高校图书馆机构知识库开放获取政策比较研究

作者：管莹莹

来源：《河南图书馆学刊》2019年第11期

关键词：高校图书馆;知识库;开放获取;政策

摘 要：文章在分析我国高校图书馆机构知识库开放获取政策制定情况的基础上，对机构知识库开放获取政策研究进展进行了分析，包括政府开放获取政策、高校图书馆开放获取政策及开放获取政策体系等，并对高校图书馆机构知识库开放获取政策进行比较分析，包括政策分类、政策内容等，最后提出我国高校图书馆机构知识库开放获取政策的未来发展规划。 中图分类号：G250.73文献标识码：A文章编号：1003-1588（2019）11-0134-03 开放获取运动自2002年产生以来，仍然保持着较快的发展速度。作为社会OA的机构知识库（Institutional Repository）也成为近年来高校和科研机构研究的重点对象，学者们就机构知识库的开放进行了大量研究。机构知识库是科研院所与高校促进知识信息传播并有效保存知识研究成果的重要工具，是对数字知识资源进行全面整合、获取与保存知识资产的重要产品，是利用信息网络及计算机技术依托特定机构建设的数字化知识数据库。该机构大量搜集、整理、保存社区成员在实践过程产生的学术研究成果，并对这些数字资源进行有效规范、分类、标注，按照知识数据库的开放标准建立合作协议，允许机构成员及其他用户通过互联网免费获取[1]。

根据OPEN DOAR统计数据（截至2018年1月16日），在其收录的2，579个机构知识数据库中有8.4%的机构有明确的保存协议，20.7%的机构有科学化的提交标准，20.3%的机构有明确的内容政策，14.9%的机构有全文数据复用政策，15.7%的机构可以重复利用元数据[2]。从上述统计分析数据可以看出，我国机构知识数据库开放获取政策在制定与实施方面还存在不足，需要持续付出努力。

1 我国高校图书馆机构知识库开放获取政策制定情况

我国高校图书馆机构知识库一般由图书馆建设，高校管理层很少参与，图书馆是实施主体。通过查阅文献资料和调查访问，笔者选择的调查样本为我国“双一流”重点建设的10所高校，包括清华大学、北京大学、中国人民大学、北京理工大学、北京师范大学、北京航空航天大学、同济大学、上海交通大学、北京科技大学、吉林大学等。通过访问上述高校图书馆机构知识库，笔者发现可以直接访问的高校图书馆知识库网站有7所，分别为北京大学机构知识库、北京科技大学机构知识库、北京师范大学机构知识库、中国人民大学机构知识库、吉林大学特色文献数据库、上海交通大学机构知识库、北京航空航天大学机构知识库等（见下页表1）。笔者在同济大学机构知识库与北京理工大学机构知识库的准入门户查询不到图书馆制定的开放获取政策。

根据上述调查结果，我国高校图书馆机构知识库的开放获取政策可以分为以下几类：无法支持个人用户访问的高校图书馆机构知识库网站。如：清华大学图书馆机构知识库没有制定完善的开放获取政策，不能支持个人用户访问。可以访问高校图书馆机构知识库网站，但在该网站查询不到相关的开放获取政策，如北京理工大学、同济大学。可以进行正常访问并具有科学完善的开放获取政策的高校图书馆机构知识库，如北京大学、北京科技大学、吉林大学等。从上述分析可知，我国高校图书馆机构知识库在资源开放获取和开放政策制定方面还存在不足，没有面向网民用户及社会用户构建资源平台和政策制度，需要后期进一步加以完善。 2 机构知识库开放获取政策研究进展

目前，我国开放获取政策的研究成果按照内容可以划分为：国外机构知识库开放获取政策的研究。我国学者从国外机构知识库开放获取政策的背景、政策内涵、政策内容、政策推出的时间以及涉及的法律问题等方面，分析了欧美发达国家高校、科研机构的开放获取政策情况，对政策的适用范围、社会环境进行了分析;有一小部分学者从政策体系、政策实施策略、政策组织保障、政策实施目的等方面分析了韩国与日本高校图书馆机构的开放获取政策;还有一部分学者从政策开放目的、开放获取对象、责任条款、版权归属等方面分析了新加坡科研机构、高校图书馆等机构知识库的开放获取政策，并就政策内容与适用对象与欧美国家的高校图书馆进行了对比研究，以期为我国高校图书馆机构开放获取政策的制定与实施找到解决思路[3]。以我国高校图书馆机构知识库政策为例开展的研究。许建、刘乐乐、庞龙分别以北京科技大学、北京联合大学、青岛科技大学为研究对象，研究了其图书馆机构知识库的开放获取政策，尚雪、康鑫、杜越分别研究了厦门大学、清华大学、北京大学图书馆机构知识库的开放获

