监理工作程序

熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则 组建项目监理部

明确监理机制

第一次工地会议

整理监理档案 编写监理总结 协助建设单位组织竣工验收 分析查明原因实施返修返工 组织竣工预验收签署监理意见 检查施工现场的安全防护设施，并提出意见 签署开工报告 督促承包商技术管理和质量保证体系措施施工组织设计审批 图纸会审 明确监理程序 使用表格通知 实施三控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验 投资控制 质量控制 进度控制 参与质量监督站核定质量等级

质量控制监理工作程序

开工准备 进行 下道 工序 项目监理部审查开工申请 否 批准？ 是 进行施工 进场材料报验 承包单位提交《工程开工/复工报审表》A-1表

工序完工，承包单位自检 承包单位填报《工程报验单》A-4监理人员检查质量

工程竣工备案 承包单位申请预验收 单位工程完成 否 质量合格？ 是 监理工程师签署A-4表和相应的验收记录 项目监理部组织或参与竣工预验

隐蔽工程验收监理工作程序

进行下一道工序 上报、归档 检查结果审核 监理工程师 合格 签署隐蔽工程验收单 监理工程师 不合格 整改 承包单位 隐蔽工程自检合格 承包单位 隐蔽工程施工 承包单位 建筑材料审核监理工作程序

建筑材料

承包单位自检 厂（场）质保书 换材料 提交材料报验单 承包单位 见证取样送检 监理人员 检测单位 下厂检验（必要时）

否 审批 监理工程师 通过 材料进入施工现场使用 按规定批量自检（监理人员见证取样送检）填写报验单 承包单位 定期上报、归档 审批 监理工程师 合格 不合格 通知禁止使用 并运出现场 专业监理发现有疑问提出抽检复验

继续使用 监理巡视检查工作程序

分项工程各工序施工 承包单位 工序质量自检合格 承包单位 落实整改措施 工序施工质量检查 监理工程师 不合格 检查结果 合格 进入下一道工序施工

工程变更监理工作程序

监理工程师提出变更 设计人提出变更 承包单位提出变更 建设单位提出变监理工程师审查 报建设单位审批 监理工程师进行费用评估 监理工程师指定专人受理变更，必要邀请设计代表参加，并收集资料，进行变更设计 监理工程师向承包单位发出变更意向通知 监理工程师按有关规定与承包单位协商并确定价格 报建设单位审批 监理工程师向承包单位发出工程变更令 报建设单位审批

承包单位执行 分项工程验收监理工作程序

签署分项工程质量验收单 监理工程师 检查结果审核 监理工程师 不合格 通知承包单位整改 监理工程师 现场检查 现场监理工程师 试验室检查 专业监理工程师 填报分项工程质量验收签证 承包单位 分部分项工程自检合格 承包单位 合格 分部工程验收监理工作程序

编写质量评估报告 监理工程师 审查中间验收签证 监理工程师 审查结果 不合格 落实整改措施 填报中间交工验收申请单 承包单位 审查中间验收资料 监理工程师 合格 单位工程验收监理工作程序

承包单位整改 建设单位（监理单位）组织初验，施工、设计、勘测单位参加，监理就存在问题提出书面整改意见 可 承包单位提出竣工验收申请报告 承包单位验收合格后提交工程档案资料并提出预验收申请 申报 监理单位审查资料及现场预验收 否 申报 建设单位、监理单位复验 否 可 同意验收，报质监站备案 进入保修阶段 质量事故处理工作程序

必要时 发生质量事故 监理发出停工令

发出复工令 暂停施工 监理发出《质量通知单》 （重大事故上报主管部门5日内上报） （一般事故每月汇总集中上报） 事故调查 事故原因分析 提出新方案 研究、制定处理方案 原因不清 补充调查 监理组织审查《质量缺陷调查报告》 承包单位实施处理方承包单位完成处理，自检后申请验监理检查、验收 恢复施工 监理提交《质量事故处理报告》 质量缺陷处理工作程序

是否严重？ 否 采取有效措施进行正确补救或进行返工处理 判定质量缺陷的严重程度和性质 是否存在质量缺陷？ 否 继续施工 对质量缺陷进行判定（目测、检验、测试） 发现质量缺陷 是 发出警告或停工通知 （承包单位不得自行处复工令

