/T50502-2009） (16) 《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）
(17) 《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第44号）
(18) 《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）
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(19) 《公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核管理办法》（交质监发[2009]757号）
(20) 《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法》（建质[2011]111号）
(21) 《安全标志及使用导则》（GB2894-2008）
(22) 《关于开展重大危险源监督管理工作指导意见》（安监管协调字[2004]56号）
(23) 《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009） (24) 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）
(25) 《中华人民共和国职业病防治法》（主席令第60号） (26) 《国家安全监管总局办公厅关于加强职业健康培训工作的通知》（安监总厅安健[2011]118号）
(27) 《企业安全文化建设导则》（AQ/T 9004-2008） (28) 《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局第17号令）
(29) 《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T 9002-2006）
(30) 《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007-2011） (31) 《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）
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(32) 《国家安全监管总局关于修改（（生产安全事故报告和调查处理条例）罚款处罚暂行规定）部分条款的决定》（国家安监总局令第42号） 三、考评指标
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交通运输建筑施工企业安全生产标准化达标评分细则
（每项扣分以标准分值为准，扣完为止）
考评内容 考评要点 达标要求 1．制定安全生产方针、目标管理制度。制度应明确方针、目的、制定、分解、实施、考核等内容，并明确各环节责任部门、责任人。 标准分值 考评方法 查资料： 1．查安全生产方针、目标管理制度。 2．查安全生产方针及其发布文件。 评 分 标 准 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 一 安 2．主要负责人应依据国家和行业法律、法规、规章，围绕“加强教育、1.安全 ①制定企业安全生预防为主，强化责任、细化措施，安全工产方针、目标和不全第一、注重落实”为主要内容，组目 作方低于上级下达的安织制定安全生产方针，并以文件形式针与全控制指标； 标 正式发布。 目标 35 分 3．制定安全生产目标，并以文件形式正式发布。目标应围绕“预防为主，消除隐患，落实措施，标本兼治，设备完好，工地平安，坚决杜绝建筑施工过程重特大事故，遏制较大事故，减少一般事故和人员伤亡财产损失”5 ★★★ 4．查安全生产控制指标或不低于上级下达的安全控制指标。 询问： 1.从业人员安全生产方针和安全生产目标。 3．查安全生产目标及其发布文件。 5
为主要内容。 4．制定安全生产控制指标或不低于上级下达的安全控制指标。 5．从业人员应了解安全生产方针和安全生产目标。 查资料： 1.制定实现安全生产工作方针与目标保障措施。保障措施应责任明确，内②制定实现安全工作方针与目标的措2．建立并保存保障措施执行档案文件施。 资料。 3．从业人员应了解本组织的安全生产方针、目标。 容具体、完善，具有可操作性； 1．查企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施。 2．查保障措施执行档案文件资料。 询问： 1．未制定实现安全生产工作方针与目标保障措施，扣5分；措施内容不具体、责任不明确，扣2-3分。 2．不能提供保障措施执行档案文件资料，扣3分；资料不全，扣1-3分。 3．从业人员不了解安全生产方针目标，扣1-3分。 5 1．主要负责人、各级组织负近三年发生一般以上事故，扣5分。 责人、从业人员安全生产方针4．和目标。 查资料： 1．查企业安全生产规划及执★★ 行档案文件。 2．查跨年度专项工作方案及1．未制定中长期规划，扣3分；无执行档案文件，扣1-2分。 2．未制定跨年度专项工作方案，扣3分；无执行档案文件，扣1-2分。 3．未针对“平安工地”、安全生产标①制订和实施企业1.制订安全生产长期、中期规划。长2.中安全生产中长期规期、中期规划应包括：实施上一期规长期划和跨年度专项工划安全工作的总结和分析、未来5年规划 安全生产指导思想、管理目标、主要作方案。 工作任务与实施措施等主要内容，且 6
5 切合企业安全工作方针和目标。 2．制定长期、中期跨年度专项工作方案。跨年度专项工作方案的内容应根据长期、中期规划中的重点工作和战略措施安排，符合企业安全工作方针和目标，从实际需要出发配套制定和实施。 3．项目部应在工作方案中针对“平安工地”、安全生产标准化等制定专项方案，并严格执行。 1.制定年度工作计划。年度计划应根据中长期规划制定，其内容应包括：安全生产管理目标与任务、工人要求、责任部门或责任人完成时间（季度或月）等主要内容，并严格执行。 执行档案文件。 准化等制定专项方案，每少一项，扣2分。 3．查“平安工地”、安全（一级、二级企业：需完全满足达标生产标准化等专项方案。 要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。 否则，企业不达标。） 查资料： 1．查年度计划及执行档案文件。 1．未制定年度计划，扣3分；计划内容不详细或无严格执行档案文件，扣1-2分。 2．未制定年度专项活动方案，扣3分；无严格执行档案文件，扣1-2分；无执行过程记录和总结，每一项，扣1分。 ①根据中长期规3．划，制定年度计划年度和年度专项活动方2．制定年度专项活动方案。方案应根计划 案，并严格执行。 据年度计划制定，其内容应包括：工作任务、工作要求、责任部门或责任人完成时间（季度或月）等主要内容，并建立过程记录、总结等执行文件档案，并严格执行。 5 2．查年度专项活动方案及执行档案文件。 7
1.细化和分解安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标等）。 ①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标； 3．定期（季或月）跟踪阶段性控制指标，并建立执行档案文件。 1．制定安全生产目标考核和奖惩办法。办法应明确：考核和奖惩的对象、标准、频次（至少每半年一次）、②制定安全生产目内容、责任部门或责任人等，内容应全面、标考核与奖惩办完整，有可操作性，并发放至部门。 法； 2．执行落实安全生产目标考核和奖惩办法。 1.按照安全生产目标考核与奖惩办法③定期考核年度安进行考核，并兑现奖惩。 全生产目标完成情2.如需要调整目标和实施计划，则需况,并奖惩兑现。 要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要； 2．制定阶段性安全生产控制指标（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故），责任落实率应达100%。 查资料： 1．查安全生产管理指标细化和分解档案文件。 1．未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；缺一项，扣2分；指标责任落实和覆盖率未应达100%，扣1分。 2．未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣3分。 3．不能提供跟踪阶段性控制指标执行档案文件，扣1分。 5 2．查阶段性安全生产控制指标档案文件。 3．查定期跟踪阶段性控制指标执行档案文件。 查资料： 1．查安全生产目标考核和奖惩办法。 2．查考核和奖惩办法标执行档案文件。 查资料： 1．查考核指标及奖惩兑现材料、文件。 2．查调整目标和实施计划的档案文件资料。 4.目标考核 5 1．未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；办法覆盖面不全，内容不全面、不完整，操作性不强，扣2-3分。 2．无执行档案文件，扣3分。 5 1．未定期考核目标完成情况，扣5分；考核记录不全，扣1-3分；未提供目标考核奖惩兑现档案文件资料，扣2分。 2．未提供调整目标和实施计划会议记录或纪要等相关档案文件资料，扣2 8
3.制定调整后的目标和实施计划。 3．查制定的调整后的目标和实施计划。 分。 3．未制定整后的目标和实施计划，扣2分。 1．未提供成立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构未成立领导机构文件，扣5分。 二 管 理 机 1．构 安全和 管理机构 人 员 35 分 ②按规定设置独立1.按规定设置独立的与企业规模相适的安全生产管理机应的安全管理机构。 构； 2．按规定配备足额专职安全管理人 员。 1.按规定成立安全生产委员会（或领导小组），有下属分支机构的，分别①成立安全生产委成立相应的领导机构。 员会（或领导小2.按规定配备安全生产委员会（或领组），下属各分支导小组）人员，配备人员应满足国家、5 机构分别成立相应地方等有关法规要求，应包括主要负★★ 的领导机构。安委责人、部门负责人等相关人员。 会职责明确，实行主要领导负责制； 3．建立安全生产领导机构工作制度，制度应明确安全管理工作实行主要领导负责制，明确职责分工、工作流程。 查资料： 1．查成立安全生产委员会（或2．安全生产委员会（或领导小组）人领导小组）文件。 员配备不符合要求，扣1-2分。 2．查安全生产委员会（或领导小组）人员配备文件。 3．查安全生产领导机构工作制度。 询问 1．主要负责人和安全管理人员的安全职责。 3．未制定安全生产领导机构工作制度，扣5分；职责未明确，内容不全，扣3-5分。 4．主要负责人和安全管理人员不清楚各自安全职责，扣4分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 10 ★★★ 查资料： 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，1．查设置安全管理机构文件。 并经考评组验证合格。否则，企业不2．查安全管理人员配备文件。 达标。 9
3．按规定开展检查监管活动，建立并保存执行档案文件。 1. 制定安全生产委员会（或领导小③定期召开安全生组）会议制度。制度应明确会议主持产委员会会议。安人（主要负责人）、参加人员、会议全生产管理机构和主要内容、会议频次等主要内容。 下属各分支机构每2．按规定召开会议（公司每季度至少月至少召开一次安召开一次；项目部每月召开至少一全工作例会。 次），保存安全会议记录、《纪要》、通知、签到本等执行档案文件。 1. 按规定《公路水运工程安全生产监督管理办法》，配备足够的专职安全生产和应急管理人员，并以文件形式正式发布任命文件，并明确其岗位职①按规定足额配备责。 专职安全生产和应急管理人员； 2．配备的所有专职安全管理人员应具有与其所管理工作相对应的资历、资质等相关要求（企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证，企业专职安全员持C1证，施工现场专职安全员持C2证），并持有有效证书。 3．查开展检查监管活动执行档案文件。 查资料： 1．查安全生产委员会（或领导小组）会议制度。 1．未制定安全生产委员会会议制度，扣3分；制度不完善、内容不全面，扣1-2分。 5 2．未定期召开会议，每缺一次，扣22．查安全生产会议记录或纪分；未跟踪上次会议要求，落实或完要、会议签到表等执行档案文成会议布置工作，扣1-3分；无安全件。 会议记录或纪要、签到本等会议档案执行档案文件，每缺一项，扣1分。 查资料： 1．查安全生产和应急管理人员任命书、合同等文件； 2．管理人员配备 10 ★★★ 1．企业需完全满足达标要求；对存2．查员工花名册、任命书、在的问题，必须在一个月内整改完毕，合同、管理人员资质证书、档并经考评组验证合格。否则，企业不案等文件和资料。 达标。 现场检查： 1．核查各级人员持有证书。 10