取政策，并对政策内容、政策制度进行了分析，对政策的适用范围、对象进行了确定[4]。对开放获取政策体系的研究。从机构知识库开放获取政策的制定情况来看，开放获取政策分为宏观、中观、微观三个层面。葛天华、李梦从宏观角度对开放获取政策体系进行了研究，但对政策的实施策略、适用范围关注不够;徐立春从政府角度出发对开放获取政策进行了研究，详细分析了国家宏观政策、机构支持政策及知识库管理政策;李工从中观角度对开放获取政策体系进行了研究;唐丽从个人用户角度对开放获取政策体系进行了分析，并归纳出高校图书馆开放获取政策的实施方略[5]。从整体来看，我国学者对机构知识库开放获取政策的理论研究远远多于在建设与应用方面的研究，在高校图书馆机构知识库建设初期制定政策导致我国高校图书馆机构知识库开放获取政策与国外相比相对滞后。 3 我国高校图书馆机构知识库开放获取政策比较分析 3.1 政策分类

高校图书馆机构知识库政策通常根据知识库的作用、职能、范围、学科跨度、知识库类型加以制定，政策内容根据图书馆机构知识库的具体情况进行编纂，但政策体系基本一致，通常包括知识产权类政策、操作类政策、知识产权与操作类相结合的政策。

3.1.1 知识产权类政策。知识产权類政策主要是规范机构知识库的存储界限、数字资源版权、元数据的使用建设情况等，较为典型的有美国的普林斯顿大学、麻省理工学院、加利福尼亚大学，英国的剑桥大学、爱丁堡大学，加拿大的麦吉尔大学等。

3.1.2 操作类政策。操作类政策关注高校图书馆机构知识库的研究成果提交、资源认领、撤回等与知识库有关的操作性问题，主要代表院校有我国的北京大学、厦门大学，英国的南开普敦大学。这些高校在政策制定方面关注知识库的操作规范，通过运用政策对其加以约束。 3.1.3 知识产权类与操作类相结合的政策。操作类与知识产权类相结合的政策是指高校图书馆机构知识库在政策制定之初，就将有关操作类、知识产权类的政策结合在一起，政策内容既要反映知识产权，也要反映操作规范。我国最典型的高校有山东大学、西安交通大学、中南大学等，有关操作规范的制定与北京大学基本相似，但政策更为细致地列出了知识库数字资源授权许可、机构知识库和用户的权利及元数据的使用等，具有更为完善的操作规范。 3.2 政策比较

3.2.1 内容比较。知识产权类政策、操作类政策、知识产权类与操作类相结合的政策在内容维度上都侧重于图书馆机构知识库资源的不同开放获取情况。知识产权类政策注重知识库数字资源的产权保护，注重维护提供者的知识产权;操作类政策侧重于知识库资源的操作与使用，规范操作步骤与流程;知识产权类与操作类相结合的政策既注重知识产权的保护，也注重操作使用规范，是客观完善的政策系统。

3.2.2 效果比较。在政策效果方面，高校图书馆机构知识库实施的知识产权类政策能有效保护图书馆不同种类数字资源的知识产权，围绕知识资源产权制定政策内容及政策制度;操作类政策注重知识资源的获取，规范知识获取流程;操作类与知识产权类相结合的政策侧重于知识产权保护与操作规范，从两个角度加以规定，政策实施效果最佳。

3.2.3 优势及不足。从政策的具体实施情况看，知识产权类政策的优势是能有效保护知识资源的产权，有效防止重要知识资源的流失，但忽视了操作规范;操作类政策的优势是注重知识资源获取的操作规范，却忽视了知识资源的产权保护;知识产权类与操作类相结合政策的优势是既注重知识产权保护，也注重操作规范，但需要在制定政策时详加考虑。 4 我国高校图书馆机构知识库开放获取政策的未来发展规划 4.1 加强知识共享：签订CC知识共享协议