是 按《工程质量事故程序》处理 施工阶段进度控制流程图

监理工程师根据建设项目特点，提出工程进度控制总目标 监理工程师落实工程进度控制人员机构，明确任务

审批承包单位提交的缺陷责任期进度计划 同意 实施缺陷责任期工作计划，直至结束 不同意 承包单位修改工作进度计划 监理工程师审核承包单位提交的季度、月度计划和分项施工进度计划 同意 实施工程施工进度计划 出现偏差 检查 与原计划一致 继续实施，直到工程竣工 承包单位修改和调整施工进度计不同意 承包单位修改施工进度计划 监理工程师审核承包单位提交的施工总进度计不同意 承包单位修改施工总进度计

工程延期监理工作程序

延期事件发生 承包单位一个月内向监理工程师提交延期意向 监理工程师授权有关人员受理，并负责收集资料，做好记录 延期事件终止后1个月内，承包单位向监理工程师提交正式延期申请书 不通过 审查承包单位的延期申请 通过 组织人员进行延期评估 建议承包单位收回申请 监理工程师收到审查报告，并确认结论，签发延期审批，确定延期 报建设单位审批 通知监理工程师 通知承包单位 工程进度监理工作程序

监理工程师审核 报建设单位审批 发中标通知书 要求整改 承包单位提交总体进度计划及单位工程进度计划 不批准 监理工程师审批，报建设单位批准 批准 监理工程师下达开工令 协调会议与指令 监督计划实施 承包单位提出延 有干扰 监理工程师每日检查执行情况 有拖延 否 是否承包单位责任 是 监理工程师督促承包单位采取赶工措施 正常 不同意 是 影响工期？ 每月进行报告直至工程竣工 承包调整进度计划 同意 监理工程师审核 工程竣工验收 颁发移交证书 施工阶段投资控制工作流程

报建设单位 报项目总监审核 各专业监理工程师审核 补充资料 不通过 承包单位递交月进度款申请报告 熟悉合同、图纸等有关资料 现场监理初审、整理有关工程资料、检查现场签证、变更费用计价依据是否齐全、合理 通过 预算员进行工程量及价款审查 通过 编制月进度款结算书 补充资料 不通过 中期支付监理工作程序

承包单位填报计量申请单 计量申请 专业监理工程师（质量） 资料齐全 齐全 总监理工程师审查 否 是否合同规定承包单位应得款 专业监理工程师（现场计量） 否

是 建设单位审批 监理工程师填写中间计量单 承包单位填写支付申请单 专业监理工程师审查（投资） 总监 拒付 同意或拒付 同意 签发中期支付证书 建设单位 中期支付 最终支付监理工作程序

熟悉工程量清单、设计变更、报建设单位批准后修订工程量清单申掌握施工过程，审核报审单提出的设计变更《实际变更控制》 有 有无不合理之处 无 监理工程师对工程量清单和工程变更清单 范围内的已完工程实物量进行计量 有 有无索赔 无 承包单位提交终财务报告 提出索赔文件

监理工程师审查最终财务报告、结算清单与索赔文件，并报建设单位批准 有无不合理之处 有

去除不合理部分， 修改最终财务报告 无 认可最终财务报告与索赔文件 建设单位批准《最终支付证书》 最终支付 费用索赔处理监理工作程序

索赔事件发生 （28）天内 承包单位向监理工程师通知其索赔意承包单位提交详细索赔帐目 是 是否连续 （28）天内 否 监理工程师要求的时间间隔 承包单位提交索赔累计金额和进一步索赔的依据 索赔事件影响因素结束 （28）天内 附相关资料： 索赔发生，发生原因，申请依据，计算方法，数额外负担，证明文件 承包单位提交索赔申请单 监理工程师分析判断 （收集资料，做好记录） 是 是否承包单位造成 监理工程师、建设单位和承包单位协商后解决 否 否 合同中是否包含 是 总监签发索赔审批表 承包单位获得应付金额 得不到索赔