1．以文件形式正式发布领导班子中专职安全生产负责人的任命文件，应明②公司领导班子设确公司专职安全生产负责人是安全生置专职安全生产负产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。 责人。 2．专职安全生产负责人应具备符合要求资质（应持有A证）。 查资料： 1．未按规定设置公司专职安全生产负责人，扣5分；未明确安全生产负责人是安全生产的重要负责人和主要工作职责，扣3分。 5 1．查公司设置专职安全生产负责人任命书、合同等相关文2．专职安全生产负责人资质不符合要求，扣5分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） ★★ 件。 2．查专职安全生产负责人资质。 三 安 1．全 健全责 责任制 任 体 系 1.制定各岗位、各级人员安全生产职责，并下发至各部门。应明确主要负责人、分管领导、全体员工岗位责任、①企业主要负责人、分管领导、全权利和相互关系。 10 体员工安全职责明2．层层签订（人员）安全生产责任书，确，制定并落实安分解落实有关各岗位、各级人员职责、★★全生产责任制，层★ 任务和考核指标，责任书签订率应达层签订安全生产责100%。 任书，并落实到位； 3．定期检查责任制落实情况，及时解决执行中的问题。 查资料： 1．查各岗位、各级人员安全职责。 2．查全员签订安全生产责任书。 3．查主要负责人、分管领导等责任制执行情况的检查档案文件。 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 11
45 分 ②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务； 1．明确和落实企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）的安全生产责任制。明确主要负责人或实际控制人是企业安全生产第一责任人（应持有A证）。 2．企业安全生产第一责任人应按规定组织召开安全重要会议、研究安全重要议题、参与安全教育、安全检查等履职活动，履行安全生产的责任和义务，应及时上报“履职报告”，履职报告应规范。 1.明确和落实分管安全生产负责人的责任制。 查资料： 1．查企业安全生产第一责任人安全生产责任制。 1．未制定企业安全生产第一责任人的安全生产责任制，或职责不全，或未明确规定其是企业安全生产第一责任人，扣3-5分。 2．企业安全生产第一责任人未认真履职，扣5分。 3．企业安全生产第一责任人不熟悉其主要职责和权利，扣5分。 5 2．查企业安全生产第一责任人履职执行档案文件。 询问： 1．安全生产第一责任人主要职责和权利。 查资料： 1．查分管安全的负责人安全生产责任制。 ③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； 2．分管安全的负责人，应统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任，应履行安全生产的责任和义务（应持有A证）。 3．分管安全的负责人应参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动。 1．未制定分管安全的负责人安全生产责任制，或职责不全，或未明确规定其安全生产管理职责，扣3-5分。 2．分管安全的负责人未认真履职，无故不参加安全重要会议、检查等履职活动，每次扣1分；安全生产工作内容未签字、无记录存档，1次扣1分。 3．分管安全的负责人不熟悉其主要职责和权利，扣5分。 5 2．查分管安全的负责人履职执行档案文件。 询问： 1．分管安全的负责人主要职责和权利。 12
查资料： 1．查其他负责人和全体员工的安全生产责任制。 2．查其他负责人和全体员工1．未制定其他负责人和全体员工的安全生产责任制，或责任制未明确 “一岗双责”，扣5分；责任制覆盖率未达100%，扣2分。 2．其他负责人和全体员工的“一岗双责”安全责任未落实，未认真履职，每人次，扣2分。 ④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； 1．明确和落实其他负责人和全体员工责任制，实行“一岗双责”， 对业务范围内的安全生产工作负责。 2．其他负责人和全体员工应认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。 5 履职执行档案文件。 询问： 1．5-10名其他负责人和员工,3．未履职，每人次，扣1.5-2分。 履行安全教育、检查、考核、评估等职责情况。 1.明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责。安全职责中应明确主要职责、权利和相互关⑤安全生产管理机系。 构、各职能部门、生产基层单位的安2．应在明显位置设立安全生产管理机全职责明确并落实构框图和责任制告知牌。 到位。 3. 各级组织机构部门应认真落实和履行安全职责，保存相关活动档案文件。 2．责任①根据安全生产责1.制定安全责任考核和奖惩制度，内任进行定期考核和查资料： 1．未明确安全生产管理机构、各职能1．查安全生产管理机构、各部门、生产基层单位安全职责、权利职能部门、生产基层单位安全和相互关系，扣10分。 责任制。 2．未设置安全生产管理机构框图和责2．查安全生产管理机构框图任制度告知牌，每缺一项，扣5分。 和责任制告知牌。 3.未提供“履行安全生产职责”执行3.查各级组织机构、部门履职档案文件，扣5分。 执行档案文件。 10 10 查资料： 1．未制定安全责任考核和奖惩制度，扣10分。制度内容不完善、不具有可 13
制考核 奖惩，公告考评和容应完善、具有可操作性。 奖惩情况。 2.按规定定期(每季度、每半年、全年分别进行)考核和奖惩，并及时公告考评和奖惩结果，落实奖惩措施。 ★★ 1．查安全责任考核和奖惩制度。 2．查定期考核和奖惩执行档案文件。 操作性，扣2-3分。 2．未按制度进行考核，扣1-6分；未按规定进行奖惩公告，扣1-2分。奖惩措施未落实(兑现奖惩)，扣5分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 四 法 1.资质 规 和 安 全 管 理 2.法规 查资料： 1．依法办理《企业法人营业执照》、《资质证书》和《安全生产许可证》1．查《企业法人营业执照》、1．企业需完全满足达标要求；对存《资质证书》、《安全生产许在的问题，必须在一个月内整改完毕，可证》等相关证件。 并经考评组验证合格。否则，企业不2．核实证件有效性。 达标。 3．查组织工程建设施工执行档案文件。 查资料： 1．未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范制度，扣3分；制度内容不完善，扣1分。 《企业法人营业执10 等证件，保持有效性。 照》、《资质证书》等合法有效，经营2．在合法有效范围内，开展经营活动。 ★★★ 范围符合要求。 3．按规定组织工程建设施工，不违规分包、不层层转包、不以包代管。 1.制定及时收集、获取、识别适用的①及时识别、获取安全生产法律法规、标准规范制度。适用的安全生产法制度应明确职责分工、频次、内容范律法规、标准规范； 围、途径和方式等相关要求。 2．按制度要求，应及时收集、获取、5 1．查及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标2．未及时获取适用的安全生产法律法准规范制度。 规、标准规范等资料文本或数据库， 14
制 度 70 分 识别适用的安全生产法律法规、标准规范等资料，保持最新有效版本。 2．查文本或数据库。 或不及时更新，每少一项，扣1分。 查资料： 1．查转化的企业规章制度、1.将适用的法规标准和相关要求（《安②将法规标准和相全生产法》、《突发事件应对法》等）关要求及时转化为及时转化为企业规章制度、安全责任制等文件。文件中应完整体现相关要本单位的规章制度，贯彻到各项工求，并具有可操作性。 作中； 2．应在实际工作中落实规章制度、安全责任制等文件。 安全责任制等文件。 1．未及时将法规标准和安全相关要求5 转化为规章制度、安全责任制等文件，2．查实际工作中落实规章制扣5分；转化不符合要求，每一项，度、安全责任制等执行档案文扣1-3分。 件。 2．未提供实际工作中落实规章制度、询问: 安全责任制等执行档案文件，扣5分；执行不好，扣2-3分。 1. 现场人员在实际工作中落实规章制度、安全责任制情况。 查资料： 1．未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分；计划不完整，扣1-3分。 2．未提供宣传、培训计划执行档案文件，扣5分；培训人数不全面，效果不明显，扣1—5分。 3．相关人员不熟悉相关法律法规，培③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。 1．将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划。 2．从业人员应参加安全生产法律法规培训，应真实有效。 1．查宣传、培训计划。 5 2．查宣传、培训计划执行档案文件。 询问： 1．从业人员有关安全生产法律法规、标准规范的主要要 15
求。 1.应根据企业的性质、组织方式、管理模式、生产特点制定并及时修订各项管理制度。制度应责任明确、流程清晰。安全生产管理制度至少包括： 1）安全生产责任制； 2）安全例会制度； 3）文件和档案管理制度； 4）安全生产费用提取和使用管理制度； 5）设施、设备、货物安全管理制度； 6）安全生产培训和教育学习制度； 7）安全生产监督检查制度； 8）事故统计报告制度； 9）安全生产奖惩制度。 2．应根据安全生产法规和动态管理要求，及时修订有关制度。 查资料： 训效果不佳，每人次，扣1分。 ①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费3．用提取和使用管理安全制度；5）设施、设管理备、货物安全管理制度 制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度； 1. 未制定相关制度，扣10分；制定10 1．查安全生产管理制度汇编。 不全面，每少一项，扣1分。 2．查安全生产管理制度修订执行档案文件。 2. 未及修订，每少一项，扣1分。 16
1．制定从业人员安全管理制度学习和培训计划，计划内容应包括培训时间、对象、内容、授课人和培训方式等要②对从业人员进行安全管理制度的学2．应按计划组织从业人员进行制度专项学习和培训，对培训效果进行考核习和培训。 或评价。 3．相关人员应熟悉相关安全管理制度。 1.制定各岗位安全生产操作规程。操作规程应有针对性，符合相关技术规范等要求，并及时发至相关部门和岗①制定并及时修订10 位。 4．岗各岗位的安全生产位安操作规程，并发放2．操作规程应适时修订完善，保持最★★★ 全生到岗位（职工）； 新有效版本。 产操3．建立并保存文件制定、修订台账记作规录和发放记录档案等执行档案文件。 程 ②对从业人员进行1.应制定从业人员安全操作规程学习安全操作规程的学和培训计划，计划内容应包括培训时习和培训；从业人间、对象、内容、授课人和培训方式员严格执行本单位 17
查资料： 1．查从业人员安全管理制度学习和培训计划。 求，应符合相关要求。 1．未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划，扣5分；计划不具体，不符合要求，扣1-3分。 2．未按计划开展培训，每少一次，扣2分；每缺一人次，扣1分；未按规定对培训效果考核或评价，扣1-3分。 3．相关人员不熟悉安全管理制度，每人次，扣1分。 5 2．查学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等培训执行档案文件。 询问： 1．相关人员安全管理制度。 查资料： 1．查各岗位安全生产操作规程。 2．查文件制定、修订和发放台账记录等执行档案文件。 现场检查： 1．查相关岗位操作规程。 查资料： 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 5 1．未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，扣3分。 2．未按计划组织从业人员进行安全操作规程专项学习和培训，扣3分；每1．查从业人员安全操作规程学习和培训计划。 的安全操作规程。 等要求，应具有可操作性。 2．应按计划组织从业人员进行安全操作规程专项学习和培训，对培训效果进行考核或评价。 3．相关人员应熟悉相关安全操作规程主要内容。 2．查学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等执行档案文件。 现场检查 少一人次，扣1分。 3．从业人员未执行安全操作规程，每人次，扣1分。 4．从业人员未掌握安全操作规程，每1．观察从业人员作业活动。 人次，扣1分。 询问： 1．从业人员相关安全操作规程。 ①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作5．制规程，依据行业特度执点，制定企业安全行及生产管理措施； 档案管理 ②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检1. 严格执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程。 查资料： 1．未严格执行，或不符合要求，扣51．查执行国家有关安全生产分。 方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程档2．未制定，扣3分；措施不符合规定案文件。 要求，不具有建筑施工行业特点，每一项，扣1分。 2．各级、各部门、各岗位安全管理措施文件。 1．未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况1．查安全生产法律法规、标的检查制度，扣5分；制度内容不完准规范、规章制度、操作规程善，扣2分。 执行情况检查制度。 2．未按制度要求开展执行情况专项检2．查定期检查及问题整改记查，扣3分；查出问题未及时整改，查资料： 5 2．制定各级、各部门、各岗位的安全管理措施，措施应符合规定要求，具有建筑施工行业特点。 1．制定安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况检查制度，制度应明确检查内容、频次、整改措施等，完善，具有可操作性。 2．根据制度要求定期（每年至少一次）5 18
查； 检查法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况，对检查中发现的问题应及时整改。 3．每年应对在建项目（合同段）组织检查，检查中发现的问题应及时整改。 1.建立和完善各类台账和档案，并及时更新。台账和档案主要包括： 录等执行档案文件。 3．查在建项目（合同段）组织检查记录及问题整改等执行档案文件。 每一项，扣1分。 3．每年未对在建项目（合同段）组织检查。每少一次，扣2分；查出问题未及时整改，每一项，扣1分。 1）保险台帐；2）安全生产会议台帐；3）安全生产宣传教育与培训台帐；4）安全生产检查台帐；5）安全生产隐患排查治理台帐；6）安全生产事故管理台帐；7）安全工作考核与奖惩台帐；③建立和完善各类5 8）消防安全管理台帐；9）安全防护台帐和档案，并按劳保用品台帐；10）安全生产设施设★★要求及时报送有关备维护台帐；11）安全费用台帐；12）★ 资料和信息。 安全举报和投诉台帐；13）安全生产月活动台帐；14）安全生产检查、评比、考评台帐；15）应急装备台帐；16）安全生产责任制档案；17）关键性设备安全操作规程档案；18）特种设备档案；19）安全学习资料档案；20）技术资料档案；21）安全管理人员档案；22）消防管理档案；23）员 19
查资料： 1．查安全隐患排查治理、事1．企业需完全满足达标要求；对存故报表、标准化报表等各类台在的问题，必须在一个月内整改完毕，账和档案。 并经考评组验证合格。否则，企业不2．查安全隐患排查治理、事达标。 故报表、标准化报表等报送执行档案文件。 工职业健康档案；24）应急队伍档案；25）事故档案。 2．按上级或政府主管部门要求，及时报送安全生产和管理有关资料和信息（如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等）。 1.依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]第16号)规定，制定安全生产费用管理制度，①按规定足额提取按规定足额提取安全生产资金，并有安全生产费用； 相关文件、财务凭证及活动记录。 2．应设立企业安全费用提取专项科目，按比例足额提取，纳入企业财务预算，不许重复计量。 1．制定安全生产费用年度、月份使用计划。计划包括以下主要项目： 五 安 全 1．投 资金投入 入 45 分 查资料： 10 1．查安全生产费用管理制度★★及执行档案文件。 ★ 2．查企业安全费用提取账户及资金使用档案文件等。 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 查资料： ②安全生产经费专款专用，保证安全1）完善、改造和维护安全健康防护设生产投入的有效实备设施。2）安全生产教育培训和配备施； 个体防护装备。3）安全评价、职业危害评价、重大危险源监控、事故隐患1．未编制安全生产经费使用计划，扣5分；计划不符合要求，扣1-3分。 3．安全生产经费有被挤占和挪用情况，扣10分；出现不属于安全费用的项目，扣10分。 10 1．查年度、月份安全费用使★★ 用计划。 2．查安全费用提取专项科目帐目、会计凭证、使用台账等（一级、二级企业：需完全满足达标 20
排查和治理。4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检。5）设备设施安全性能检测检验。6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练。7）安全标志及标识和职业危害警示标识。8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动； 2．安全生产经费专项资金应专款专用，并保留相关文件，财务票据和凭证留查，不得出现不属于安全费用的项目。 1. 某项工程开工准备阶段应编列足③及时投入满足安全生产条件的所需2．安全生产资金投入应及时，能满足资金。 工程建设进度要求。 1．制定安全生产专项经费使用情况监①跟踪、监督安全督检查制度，按制度定期检查安全费生产专项经费使用用使用情况，保存相关文件资料、财情况； 务和票据凭证等留查。 2．跟踪检查、监督管理安全生产专项 21
使用档案文件。 要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 查资料： 1．查某项工程编列的安全生产费用档案文件。 2．查某项工程安全生产费用投入档案文件。 查资料： 1．某项工程未编列足够的安全生产费用，扣10分。 2．未及时投入满足需要的资金，扣1—5分。 够的安全生产费用。 10 2.费用管理 10 情况监督检查制度和定期抽查项目安全费用使用档案文件。 1．查安全生产专项经费使用1．未制定安全生产专项经费使用情况监督检查制度，扣5分；未定期抽查项目安全费用使用情况，无记录，扣10分；每少抽查一个项目，扣5分。 2．未对安全生产专项经费使用情况跟踪，扣5分；监督检查不充分，扣1经费，纠正违规情况。安全专项经费不得违反规定开支。（要有相应跟踪记录） 1．建立安全费用投入、使用台账，应②建立安全费用使专人管理，账目清楚，摘要准确，登用台账。 记及时。 1.设六 施设备 装 备 设 施 1． 按规定配备合格的安全防护（安②按有关规定配足全网、安全爬梯、个人防护用品、用有效的安全防护、电防护等）、环境保护（隧道内通风环境保护、消防、采光照明等）、消防设备设施（消防 1. 按规定配备齐，全满足安全生产、防护需要的施工设施、机具等设备设①具备满足安全生施。 产需要的设施设2．施工设施、机具应符合安全规范要备，并符合相关安求，处于完好状态，不得带病使用。 全规范和技术要求； 3．设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或安全认可证件，技术资料等应齐全，符合要求。 2．查安全费用提取专项科目—3分；安全专项经费存在违反规定开帐目、会计凭证、使用台账等支，每项不符合，扣5分。 档案文件。 1．未建立安全生产经费专项台帐和档案，扣5分；不符合要求，每一项，1．查安全生产费用使用台账。 扣1分。 查资料： 查资料： 1.查设备档案、设备台帐等档1．未配备齐全，扣10分。 案资料。 2．施工设施、机具等不符合安全规范2．查施工设施、机具设备运要求，出现问题，带病使用，每一台，行、检修维修、点检等相关记扣5分。 录。 3．制造许可证等技术资料不齐全，扣3．查设施设备的制造许可证10分。 等相关技术档案资料。 4．现场使用设备性能、运行状态不满现场检查 足规定要求，每一台，扣5分。 1．查设备运行状态。 5 10 15 查资料： ★★★ 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，1.查安全设施、设备技术档案并经考评组验证合格。否则，企业不和管理台账等档案资料。 达标。 22
100分 救生设备及器材； 栓、灭火器等）、救生设备（救生衣、安全带等）等设备设施，种类和数量符合要求。 1．设施设备应有产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督证明、检③按规定对设施设验检测合格证书和检验记录等档案文备进行定期检验，件。 检验证书合法有2．应定期对设施设备进行检验、复审。 效； 3．应定期对设施设备进行维修保养，对失效产品及时更换，保持安全有效。 1.按规定设置安全警告标志、指示牌，建立并保存布置图、台帐等档案文件。安全警告标志、指示牌应设置在醒目位置，并符合相关要求。主要设置在④按规定设置设施施工现场入口、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼设备安全警告标梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、志、指示牌。 隧道口、基坑沿边、爆破物及有害危险气体和液体存在处等危险部位。 2．应定期进行检查和维护，保持醒目、无破损状态。 现场检查： 1.设备设施运行状态。 查资料： 1.查设施设备产品质量合格证明等档案文件。 1．质量合格证明等文件不齐全，或不合格，扣10分。 2．定期检验、复审证书不符合，或不合格，扣8分。 3．未定期进行保养，失效产品未及时更换，每一台，扣5分。 10 2．查设施设备应定期检验、复审证书档案文件。 3．查设施设备维修保养记录等档案文件。 查资料： 1．查安全警告标志、指示牌布设图和台帐。 1．未绘制安全警告标志、指示牌布设图，未建立台帐，扣5分。 2．未定期进行检查和维护，扣3分。 3．设置不符合要求、不醒目，有破损现象，每一处，扣2分。 5 2．查定期进行检查和维护执行档案文件。 现场检查： 1．安全警告标志、指示牌状态。 23
①规范施工现场临时设施(包括临建、构筑物、活动板房)的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理，有明确的安全制度，并严格落实； 2.设施安全管理 查资料： 1．制定临时设施的相关管理制度，制度应明确临时设施采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用等相关要求。 2．严格执行临时设施的相关管理制度。 1．查临时设施的相关管理制度。 1. 未制定临时设施的相关管理制度，扣10分；内容不完善，扣1-5分。 2．未严格执行临时设施相关管理制度，每一项不符合，扣2分。 3．现场临时设施管理不符合要求，每一处，扣2分。 10 2．查临时设施的相关管理制 度执行档案文件。 现场检查： 1.临时设施的管理情况。 查资料： ②设施设备（包括作业船舶、车辆、特种设备等）符合相关安全规范和技术要求，设施设备及操作人员证书齐全有效； 1. 查进场设施设备台帐、相1. 进场设施设备（特种机械设备、作业船舶、车辆等）应具有有效证件，符合相关安全规范和技术要求，并验收合格。 2．设施设备操作人员应持有效证件。 关证件。 1. 进场设施设备无有效证件，扣10分；不符合相关安全规范和技术要求，每一台，扣2分。 2．设施设备操作人员未持有效证件，或持假证，扣10分；证件未及时复审，每人次，扣2分。 10 2. 查设施设备操作人员名录 及相关证件。 现场检查： 1.使用设施设备及操作人员有效证件。 ③按规定定期对设1. 制定设备定期检测检验制度。 备设施、电气线路、消防设施进行维护2．定期对设备设施、电气线路、消防保养，特种设备定设施进行维护保养，保持良好运行状 24