工程变更 工程延期 依据合同，每个专业监理工程师一办理工程变更，报建设单位批准 监理工程师按项目规定核准延期详细资料 监理工程师受理工程变更申请书， 征求设计意见，报建设单位，经建设单位批准 确定延期，签署延期审批书 合同管理监理工作程序 合同管理程序 分包转让和费用索赔 争端与仲裁 承包单位的违约 指定分包 建设单位批收到争议通 准受理费用知，进行 申请分一般违约 严重违约 索赔 包报告 按合同规定准索赔作出书面依据等详细资料 决定 违约处理 申请指定分包 审批 督促承保险与保障包单位保 险 检查保险情况 设计依据变更申请书出 设计修改 建设单位审定 确定索赔数 是否申请仲裁 没有保险风险 监理工程师费用评估 签署批准单 监理签署索赔审批书 有友好调解 工程全面管理 建设单位签署索赔审批提供证据，作证 颁发工程变更令 确定费用 执行仲裁裁决 依据合同解决技术、进度、经济问题 广州建筑工程监理有限公司 19 监理工作程序

承包单位提出设计变更的处理程序

承包单位提出变更申请 必要时 监理审核 与建设单位协商 咨询设计 是 否 接受 变更不成立 提出变更价款 监理审核 与建设单位协商 总监理工程师批复 - 21 -

建设单位提出设计变更的处理程序

建设单位通知 总监理工程师审核 设计单位发出变更通知 监理、建设单位确认

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承包单位编制调整预算 与建设单位联系 监理审核 承包单位实施 工程申请分包处理程序

是否具备分包条件 否 监理审查 承包单位提出分包申请

是

建设单位审批 否

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是 承包单位实施分包 争端与仲裁监理工作程序

在合同规定的时间内，监理工程师进行全面调查与取证 监理收到争议通知

报总监批准 监理工程师提出解决争端建议

70天之内，承包单位要求仲裁否？ 监理工程师向承包单位发出书面通知 不要求 书面通知即为最终决定

要求

承包单位向监理工程师提交仲裁要求 56天之内，监理工程师进行友好调解，同时督促承包单位继续遵守合同

仲裁后，监理工程师执行裁决 仲裁期间，监理工程师提出证据和作证 \\

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承包单位违约监理工作程序

监理工程师向承包单位发出书面通 知，予以纠正并提醒 违约事件发生 一般违约 严重违约 违约事件发生 书面上报总监 承包单位自行纠正违约 报建设单位审查 上报建设单位 建设单位终止承包单位部分或全部合同 建设单位指示 监理工程师批示承包单位将终止合同的有利益转让给建设单位。同时认真调查，并与建设单位和承包单位协商 监理工程师审查违约对建设单位费用带来影响 监理工程师签署合同终止的支付证明 办理扣除承包单位相应费用的证明 报总监理工程师批准 通知承包单位

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保险监理工作程序

监理工程师对承包单位的保险检查 监理工程师督促承包单位进行保险指示承包单位补办或补充办理 未办 报监理部建议由建设单位补充办理 未办 通知承包单位和建设单位 办理 监理工程师签发承包单位扣除保险费的证明，由建设单位补办或补充办理 未来发生有关的一切责任和费用由责任方承担和赔偿

安全管理监理工作程序

营业执照 安全资质证书 招标阶段审查负责人的安全资质安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配置 安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程 特种作业人员的管理情况 主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件建筑安全监督机构堆企业的安全业绩考评情况 对各工序制定安全监理细则 调查可能导致意外伤害的其他原因 安全监理程序施工准备阶段 掌握新技术、新材料的工艺和标准 审查安全技术措施 审查承包单位的安全自检系统 承包单位的安全设施和设备进场前的检审查有关安全生产的文件 审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文件 审查承包单位提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施 施工阶段 施工现场的安全组织体系和安全人员的配备 审查新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施 审查承包单位提交的关于工序交接检查，分部分项工程检查报审查并签署现场安全技术签证文件 现场监督与检查，发现不安全因素及时发出整改指令 - 27 -

建设工程验收及备案程序框图

承包单位 工程竣工报告、所有竣工资及 保修书 监理单位 提出整改意见 工程质量评估报告 质量检验报告 各专项合格证 或准许使用文件 所有竣工资料并附竣工验收条件审核表 整改意见 （资料未通过） 承包单位 建设单位 规划、消防、环保等部门 质监站 同意验收（资料通过） 监督报告建设单位组织验收组 由建设单位申报备案 备案办公室 - 28 -

保修期监理工作程序

组建保修监理机构

指示承包单位按计划完成剩余 工程修复已完工程的工程缺陷督承包单位完成竣工资料 审查承包单位提交的 保修责任终止证书申请报告 否 是否签发保修责任终止证书 是 最终检查和评估 评估报告 签发保修责任终止证书 - 29 -