15 查资料： ★★★ 1. 查设备定期检测检验制1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不期进行检测检验，态。 设备状态良好； 3．定期对特种设备进行检测检验，保持良好状态，设备不得带病作业。 度。 2．查设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养记录档案文件。 3.查特种设备检测检验证书。 现场检查： 1. 设备设施运行状态。 查资料： 达标。 1．制定特种设备管理制度，明确管理部门或责任人责任制。（以文件形式④指定专人对特种确定专人管理） 设备进行管理； 2．制定特种设备保养计划，按计划进行保养，建立相关文件资料及活动记录。 1.查特种设备管理制度 2．查特种设备保养计划及执行档案文件。 询问： 1.特种管理部门负责人或管理人员相关岗位职责。 查资料： 1.未制定特种设备管理制度，扣5分。 2.未明确特种设备管理部门或专人的职责，扣1—5分。 3．相关人员不清楚特种管理部门或专人的职责，每人次，扣2分。 5 1．建立特种设备台账，台账应符合规⑤建立并规范设备范要求，清晰、完整、准确、完善。 管理台账。 2．现场对特种设备进行账物核实。 25
1．未建立特种设备台账，扣5分；台账不符合要求，扣1—5分。 2．特种设备账物不符，扣1—5分。 5 1.查特种设备台账。 现场检查： 1．特种设备账物符合性。 1．现场应配备符合要求的电缆线、电线配备、电箱电气配备、电缆线路架设、配电箱或开关箱等设备设施。 2．施工现场临时用电必须建立安全技术档案，档案应包括以下内容：1）用电组织设计的全部资料；2）修改用电组织设计的资料；3）用电技术交底资料；4）用电工程检查验收表；5）电气设备的试、检验凭单和调式记录；6）①按照国家相关法接地电阻、绝缘电阻和漏电保护器漏律法规规范电气安电动作参数测定记录表；7）定期检（复）查表；8）电工安装、巡检、维全管理。 修、拆除工作记录。 3．潮湿作业场所照明应使用36v及以下安全电压的照明设备； 4．施工现场临时用电系统配置与线路敷设，应符合“三级配电两级保护”的标准规定；接地与接零保护系统应采用“TN-S”系统；在外电线路附近作业、与外电线路交叉时，安全距离应符合要求。 26
查资料： 1. 现场电缆线、电线配备、电箱电气1. 查现场配备的电缆线、电配备、电缆线路架设、配电箱或开关线配备、电箱电气配备、电缆箱配备不符合要求，每一项，扣2分。 线路架设、配电箱或开关箱等2．施工现场临时用电安全技术档案不设备设施技术档案资料。 符合要求，每一项，扣2分。 2．施工现场临时用电安全技3．施工现场未配备专职的持证电工，术档案。 扣3分。 现场检查： 4．现场潮湿作业场所照明未使用36v1. 电缆线、电线配备、电箱及以下安全电压，扣3分。 电气配备、电缆线路架设、配电箱或开关箱等设备设施。 5．施工现场临时用电系统配置与线路敷设不符合“三级配电两级保护”的2．潮湿作业现场使用照明设标准规定；接地与接零保护系统未采备； 用“TN-S”系统；在外电线路附近作业、与外电线路交叉，安全距离不符3．施工现场临时用电系统配合要求，扣10分。 置与线路敷设设备设施；接地与接零保护系统；在外电线路6．现场电工非专职，或无有效证件，附近作业、与外电线路交叉时每人次，扣2分。 安全距离等。 3.电气安全管理 15 5．施工现场应配备专职的持有效证件的电工。 七 1.施工组 织设安 计 全 技 术 管 理 ②施工组织设计中1．施工组织设计中应具有明确安全技有明确的安全技术术措施。安全技术措施应符合相关要措施； 求，并具有可操作性。 ③按程序进行审核、批准； 1．项目施工组织设计需按程序进行审核、批准，保存活动记录。 ①制定施工组织设1. 制定施工组织设计编制、审核、批计编制、审核、批准制度。制度应具有针对性和可执行准制度； 力。 4．现场电工证件。 查资料： 5 1．查施工组织设计编制、审核、批准制度。 查资料： 1.未制定施工组织设计编制、审核、批准制度，扣5分；制度不具有针对性和可执行力，扣3分。 5 1．施工组织设计。 查资料： 1．无明确的安全技术措施，扣5分；措施不符合相关要求，扣2-5分。 5 1.查项目施工组织设计。 查资料： 1. 查施工组织设计。 1.未按程序进行审核、批准，扣5分；记录不完整、不规范，扣1-2分。 1．项目施工应严格执行施工组织设④严格按照施工组计。 织设计执行。 2．施工组织设计的变更，应按程序进行审批。 1．项目施工未严格执行施工组织设计，扣5分。 2．施工组织设计变更，未按程序审批，扣5分。 3．现场发现不符合施工组织设计，扣5分。 10 2．查施工组织设计变更相关档案文件。 查现场： 1. 查施工组织设计执行情况。 27
110 分 ①制定危险性较大1．制定危险性较大的分部、分项工程 的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度。10 编写、审核、批准2．参照《公路工程施工安全技术规程》★★ 专项施工方案制制定专项施工方案，专项施工方案应度； 有针对性。 2.专项施工方案 查资料： 1．未制定危险性较大的工程专项施工方案编写、审核、批准制度，扣5分。 2．未制定专项施工方案，扣10分；1．查危险性较大的工程专项方案内容不完善，每缺一项，扣2分。 施工方案编写、审核、批准制度。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月2．查专项施工方案。 内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 查资料： 1．专项施工方案应按程序进行审核、②按程序进行审核、批准； 批准。 5 报批手续等相关文件资料及活动记录应完善、签字应齐全。 1.查专项施工方案审批档案文件。 现场检查 1．未按程序审核、批准，扣5分；报批手续不完善、签字不齐全，每一项，扣2分。 1．施工现场应严格执行专项施工方③严格按照专项施案，保留有关文件资料及活动记录。 工方案执行。 2．专项施工方案有变更时，须上报管理部门审批，通过后方可变更。 10 1. 查施工现场按照专项施工方案执行档案文件。 2．查施工方案变更审批执行档案文件。 查资料： 1. 未按照专项施工方案执行，每一处，扣5分。 2．有变更，未上报管理部门审批通过，每一处，扣5分。 3.安全技术交
①制定安全技术交1．制定安全技术交底制度，内容应符底规定； 合相关规定要求，有针对性和可操作5 1. 查安全技术交底制度。 1)未制定安全技术交底制度，扣5分；制度不符合规定，每一处，扣2分； 28 底 性。 1．应根据工程工序工艺特点，制定针对性的交底措施。 2．任一项目均应实行安全生产技术交底。安全技术交底要做到分级分层，②落实各级安全技负责项目管理的技术人员应将有关安全施工的技术要求向施工作业班组、术交底； 作业人员详细说明，并由双方签字确认，手续应完善、签字应齐全。 3．现场人员应清楚安全生产技术交底要求及内容。 1．应对安全生产技术交底逐项书面记③交底有书面记录并履行签字手续，保存有关文件资录，履行签字手续。 料及活动记录、签字等。 查资料： 1. 查项目安全生产技术交底措施。 不具有针对性和可操作性，扣2-5分。 1．未制定安全技术交底措施，扣5分。 2．未实行安全生产技术交底，执行档案文件不全，扣5分。 3．现场人员不清楚安全生产技术交底要求及内容，每人次，扣3分。 10 2．查安全生产技术交底执行档案文件。 询问： 1．现场人员安全生产技术交底要求及内容。 查资料： 5 1. 查交底书面记录和签字手续。 查资料： 1．查使用的工艺、设备、材料技术档案资料。 现场检查： 1.使用工艺、设备、材料情况。 1．未对交底逐项书面记录并履行签字手续，每缺一项，扣0.5分。 ①使用先进的、安4.科全性能可靠的新技1．不得使用明令禁止或落后淘汰的工技应术、新工艺、新设艺、设备、材料，应推广节能环保先用及备和新材料，优先进设备。 创新 选购安全、高效、节能的先进设备； 29
5 1. 使用明令禁止或落后淘汰的工艺、设备、材料，每一处，扣5分。 查资料： 1．应设立施工建设安全生产管理系统②设有安全生产管或平台。 理系统或平台； 2．管理监控平台、信息化管理平台应可靠有效，正常运行。 1．查安全生产管理系统或平台技术档案及运行记录。 查现场： 1.安全生产管理系统或平台。 1．施工企业应积极建立质量、环境、职业健康安全管理体系，借鉴和应用其管理理念，提升企业管理水平，取得该专项认证。 2．认证后应对提出需改进的问题及时整改。保持企业认证证书、年审报告有效。 1．根据管理实际开展科技攻关或课题研究，科研项目要与企业工程结合。 1．未设置安全生产管理系统或平台，扣10分。 2．未处于完好运行状态，扣5分；未处于正常监控状态，扣5分。 10 ③取得ISO9001、ISO14001和OHSAS18000认证； 查资料： 5 1.查企业管理体系认证证书、1．未取得国家规定认证资质，每缺少年审报告，并通过网络进行核一项，扣2分。 查证书有效性。 查资料： 1．查档案和台帐等相关资料。 1．未根据管理实际开展科技攻关或课题研究，扣10分。 2．无科技攻关或课题研究报告，扣2-5分。 3．科技攻关或课题研究的成果未在安全生产实际中运用，或效果不明显扣2-5分。 ④组织开展安全生产科技攻关或课题2．编制科技攻关或课题研究报告。 研究； 3．科技攻关或课题研究的成果在安全生产实践中运用。 10 2．查科技攻关或课题研究报告。 3．查科技攻关或课题研究的成果运用情况档案文件。 30
1．重点桥梁、隧道、预制场及重点工序、部位的项目，应安装现场视频监控系统，长隧道应安装电子门禁系统⑤设有其他安全监等。 管信息系统。 2．项目应按业主方要求开展“交通建设质量安全监督管理信息系统”有关工作。 1. 按照《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局2006 年第 3 号①制定并实施年度令）相关要求制定培训计划，计划应1．及长期的继续教育明确培训内容，培训时间，特别对新培训培训计划，明确培员工教育应有明确的规定，符合相关计划 训内容和年度培训要求，并具有行业特点。 时间。 2.按计划实施教育培训，建立并保存培训台账和档案记录等相关档案文件。 1．将安全生产法律法规、安全生产知识宣传、教育内容纳入年度培训计划。教育形式应设计合理、教育内容有针对性，明确责任部门和人员。 10 1．未按规定在重点桥梁、隧道、预制场及重点工序、部位的项目，安装现1．查重点桥梁、隧道、预制场视频监控系统，未在长隧道安装电场及重点工序、部位的项目现子门禁系统，每处不符合，扣5分。 场视频监控系统；长隧道电子2．项目未按业主方要求开展“交通建门禁系统。 设质量安全监督管理信息系统”有关2．项目开展“交通建设质量工作。没参加项目，每项目，扣5分；安全监督管理信息系统”有关开展不及时、不完善，每项目，扣3工作。 分。 现场检查： 八 队 查资料： 1．未制定各类人员教育培训计划，扣10分。 2．未按照计划开展培训，未完成培训任务，扣5分；培训内容不具有行业特点，不符合要求，每次扣2分。 10 1．查教育培训计划。 2．查培训台账和档案记录等培训计划执行档案文件。 ①组织开展安全生2．伍 宣传产的法律、法规和安全生产知识的宣教育 建 传、教育。 查资料： 10 1．查年度培训计划。 2．核查培训台账和档案记录1．未将安全生产法律法规、安全生产知识宣传和教育内容纳入年度培训计划，扣5分；教育形式设计不合理、教育内容无针对性，每一次，扣1分；未明确责任部门和人员，扣3分。 31
设 90 分 ①企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证； 2．按计划开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训。 3．保存培训台账和档案记录。 等培训执行档案文件。 2．未按计划开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训，3．查培训台账和档案记录。 每少一次，扣3分。 3．宣传教育记录未存档，每少一次，扣2分。 3．管理人员 1. 企业主要负责人和管理人员应具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证。[1]企业负责人应持有A类安全生产考核合格证书，并在有效期内；2）项目负责人应持有B类安全生产考核合格证书，并在有效期内；3)专职安全生产管理人员应持有C类安全生产考核合格证书，并在有效期内。] 1．专（兼）职安全管理人员资格应满足有关规定。 2．专（兼）职安全管理人员管理知识、业务能力应适应安全监管需要，按规定组织开展安全检查、管理和组织活动，胜任岗位职责。 3．专（兼）安全管理人员应定期参加查资料： 10 ★★★ 1．企业需完全满足达标要求；对存在1．查企业主要负责人、项目的问题，必须在一个月内整改完毕，负责人、专职安全生产管理人并经考评组验证合格。否则，企业不员持有的各类安全生产考核达标。 合格证书。 ②专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全查资料： 1．查专（兼）职安全管理人员资格证书。 1．现场专（兼）职安全管理人员资格不满足有关规定，每人次，扣3分。 2．现场专（兼）职安全管理人员未定期参加培训学习，每人次，扣3分。 3．现场安全管理人员未保持项目周期稳定，每人次，扣3分。 4．现场专（兼）职安全管理人员不胜15 2．查专（兼）职安全管理人员培训、考核等相关资料档案。 现场检查： 32
生产管理人员的相培训学习。 对稳定。 4．安全管理人员队伍应保持稳定，现场安全管理人员应保持项目周期稳定。 1．核对现场安全管理人员名册。 询问： 1．专（兼）职安全管理人员相关知识。 任岗位职责，每人次，扣3分。 1．未按规定制定年度培训计划，扣5分。 1．按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》（2007年）要求，制定从业人员年度培训计划，培训内容应全面，包括从业人员应知应会的相关知识和技能；培训时间充足，再培训时间不应少于有关规定学时。 2．每年未对管理人员和作业人员进行教育培训，扣10分；少于2次，每次扣5分；培训情况未计入个人工作档案，每人次，扣1分。 3．上岗作业从业人员未全部经过安全生产培训，并考核合格，每人次，扣2分。 4．上岗作业从业人员，未全部实行“企业-项目部-作业班组”三级教育，每人次，扣2分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） ①从业人员每年接受再培训，提高从 业人员的素质和能4．力，再培训时间不从业得少于有关规定学从业人员必须全部经过安全生产培人员时。未经安全生产2．培训 培训合格的从业人训，并考核合格，培训情况应计入个人工作档案。 员，不得上岗作业； 3．上岗作业人员应实行“企业-项目部-作业班组”三级教育。 查资料： 1. 年度培训计划。 2．查从业人员安全生产教育★★ 培训记录档案文件。 3．实行“企业-项目部-作业班组”三级教育档案文件。 10 33
1．将转岗人员培训纳入培训教育制度。 ②转岗人员及时进2．针对转岗人员制定培训计划，内容行岗前培训； 有针对性、适用性。 3．组织转岗人员培训，有培训和考核合格记录。 1．应在新技术、新材料、新工艺和新设备使用前，制定操作规程，内容符合要求。 ③新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。 2．新技术、新材料、新工艺和新设备使用前，应对全部管理和操作人员开展专项培训，建立并保存专项培训记录档案。 3. 新技术、新材料、新工艺和新设备管理和操作人员须熟悉相应的操作规程。 5．①建立健全安全宣1.按规定建立安全教育培训及考评台规范传教育培训考评档帐和记录档案。档案内容应完整，详档案 案，详细、准确记细、准确，保存完好。 34
查资料： 1．查培训教育制度。 1．未将转岗人员培训纳入培训教育制度，扣3分。 2．未制定转岗人员培训计划，扣3分。 10 2．查转岗人员安全生产培训计划。 3．转岗人员安全生产培训，考核率未达100%，每人次，扣3分；转岗人员3．查转岗人员安全生产培训、岗前培训少于24学时，每人次，扣3考核档案。 分。 查资料： 1．查新技术、新材料、新工艺和新设备操作规程。 1．未制定操作规程，扣10分；不符合要求，扣2-5分。 2．未对新技术、新材料、新工艺和新设备使用前，按计划开展专项培训，每少一项，扣5分；每少一人次，扣3分。 10 2．查培训台账记录。 询问： 1．从业人员对新技术、新材3．员工不熟悉新技术、新材料、新工料、新工艺和新设备操作规程艺和新设备操作规程，每人次，扣1分。 熟悉程度。 查资料： 5 1．查安全教育培训、考评档案文件资料。 1．未建立安全宣传、教育、培训、考评档案，扣5分；档案资料不详细、不准确，保存不完好，扣1—3分。 录培训考评情况； 1．每年应对培训教育执行情况进行一②对培训效果进行次评估，评估情况应真实、客观。 评审，改进提高培2．应对根据评估结果发现的问题提出训质量。 改进、提高培训质量的措施，并有效实施。 查资料： 1．查培训教育执行情况评估资料。 2．查培训教育及评估改进等执行档案文件。 查资料： 1．查作业人员作业文件、活动记录。 1．作业人员未严格执行规程和作业文件开展作业活动，扣1—5分。 2．未对“三违”现象进行处理，每人次，扣5分。 3．现场发现 “三违”现象，每一人次，扣1—5分。 1．每年未对培训教育执行情况进行一次评估，扣10分；评估情况不真实、不客观，扣1—5分。 2．未依据评估结果发现的问题，提出改进提高培训质量的措施，每项次，扣5分；措施未有效实施，每项次，扣3分。 10 九 1.现场作作 业管业 理 管 理 1. 作业人员应严格执行岗位操作规①严格执行操作规程和安全生产作业文件，并建立记录程和安全生产作业档案。 规定，严禁违章指2．应按规定对各项操作规程和安全作挥、违章操作、违业规定执行情况进行监督检查，组织反劳动纪律； 开展反“三违”行为的活动，严格规范“三违”处理。 10 2．查监督检查及问题处理和纠正记录等档案文件。 现场检查： 1．作业人员作业活动。 查资料： ②在下达生产任务1．下达作业任务时，应同步部署安全的同时，布置安全生产工作，做到“管生产同时管安全”。 生产工作要求； 5 1．下达作业任务时，未同步部署安全1．生产调度会或安全生产例生产工作，未做到“管生产同时管安会记录等相关文件资料，签字全”，扣5分。 记录等。 35
120分 1．特殊工种作业人员，均须持证上岗，③从业人员具有相且证件在有效期内。 关资质条件； 2．特殊工种作业人员均须具有与相关资质吻合的教育培训记录。 查资料： 1．查特殊工种作业人员台帐、资质证书等证件。 10 2．查从业人员教育培训活动★★记录。 ★ 现场检查： 1．作业现场从业人员资质证书及教育培训活动记录等。 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 1．制定危险作业管理制度,对危险作业实施监督。 2．制定危险作业（高空、高台、高边④指定专人对危险坡及桥隧施工等）领导带班制度，制作业进行现场管度应符合公路水运工程施工现场领导理； 带班生产工作制度细则等相关要求。 3．制定领导带班计划，带班领导应按计划到岗带班，建立并保存带班活动记录。 ⑤建立完善的安全1．制定安全检查制度。内容应完善，检查制度，严格执 36
查资料： 1．查危险作业管理制度。 1．未制定危险作业管理制度，扣5分。 10 2．查危险作业领导带班制度。 2．未制定危险作业领导带班制度，扣5分；不符合要求，扣3分。 3．查领导带班计划和带班活3．未按计划到岗带班，每一人次，扣动档案文件。 8分。 现场检查： 4．带班记录不完整，每一次，扣3分。 1．危险作业现场领导带班情况。 1.未建立安全检查制度，扣10分；制10 查资料： 行巡回检查制度，符合相关规定要求。 严禁无关人员进入2．专职安全员按制度实行危险作业现作业区域； 场安全检查，并记录检查情况。 3．危险作业现场应按规定进行封闭、隔离、警示。 4．现场无关人员不得进入危险作业区域。 ★★ 1．查安全检查制度。 度不完善，不符合要求，扣4-7分。 2．查安全检查活动文件记录。 2.危险作业现场无专职安全员检查，无相关活动记录，扣10分。 现场检查： 3. 危险作业现场未封闭、隔离、警示，1．危险作业现场封闭、隔离、每一处，扣2分。 警示情况。 4. 危险作业现场，有无关人员进入危2．危险作业区域人员管理情险作业区域，每一起，扣2分。 况。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 查资料: 1．查作业场所及设施设备采取的防护措施档案资料。 ⑥作业场所及设施设备应采用可靠的防雷、防风、防火和防电等措施； 1．作业场所及设施设备应采取可靠的防雷（设立避雷针）、防风（拉设缆风绳）、防火和防电（设置接地装置）等防护措施。 10 现场检查： 1．查作业场所及设施设备采用的防雷、防风、防火和防电等措施。 1．作业场所及设施设备未按规定采取可靠的防护等措施，每缺一项，扣3分。 ⑦生产物资堆放和1．作业现场实物堆放和储存高度等， 37
5 现场检查： 1．现场生产物资存储和堆放高度等不存储符合相关安全应符合相关安全规范和技术要求。 规范和技术要求。 1．作业现场实物堆放和储存情况。 符合相关安全规范和技术要求，每一项，扣2.5分。 1．未建立安全值班制度和值班计划，扣10分。 2．未按照制度计划落实值班，扣4-6分；值班记录不完整、不清晰，每一次，扣2分；重要时期、重大节日、重要活动、极端恶劣气候期间，未实施领导在岗值班，每一次，扣5分。 2.安全值班 ①制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。 1．制定安全值班制度和值班计划。 2．按照制度和计划，领导进行值班。重要时期、重大节日、重要活动、极端恶劣气候期间，领导应在岗值班，值班活动记录应完整、清晰。 查资料； 10 1. 查安全值班制度和值班计划。 2．查值班活动记录。 1. 两个或两个以上单位共用生产作业现场时，应在建设单位组织管理下，①两个或两个以上签订安全管理协议、应明确规定各方 单位共用生产作业的安全生产责任和义务。 3.相的现场安全生产管建设单位应统一协调管理同一作业关方理职责明确，并落2．区域内的多个相关方的交叉作业。严管理 实到位； 格按照签订的管理协议执行，职责落 实到位。 ②制定了协作单位1．制定协作单位（租赁单位、安装单（含供应商）管理位、分包单位、供应商等）管理制度。 制度，严格协作单 38
1．两个或两个以上单位共用生产作业现场，未签订管理协议、未明确职责，1. 查签订的安全管理协议。 扣5分。 查资料： 2．查建设单位现场安全检查记录等相关档案文件资料。 现场检查： 1．共用单位职责落实到位情况。 查资料： 2．建设单位未严格执行签订的管理协议，统一协调管理同一作业区域内的多个相关方，或执行不到位，扣2-3分。 3．作业现场管理混乱，共用单位职责落实不到位，扣1—5分。 1．未制定协作单位管理制度，扣10分。 5 10 1. 查协作单位管理制度。 位安全生产许可证、资质、资格审查，并严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理； 2. 应严格对协作单位进行资格审查，包括资质证书，安全生产许可证、安全管理机构、安全生产规章制度、操作规程、安全业绩、负责人、专职安全生产管理人员和特种作业人员的持证情况等。 3．应严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理。 4．不得存在以包代管。 2．查协作单位资格审查文件资料和活动记录。 2．未对协作单位资格进行严格审查，存在不符合，每一项，扣5分。 3．查开工前准备、过程监督、3．未严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理档案文件资料。 续用等管理，或不满足要求，每一项，扣5分。 现场检查 4．存在以包代管不符合行业要求，扣4．以包代管情况。 5分。 查资料： 1.与协作单位（租赁单位、安装单位、③与协作单位签订分包单位、供应商等）签订安全协议，安全协议，明确双明确双方各自的安全生产责任。 方各自的安全责2. 施工单位应督促合作方遵守安全任； 协定，不应存在安全隐患。 1. 查安全协议。 2. 查对督促合作方遵守安全协定的活动档案文件。 现场检查： 1．未与协作单位签订安全协议，扣5分；责任不明确，扣3分。 2．无督促检查活动记录，每一处，扣3分。 5 3．现场存在安全隐患，每一处，扣31．管理情况、作业活动情况、分。 设备设施管理和运行状况等。 查资料： 1．未制定相应制度，扣5分。 ④对短期合同工、1. 制定短期合同工、临时用工、实习临时用工、实习人人员、外来参观人员、客户及其车辆员、外来参观人员、等进入作业现场等安全管理制度和措客户及其车辆等进 39
5 1．查相关管理制度和措施。 2．未严格执行制度，造成作业区现场秩序较乱，每一处不符合，扣2.5分。 2．作业现场的相关文件资料入作业现场有相应施。 的安全管理制度和2．应严格执行管理制度和措施，作业措施； 区应秩序良好、有序。 3．作业现场应按规定设置警示标志。 及活动记录。 现场检查： 1．作业区作业活动情况。 2．作业现场警示标志设置情况。 查资料： 1. 查合格合作单位名录。 3．未按规定设置警示标志，或设置不符合要求，每一处，扣2分。 1. 建立合格协作单位（租赁单位、安 ⑤建立合格协作单装单位、分包单位、供应商等）名录。位名录和安全生产2. 建立协作单位安全生产档案。档案档案。 应包括：协作单位资格预审、选用、续用等相关资料，档案应完善。 1．未建立合格合作单位名录，扣5分。 2．未建立协作单位安全生产档案，扣5分；档案不完善，扣2-3.5分。 5 2. 查协作单位安全生产档案。 查资料： ①工作、生活场所的布置符合安全、消防和职业健康要求，疏散距离合理，消防通道畅通，各种设施布局合理。 1. 合理布置施工项目及相配套的工作、生活场所，并符合安全、消防、职业健康要求，应满足疏散距离及通道畅通、布局合理等要求。 2．现场不得存在作业区兼作作业、办公、住宿混为一起的“三合一”场所。 1．查施工作业现场相关文件资料及活动记录。 1．未合理布置施工项目及相配套的工作、生活场所，或现场不符合安全、消防、职业健康等相关要求，每一项，扣5分。 2．作业区兼有作业、办公、住宿混为一起的“三合一”场所，扣10分。 4.工作环境 10 现场检查 现场检查： 1．作业区域内各活动场所。 5．警示
①在存在危险因素1．对存在严重职业危害的作业岗位，10 的场所和设备设应按照《安全标志及使用导则》★★查资料: 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕， 40 标志 施，设置明显的安（GB2894）及《工作场所职业病危害全警示标志，警示、警示标识》（GBZ158）要求，在醒目告知危险种类、后位置设置安全警示标志和警示说明。果及应急措施； 标志内容应包含：职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等。（职业危害的作业岗位主要有：高处作业区域、深坑开挖区域、临时用电、大型机构作业区域、泥桨池、起吊、升降作业区域等经确认存在危险因素的作业场所、设备设施等）。 2．无法封闭施工的工地时，应悬挂当日施工现场危险告示。 3．应禁止无关人员进入危险场所和使用危险设备设施。 十 危 险 源 辩 1．制定安全生产危险源辨识管理制度，制度内容应完善。 1.危①开展本单位危险2．按规定组织开展对本单位危险设施险源设施或场所危险源或场所危险源进行辨识和确定工作，辨识 的辨识和确定工建立危险源清单，并保存相关工作记作； 录。 3．对辨识确定的危险设施或场所等危险源进行全面阐述、进行标明，并制★ 1．查安全警示标志、标牌布设图、台帐等相关资料。 现场检查： 1. 设置的安全警示标志。 2．无法封闭施工的工地危险告示。 3．危险场所和危险设备设施管理情况。 并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 查资料: 1．查安全生产危险源辨识管理制度。 1．未制定安全生产危险源辨识管理制度，扣5分。 2．未开展对本单位危险设施或场所危险源进行辨识和确定工作，扣5分。 3．未对危险源阐述、标明、制定相应的防范措施，扣5分。 10 2．查危险源清单及相关工作记录。 3．查对危险源的阐述、标明、制定相应的防范措施等档案4．未对六类桥梁工程和七类隧道工程 41
识 与 风 险 控 制 45 分 定出相应的防范措施。 4．根据交通运输部《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》（交质监发[2011]217号）要求，对满足六类桥梁工程和七类隧道工程条件的工程进行重大风险源评估。 文件。 4．查对六类桥梁工程和七类隧道工程条件的工程进行重大风险源评估资料。 条件的工程进行重大风险源评估，每一处不符合，扣5分。 查资料： 1．根据标准及相关要求，进行重大危险源辨识，建立重大危险源清单，并保存相关工作记录。评估人员应具有相应资质，评估程序应规范、评估结1. 查重大危险源辨识，重大危险源清单及相关工作记录。 1．未进行重大危险源辨识，扣15分；评估人员资质不合要求、程序不规范、评估结果不真实，每缺一项，扣5分。 2．未对重大危险源采取有效防护措②辩识重大危险2.查重大危险源阐述、标明、施，扣15分。 15 源，采取有效防护果应真实。 防护措施。 3.未按规定报建设单位或地市交通主措施，按规定报有★★ 2．对辨识确定的重大危险源进行全面3．查重大危险源及防护措施管部门备案，扣10分。 关部门备案。 阐述、标明，并采取有效防护措施。 备案相关资料。 （一级、二级企业：需完全满足达3．重大危险源及防护措施应报建设单标要求；对存在的问题，必须在一个现场检查： 位或地市交通主管部门备案。 月内整改完毕，并经考评组验证合格。1．重大危险源防护管理情况。 否则，企业不达标。） 2.风险控①及时对作业活动1．制定风险评估程序，职责明确，内和设备设施进行危容完善。 查资料： 1．未制定风险评估程序，扣5分。 2．未及时对作业活动和设备设施、危10 1. 查风险评估程序。 42
制 险、有害因素识别； 2．应按规定开展风险评估活动，对作业活动和设备设施、有害因素进行危险、有害因素识别和风险评估，确定工作场所存在的风险等级，制定有效的控制措施。 3．应在醒目位置进行公示、告知。 2．风险评估活动档案文件资料。 现场检查： 1．危险、有害因素公示、告知情况。 查资料： 1．查向一线工人进行告知的文件、记录等活动档案。 险有害因素进行识别，扣5分。 3．未在醒目位置进行公示、告知，每一处不符合，扣5分。 1．应向一线工人如实告知存在危险因素、防范措施及应急措施。 ②向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。 2．告知交底应双方签字确认。 3．应开展班组岗前教育，从业人员应对相关内容理解和清楚，并保存相关活动记录。 4．有关人员应熟悉相关风险控制的基本知识和措施。 1．未向一线工人如实告知存在危险因素、防范措施及应急措施，扣5分。 2．告知交底无双方签字确认，一次不2．查告知交底档案文件资料。 符合，扣2分。 5 3．查班组岗前教育等相关活动记录。 询问： 1．从业人员危险因素、防范措施及应急措施等。 2．有关人员相关风险控制的基本知识和措施。 3．未开展班组岗前教育，扣3分；缺少教育记录，每少一次，扣1分。 4．从业人员不清楚危险因素、防范措施及应急措施，每人次，扣2分。 5．有关人员不清楚相关风险控制的基本知识和措施，每人次，扣3分。 按规定对本单位危险源进行分类建③对危险源进行建1．档，重大危险源单档管理。 43
5 查资料： 1．查危险源档案，核查是否1．未对本单位危险源建档管理，或不符合要求，扣5分。 独建档管理。 2．应对重大危险源进行单独建档管理，应随着工程进展不断更新，实行动态监控管理。 符合要求； 2．查重大危险源档案，核查是否单独建档，实施动态监控管理。 2．未对重大危险源进行单独建档，未实行动态监控，每遗漏一处，扣2分。 十 一 隐 患 1.隐排 患排查 查 与 治 理 1．制定安全生产隐患排查整改制度或①制定隐患排查工工作方案。应按照工程实际，明确相作方案，明确排查关责任，范围、方法等，内容应全面，的目的、范围，选重点突出。 择合适的排查方2．建立和完善安全隐患数据库，形成法； 隐患排查、整改长效机制，内容完善。 1．按规定每月组织开展一次安全自查自纠活动。 2. 建立安全隐患资料数据库，及时将每月检查后的资料归档，并经监理单位确认或报送给建设单位。 查资料： 1．未制定安全生产隐患排查整改制度或工作方案，扣5分；内容不完善，扣2-3.5分。 2．未建立和完善安全隐患数据库，形成隐患排查整改长效机制，扣5分；不完善，扣2-3.5分。 5 1．查安全生产隐患排查整改制度或工作方案。 2．查安全隐患数据库。 查资料： 1．查每月一次的安全自查自纠活动记录档案； ②每月至少开展一次安全自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案； 10 ★★★ 3．对排查发现的安全隐患应全部进行整改。对一时无法整改的安全隐患，应制定防范措施及整改计划，保留有关活动记录。 1．企业需完全满足达标要求；对存在2．查安全隐患资料数据库。 的问题，必须在一个月内整改完毕，3．查安全隐患整改活动档案并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 文件。 现场检查： 1．安全隐患整改落实情况。 44
70 分 1．制定安全隐患调查分析制度，责任明确，内容完整有效。 ③对各种安全检查所查出的隐患进行2．对较大、重大安全隐患，应认真进原因分析，制定针行调查和原因分析，制定有针对性控对性控制对策。 制对策与建议。应完整保留调查分析台帐和记录等档案文件资料，并齐全有效。 ①制定完善的隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求; 2.隐患治理 ②对上级检查指出或自我检查发现的1．界定安全隐患，并分类管理。对发一般安全隐患，严现的一般安全隐患，应按规定得到整格落实防范和整改改，并保留有关整改记录。 措施，并组织整改到位； ③重大安全隐患报1．制定重大安全隐患报备制度。责任相关部门备案，做明确，报备内容完整。 到整改措施、责任、2．将当月本项目的《较大、重大安全查资料： 1．未制定安全隐患调查分析制度，扣1．查安全隐患调查分析制度。 5分。 10 2．查较大、重大安全隐患调2．未对较大、重大安全隐患认真进行查、原因分析、控制对策与建原因分析，制定针对性控制对策，扣10分。 议等档案文件资料。 1．制定较大、重大安全隐患治理方案。方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求等。 查资料： 10 1．查较大、重大安全隐患治理方案。 1．未制定较大、重大安全隐患治理方案，扣10分；方案不具体，相关要求等内容不明确，每少一项，扣2分。 查资料： 10 1．查隐患整改档案资料。 1．存在检查指出的一般隐患整改未到位现象，每一起，扣5分。 10 查资料： ★★ 1.查重大安全隐患报备制度。 1．未制定重大安全隐患报备制度，扣5分。 2．未将当月本项目的《较大、重大安 45
资金、时限和预案隐患数据库》按时填报给建设单位，“五到位”； 并保存相应的备案资料。 3．对重大隐患的治理方案应落实到位。做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。 2．查较大、重大安全隐患数据库及报备档案资料。 2．查重大隐患治理方案落实档案文件资料。 全隐患数据库》按时填报给建设单位，扣10分。 2.未对重大隐患的治理方案落实到位，缺一项，扣10分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 1．应建立月隐患治理台账和档案，按④建立隐患治理台时填报《安全隐患排查整改数据库》、帐和档案，有相关《较大、重大安全隐患数据库》，相关台帐应记录完整，档案齐全，内容的记录； 规范。 1．建立安全隐患排查治理情况统计分⑤按规定对隐患排析制度，职责明确，内容完整。 查和治理情况进行2．按规定对发现的安全隐患进行月统统计分析，并向有计及季度、半年和年统计分析。 关部门报送书面统计分析表。 3．按规定向有关部门报送统计分析表。 查资料： 5 1．未建立月隐患治理台账和档案，未1．查月隐患治理台账和档案、按时填报《安全隐患排查整改数据库》、《较大、重大安全隐患数据库》《安全隐患排查整改数据库》、《较大、重大安全隐患记录，扣5分；无记录，扣3分；记录不规范、不完整，扣3分。 数据库》。 查资料： 1．安全隐患排查治理情况统计分析制度。 2．查隐患排查和治理情况统计分析表档案文件资料。 3．查向有关部门报送统计分1．未制定安全隐患排查治理情况统计分析制度，扣5分。 2．未按规定每月对隐患排查和治理情况进行统计分析，扣5分。 3．未按规定向有关部门报送统计分析表，扣10分。 10 46
析表及相关活动记录。 十 二 职 业 健 康 30 分 47
1．制定职业健康管理制度，内容应完①设置或指定职业善，符合规定要求。 健康管理机构，配2．按规定以文件的形式设置或指定安备专（兼）职管理全生产职业健康管理机构，配备专人员； 1.健康管理 （兼）职管理人员。明确相应机构和人员岗位职责。 1．制定职业健康检查制度，内容应完善，符合相关规定要求。 ②按规定对员工进行职业健康检查。 2．按规定组织员工进行职业健康检查，建立职业卫生档案和员工健康监护档案。 1．未制定职业健康检查制度，扣3分。 查资料： 2．未按规定组织员工职业健康检查，扣5分；每少一人，扣1分。 3．未建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案，扣3分。 1. 未制定危险作业人员参加工伤保险的制度，扣3分。 2．未为危险作业人员办理工伤保险，扣5分；受保人员没有覆盖所有危险作业人员，每少一人，扣1分；保险单据不全，扣3分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个查资料： 1．未制定职业健康管理制度，扣3分。 1．职业健康管理制度。 5 2．未按规定设置管理机构，配备管理2．查机构设置、人员配置文人员，扣5分；管理人员配备及资质件管理人员名册及相关证件。 不符合要求，扣5分。 5 1. 查职业健康检查制度。 2．查员工职业健康档案。 2.工伤保险 1．制定危险作业人员参加工伤保险的①为从事危险作业制度，内容符合规定。 人员办理意外伤害2．按规定为危险作业人员办理工伤保险。 险，建立工伤保险的员工名单明细和相应的保险单证档案。 查资料： 5 ★★ 1. 查危险作业人员参加工伤保险的制度。 2．查员工名录、工伤保险单据等档案资料。 月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 1．将作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施及应急处①对从业人员进行理措施等作为培训内容，纳入年度培训计划，并按计划组织开展健康教育职业健康宣传培训。使其了解其作培训，保存相应培训记录和档案。 业场所和工作岗位2．以书面形式告知从业人员在工作过存在的危险因素和程中可能存在的危险因素和职业危职业危害、防范措害。在与从业人员订立劳动合同（含施和应急处理措聘用合同）时，应将保障从业人员劳施，降低或消除危动安全和工作过程中可能产生的职业害后果的事项。 危害及其后果、职业危害防护措施等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。 ①为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具； 1．制定劳动保护用品配备标准。标准应明确从业人员符合职业健康要求的工作环境和条件标准，明确与职业健康保护相适应的设施、工具的配备标准。 2．按规定为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境（如安全用电，隧查资料： 1．查劳动保护用品配备标准。 1．未制定劳动保护用品配备标准，扣3分；不符合规定要求，扣3分。 2．未按规定配备安全劳动保护用品，扣3分；无发放记录台账，扣5分；记录不全，扣3分。 3．工作环境、设施设备不符合职业健查资料： 3.危害告知 5 1. 年度培训计划及职业健康宣传培训档案文件资料。 1．未制定年度培训计划，未对从业人员进行职业健康宣传培训，扣5分；实际教育培训面未达到100%，每少5%，扣2分；培训内容不完整，每少一项，扣2分。 未书面告知，未在劳动合同中写明，2．查告知书、合同等资料。 2．内容不全，每少一人次，扣1分；每缺一项内容，扣1分。 4.劳动保护 5 2．查劳动保护用品发放台帐记录等档案文件资料。 现场检查： 48
道通风、除尘、照明、有毒气体防护等），配备与职业健康保护相适应的设施设备和工具（安全帽、安全带、安全网、防护服、防护手套、防护鞋、护目镜、救生衣、口罩等），建立并保存相关记录台帐。 3．从业人员的工作环境与条件应得到有效维护和保持，与职业健康保护相适用的设施设备和工具应数量充足、状态良好。 4．从业人员应按规定使用劳动防护用品。 1．制定职业危害岗位轮岗制度或定期②对于会造成职业休假、疗养制度。 危害的岗位实行轮按规定实行轮岗、定期休假和疗养，岗制度，或定期安2．排员工休假、疗养。 员工休假、疗养比率应达标。保存相关活动档案文件。 1.安全环境 ①设立安全文化1．设立安全文化廊、安全角、黑板报，廊、安全角、黑板宣传栏等员工安全文化阵地； 报、宣传栏等员工安全文化阵地的内容应按照要求定安全文化阵地，每2．1．工作环境、设备设施。 2．从业人员防护用品配戴情况。 康要求，每一项不符合，扣3分。 4．从业人员未按规定使用防护用品，每人次，扣3分。 查资料： 1. 查职业危害岗位轮岗制度或定期休假、疗养制度。 1．未制定职业危害岗位轮岗制度或定期休假、疗养制度，扣5分。 5 2．未按规定进行轮岗，每人次，扣12.查员工轮岗、休假、疗养活分；休假、疗养的比率未达标，每少动相关记录档案文件等资料。 5%，扣1分。 查资料： 1．未设立企业安全文化宣传阵地，扣5分。 2未按时更新内容，扣3分。 5 1．查安全文化宣传资料档案。 49
十 三 安 全 文 化 35 分 2.安全行月至少更换两次内期（每月至少二次）更新，企业保存容； 相关资料。 现场检查： 1．安全文化阵地。 1. 未制定安全生产举报和投诉调查处理制度，无具体举报方式及对安全隐患举报处理情况，未公开安全生产举报电话等，扣5分。 2.未建立举报记录档案，扣3分，未对举报或投诉及时调查、处理和反馈的扣3分。 3．现场举报或投诉渠道不畅通，扣3分。 （一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 1.未开展公共安全等专项安全承诺，扣5分。 2.记录档案不完整，扣3分。 （一级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改1．制定安全生产举报和投诉调查处理②公开安全生产举制度，明确责任部门职责和安全生产报电话号码、通信举报联系方式（如举报电话号码、通地址或者电子邮件信地址或者电子邮件信箱等），公开信箱。对接到的安举报电话等、并保持畅通、有效。 全生产举报和投诉及时予以调查和处2．相关部门应按规定受理举报和投诉，及时进行调查和处理和反馈，相理。 关台帐和档案应完整、齐全。 查资料： 1. 查制定安全生产举报和投诉调查处理制度。 5 2．查举报或投诉调查、处理★★ 和反馈档案文件资料等。 现场检查： 1．举报或投诉渠道。 1．主要负责人与部门应每年开展一次安全承诺活动，签订安全承诺书。安①开展安全承诺活全承诺书内容应全面，相关人员应熟动； 悉安全承诺书的主要内容。 2．安全承诺书的内容应得到有效执查资料： 5 1.查安全承诺相关活动档案★ 文件资料。 2．查安全承诺活动记录档案。 50
为 行，保存完整的相关活动档案文件。 完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 查资料： 1．查安全知识手册等宣传资料发放记录、学习等档案文件。 1．未编制安全知识宣传资料，扣5分；不齐全，每缺少一项，扣2分。 2．未将宣传资料发放到从业人员手中，并组织学习，扣3分。 3．从业人员不了解安全知识手册相关内容，每人次，扣1分。 1．明确编制安全知识手册的责任部门和要求，按规定组织编制并发放安全知识手册（包括安全生产管理制度、安全操作规程、安全健康和劳动安全②编制安全知识手保护等相关安全知识内容）。 册，并发放到职工； 2．安全知识手册应发放到从业人员手中，并组织学习。 3．相关人员应熟悉有关职责或安全知识。 1．制定开展安全生产月活动和安全生产竞赛活动的制度，制度内容完善。 ③组织开展安全生2．按规定制定安全月活动及有关安全产月活动、安全生生产竞赛活动方案，方案内容完善、产竞赛活动，有方方案应印发。 案、有总结； 3．按方案组织实施，并保存方案、实施记录和工作总结。 ④对在安全工作中1．建立安全生产考核和奖惩制度，制5 2．查安全知识手册学习档案文件。 询问： 1．从业人员安全知识手册相关内容。 查资料： 1．开展安全生产月活动和安全生产竞赛活动的制度。 1．未制定开展安全生产月活动和安全生产竞赛活动的制度，扣3分。 2．未制定活动方案，扣5分。 5 2．查安全生产竞赛活动方案。 3．未按计划开展安全生产月、竞赛活 3．查竞赛活动记录档案文件。 动，扣4分；没有活动总结，扣3分。5 查资料： 1．未建立安全生产考核和奖惩制度， 51
做出显著成绩的集度应将安全列入绩效考核，并体现安体、个人给予表彰、全“一票否决”。 奖励，并与其经济2．按制度要求进行考核。对在安全工利益挂钩； 作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与经济利益挂钩，保存有关表彰文件和资料。 1．制定定期开展安全生产检查评比、⑤对安全生产进行考评总结和分析提高的相关制度，内检查、评比、考评，容应完善。 总结和交流经验，2．按制度规定，每年至少开展一次安推广安全生产先进全生产检查，评比、考评、总结和交管理方法。 流经验活动，并推广安全生产先进管理方法，保存相关台帐和资料。 1．制定突发事件应急预案，内容应完备，具可操作性。应急预案应满足以①制定相应的突发下要求：①符合有关法律、法规、规事件应急预案，有10 章和标准的规定；②结合本单位的安相应的应急保障措全生产实际情况；③结合本单位的危★★施； ★ 险性分析情况；④应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施； ⑤有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急能力相适应；⑥1．查安全生产考核和奖惩制度。 2．查生产考核、表彰和奖励活动档案文件，。 扣5分；未将安全列入绩效考核，未体现安全“一票否决”，扣5分。 2．未开展安全生产考核，未进行表彰和奖励，扣3分；未与其经济利益挂钩，扣2分。 查资料： 1．未制定定期开展安全生产检查评1．查定期开展安全生产检查比、考评总结和分析提高的相关制度，评比、考评总结和分析提高的扣3分。 相关制度。 2．未开展总结和交流，推广安全生产2．查开展安全生产活动相关先进管理方法活动，扣5分。 资料。 5 查资料： 1．查突发事件应急预案。 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 52
十 四 应 急 救 援 85 分 1.预案制定 有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；⑦预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确；⑧预案内容与相关应急预案相互衔接。 1. 预案和处置方案未覆盖各级各类可能发生的事故和所有危险源，每缺一项，扣5分；未明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责，且方案不切合实际，1．制定综合应急预案、专项应急预案②结合实际将应急和现场应急处置方案。预案和处置方查资料： 预案分为综合应急案应覆盖各级各类可能发生的事故和5 预案、专项应急预所有危险源。预案应明确事前、事发、1．查综合应急预案、专项应扣3分。 案和现场处置方事中、事后的各个过程中相关部门和★★ 急预案和现场应急处置方案。 （一级、二级企业：需完全满足达有关人员的职责。应切合实际，内容案； 标要求；对存在的问题，必须在一个完备，具有可操作性。 月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 1．应急预案应与当地政府预案保持衔③应急预案与当地接。 政府预案保持衔2．按照隶属关系报所在地县级以上地接，报当地有关部方人民政府安全生产监督管理部门和门备案，通报有关有关主管部门备案。 协作单位； 3．按规定通报有关应急协作单位。 查资料： 1．查应急预案与当地政府预案衔接情况。 2．查应急预案备案资料。 3．查通报有关应急协作单位1．未与当地政府预案保持衔接，扣5分。 2．未按照隶属关系备案，扣3分。 3．未通报有关应急协作单位，扣3分。 5 53
1．应急预案应定期组织评审，并保存有关评审活动的相关记录。 2．应急预案应及时修订。每三年至少修订一次；有以下情形之一，应根据变化及时修订，①生产经营单位因兼④定期评审应急预并、重组、转制等导致隶属关系、经案，并根据评审结营方式、法定代表人发生变化的；②果或实际情况的变生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；③周围环境发生变化，形成新化进行修订和完的重大危险源的；④应急组织指挥体善。 系或者职责已经调整的；⑤依据的法律、法规、规章和标准发生变化的；⑥应急预案演练评估报告要求修订的；⑦应急预案管理部门要求修订。修订应完善，内容应全面，并保存有关修订活动的相关记录。 2.预案实施 ①开展应急预案的宣传教育，普及生产安全事故预防、避险、自救和互救知识； 1．按规定定期开展宣传教育（如讲座、宣传栏、安全生产口袋书等形式），普及全体员工生产安全事故预防、避险、自救和互救知识，建立并保存培训、发放、签到记录。 情况。 查资料： 1．查应急预案应定期评审活1．未定期评审，扣5分。 2．未及时修订，扣3分；修订不完善，内容不全面，扣2分。 5 动档案文件资料。 2.查应急预案修订档案文件资料 查资料： 5 1．未定期开展宣传教育，普及安全知1．开展宣传教育，普及安全识等相关活动，扣5分；无培训、发知识培训、发放、签到记录等放、签到记录，扣3分；记录不全，扣2分。 资料。 54
②开展应急预案培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案； 1．按规定定期组织负责人、安全管理人员、重要岗位、重点从业人员开展应急预案培训活动，并保存有关活动档案文件。 2．救援人员应清楚职能，熟悉救援装备的使用。 查资料： 5 1．查开展应急预案培训活动档案文件资料。 ★★询问： ★ 1．救援人员有关职能和救援装备的使用情况。 查资料： 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 ③发生事故后，及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。 1. 发生事故后，应能及时启动应急预案，保证预案正常运行。应能起到快速反应、迅速处置、减少人员伤亡和损失及环境污染的预期效果。 2．按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。 10 1．发生事故后，未能及时启动应急预1.查事故和调查报告、应急预案，保证预案正常运行，扣10分；应案启动、运行情况档案文件资急预案未能起到快速反应、迅速处置、减少人员伤亡和损失及环境污染的预料。 期效果，扣8分。 2．查事故信息及应急预案启2．未按照规定将事故信息及应急预案动情况报告有关部门档案文启动情况报告有关部门，扣5分。 件资料。 查资料： 1.查应急救援机构和应急队伍名册。 2. 查应急救援人员档案。 询问： 3．应急救援人员不熟悉所从事的工作，扣3-3.5分。 1．未组建应急救援指挥机构和应急队伍，扣5分。 2．未根据行业特点落实专兼职应急救援人员，扣3分。 3.应急队伍 1．按规定根据企业规模建立专兼职应①建立与本单位安急队伍，明确应急救援人员名单，应全生产特点相适应急队伍的人员数量应满足要求。 的专兼职应急救援根据行业特点落实专兼职应急救援队伍，或指定专兼2．职应急救援人员； 人员。 3．应急救援人员应熟悉所从事的工5 55
作。 1．应急救援人员应急救援工作职责和应急救援相关知识。 查资料： 1．未组织应急救援人员开展日常训练，扣10分；无训练签到、档案、影像资料等记录，每一次，扣5分。 1．按规定组织应急救援人员开展日常②组织应急救援人训练，保存应急训练档案记录，包括员日常训练。 签到、档案、影像资料等。 1．按照应急预案的要求配备应急物①按照应急预案的资、装备储备。应建立应急物资、装要求配备相应的应备储备采购台及发放台账，应满足应急物资及装备； 急需求。 10 1. 查应急训练档案文件资料。 查资料： 5 1.查应急物资、装备储备台账。 查资料： 1．未按应急预案的要求配备应急物资、装备储备等，扣5分；不能够满足要求的，扣3分。 4.应急装备 1. 建立应急物资、装备储备档案。 ②建立应急装备使用状况档案，定期进行检测和维护，使其处于良好状态。 2． 按规定定期对应急物资、装备储备进行检测、保养，使其处于良好状态。 3．应及时补充应急物资，建立领取使用台账。 1. 查应急物资、装备储备档案。 2. 查应急物资、装备检测、保养报告和记录。 3．查应急物资、装备档案和领取使用台账。 现场检查： 1．应急物资、装备储备情况。 1．未建立应急装备档案，扣5分。 2．未对应急储备物资定期检测、保养，扣3分。 3．未及时补充应急物资，扣3分；无领取使用台账登记，扣3分。 5 56
1．制定应急预案演练计划，计划应包括演练预期目标、参与对象、组织指挥、联动单位、演练步骤、现场考核①按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织开展应急预案演练； 点评等内容，演练计划内容应完整。 10 查资料： 1．查应急预案演练计划。 5.应急演练 ②应急预案演练结束后，对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。 2．按规定按计划组织应急预案演练；★★（每年至少组织一次综合应急预案演★ 练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练），保存演练档案资料（文字和影像记录资料）。 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不2．查应急预案演练档案资料。 达标。 查资料： 1．按规定组织对演练效果进行评审及编写评审报告。 1. 查演练效果评审记录及评审报告。 2．查预案评审及问题整改等档案资料。 3．查预案及预案修订档案资料。 1.未组织对演练效果进行评审及未写评审报告，扣5分。 2.未对评审提出的问题进行分析整改，扣3分。 3.未对预案进行相应修订，扣2分。 （一级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 5 2．按规定对评审提出的问题进行分析整改。 3．按规定对预案进行相应修订。 ★ 1.事故报10 ①发生事故及时进1.建立事故管理制度，明确报告程序、行事故现场处置，★★查资料： 1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕， 57
十 五 事 故 报 告 调 查 处 告 按相关规定及时、准确、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报、迟报情况； 时限和事故报告的责任部门、责任人。 2.发生事故，应及时进行现场处置，开展自救措施，并保留各类事故台帐、报告等档案文件。 3．发生事故，应按相关规定及时、准确、如实向有关部门报告，不得瞒报、谎报、迟报。应报告事故的完整要素。主要包括：时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等内容。 ★ 1.查事故的管理制度。 2.查事故调查报告及档案等资料。 3.查事故台帐、报告等档案记录。 并经考评组验证合格。否则，企业不达标。 ②跟踪事故发展情况，及时续报事故1. 建立事故档案、事故管理台帐和信息，建立事故档事故处理上报记录等，对事故事态作案和事故管理台跟踪和续报。 帐。 ①接到事故报告后，迅速采取有效1．发生事故后，企业应对事故的现场措施，组织抢救，采取快速有效的处置措施，防止事故防止事故扩大，减扩大，减少人员伤亡和财产损失。 少人员伤亡和财产损失; 查资料： 5 1. 查事故档案、事故管理台账、事故处理上报记录。 查资料： 1.查事故调查报告和档案资料。 询问： 1.相关人员应急救援情况。 1．未建立事故档案和事故管理台账，扣5分；未对事故事态作跟踪和续报，扣3分。 理 50分 10 1．发生事故后，相关领导及人员未第一时间赶赴现场、迅速采取有效措施组织抢救，扣10分；未积极采取措施，导致事故损失扩大，扣5—10分。 58
2.事故处理 ②发生事故后，按规定成立事故调查1. 发生事故后，应按规定成立事故组，积极配合各级调查组。 人民政府组织的事2.有关人员应积极配合各级人民政故调查，随时接受府组织的事故调查，随时接受事故调事故调查组的询问，如实提供有关查组的询问，如实提供有关情况。 情况; 查资料： 1. 查成立事故调查组档案资料。 1．发生事故后，未按规定成立事故调查组，扣5分）。 2．未积极配合事故调查、隐瞒事实、提供虚假情况，扣3分。 5 2．查提供各级人民政府组织的事故调查组的相关资料。 询问： 1.有关人员配合事故调查情况。 查资料： 1.查事故调查报告及档案资料。 1. 发生事故后，应按时提交事故调查报告。事故调查报告应有成立调查组、配合调查情况、实事求事提供情况、③按时提交事故调各环节、全过程责任倒查、执行“四查报告，分析事故不放过”开展调查、处理结果等相关原因，落实整改措内容的描述。 施； 2．按“四不放过”原则，分析事故原因，落实整改措施，整改措施应从标本兼治和建立长效机制入手，整改到位。 ④发生事故后，及1．发生事故后，应及时召开安全生产时召开安全生产分分析通报会， 应对事故相关责任人员 59
1．未按时提交事故调查报告，扣5分。 5 2.查事故档案、事故原因分2．未按“四不放过”原则分析事故原析，落实整改措施等档案文件因，未落实整改措施，整改不到位，资料。 扣3分。 现场检查： 1.落实整改措施情况 5 查资料： 1．未及时召开安全生产分析通报会，1.查档案资料、分析通报会会扣5分；未对事故相关责任人员进行析通报会，对事故进行各环节、全过程责任倒查，明确当事人的聘用、培事故责任。 训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查； 议记录等相关档案文件。 询问： 1．相关人员事故处理情况。 各环节、全过程责任倒查，扣3分。 1.未按“四不放过”原则追究事故责⑤按“四不放过”1. 按“四不放过”原则追究事故责原则严肃查处事故，严格追究责任任领导和相关责任人的责任。 领导和相关责任2. 处理结果应及时报有关部门备人。处理结果报有案。 关部门备案。 查资料： 任领导和相关责任人，扣10分。 2.未及时上报处理结果，扣5分。 （一级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 10 1.查事故调查报告及档案资料。 ★ 2.查事故上报处理结果档案文件。 十 六 1.绩效评绩 定 效 考 1．制定标准化建设“工作方案”，明确领导工作分工、考评内容等相关要①每年至少一次对求，内容应完善。 本单位安全生产标准化的实施情况进2．企业应每年至少进行一次安全生产行评定，对安全生标准化实施情况自评，对安全生产工产工作目标、指标作目标、指标及重大活动完成情况的的完成情况进行综专项评价和综合考核等进行综合评合考评。 定。并形成正式的自评报告。发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定，自评报告内容应完善，查资料： 1. 查标准化建设“工作方案”。 2．查自评报告及相关档案资料。 1．未制定考评方案、明确领导分工等工作任务，内容不完善，扣3分。 2．一年内未开展安全生产标准化自评，扣5分。 5 60
评 与 持 续 2.持改 续改进 进 35分 ①提出进一步完善安全生产标准化的计划和措施，对安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等进行修改完善。 符合相关要求。 1．制定进一步完善安全生产标准化计划和措施。 2．将评审与创建结合，对安全生产责任体系、安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等进行动态管理，结合实际，不断充实完善，从而达到持续改进的目的。 查资料： 1.查进一步完善安全生产标准化工作的计划和措施。 1．未制定进一步完善安全生产标准化计划和措施，扣5分。 10 2．查对全生产责任体系、安2．未对安全生产目标、指标、管理制全生产目标、指标、管理制度、度、操作规程等进行动态管理，未结合实际，不断充实完善，扣3分。 操作规程等进行动态管理档案文件。 1.未根据企业生产经营特点，建立相应的安全生产组织体系、安全生产责任体系，扣20分；制定了管理体系，但内容不完善，扣10分。 3．安全管理体系建设 ①根据企业生产经营实际，建立相应的安全管理体系，规范安全生产管理，形成长效机制。 1．根据企业生产经营特点，建立安全管理体系，规范安全生产管理，形成长效机制，实行动态管理。安全管理体系包括安全生产“一岗双责”、“三位一体”的安全责任体系，“六个严查”为主要内容的专项整治、“五项措施并举”的综合监管方式和以“科学发展安全发展”的安全教育培训，以及安全生产经费保障、科技监管及绩效考评机制等体系。 20 ★ 查资料： 1. 建立安全管理体系及其运行情况档案文件资料。 2.未根据实际，结合最新文件精神，对规范企业安全生产实行动态管理，扣5分。 （一级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。） 61
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