我国高校图书馆可以参考国外一些高校图书馆机构知识库在开放获取政策方面积累的经验。如：加拿大麦吉尔大学在图书馆机构知识库开放政策制定方面参考了CC共享协议，该协议全称为《CC知识共享协议》（CC即Creative Common），主要解决传统知识资源在互联网共享方面面临的一系列难题，获得产权人的授权许可。高校图书馆知识库借助CC知识共享协议可以从多种渠道获取资源，如知识社区、社交用户、数字媒体等，并依托该协议进行网络共享、知识服务、移动端服务和学科服务，使知识资源得到充分利用。CC知识共享协议的主要内容包括定义、使用、声明、保障、责任限制和许可终止等。我国西安交通大学在机构知识库有关政策制定方面进行了相关著作权声明，作者在知识产品提交前要签署知识共享协议。因此，CC知识共享协议为高校图书馆机构知识库在政策制定方面提供了良好参考，对知识库开放获取政策的制定起到了良好的促进作用。 4.2 坚持普遍性与特殊性相结合的政策制定原则

高校图书馆建立机构知识库的主要目的是促进学术交流与文化传播。在相同的价值追求下，我国高校图书馆机构知识库政策的制定应遵循普遍性与特殊性相结合的原则，并以此作为参考点进行建设。高校图书馆要根据知识库数字资源的使用情况建立政策模板，模板要包括政策实施的具体范围、政策内容及政策适用对象，要促使高校图书馆根据自身需求制定一些特殊的政策条目，优化政策结构，并调整不适合的政策要素，以推动高校图书馆机构知识库的资源得到充分利用。

4.3 制定科学完善的政策条目

我国高校图书馆应对机构知识库开放获取政策的具体情况进行分析，在借鉴国外高校机构知识库开放获取政策制定经验的基础上，将现有的政策进行整合，既要明确相应的操作规范

条目，也要注重相关数字资源的知识产权保护，并根据国内外高校图书馆机构知识库开放获取政策的具体内容确定政策条目，使图书馆在政策制定方面有可供借鉴的依据。 4.4 注重隐私保护

高校图书馆机构知识库在开放获取政策制定方面应注重隐私保护，要建立科学完善的隐私保护制度，在政策内容上也要有所体现，既要注重用户的隐私保护，也要注重知识产权者的隐私保护，既要防止重要知识数据资源的泄露，也要防止用户信息数据的泄露。高校图书馆在知识库使用过程中要制定安全标准和安全防护制度，制度内容包括知识库数字资源的安全保护、用户个人信息保护、信息加密系统、安全管理系统等，要从技术、制度、政策等方面建立完善的安全防护机制，为重要信息资源及用户隐私信息提供全方位的安全保障，促使高校图书馆机构知识库资源得到充分利用。 5 结语

开放获取政策是高校图书馆机构知识库建设的法律依据和参考体系。政府应对高校图书馆机构知识库开放获取政策的制定给予指导，高校图书馆也应在知识库建设之前构建科学完善的政策系统，为知识数字资源的高效使用提供保障。 參考文献：

[1]杨茗溪.美国高校机构知识库开放获取政策调查[J].图书馆建设，2018（8）：33-39. [2]赵雅洁，张立彬，聂江城.MOOC时代我国“985”高校图书馆开放获取服务现状的调查研究[J].图书馆学研究，2018（20）：55-61.

[3]郭方圆.开放学术环境下的高校图书馆开放获取资源建设与共享研究[D].沈阳：辽宁大学，2017.

[4]肖可以.高校图书馆机构知识库构建研究[D].湘潭：湘潭大学，2009.

[5]李强.中美高校图书馆机构知识库资源建设比较及启示[J].中华医学图书情报杂志，2017（6）：17-21. （编校：周雪芹） 收稿日期：2019-10-24

作者简介：管莹莹（1979— ），牡丹江师范学院图书馆副研究馆员。

* 本文系2015年度黑龙江省高校图工委项目“高校图书馆延伸服务的实践与思考”的阶段性研究成果之一，项目编号：2015-A-160;也系2017年度黑龙江省高校图工委项目“高校图书馆学科服务创新研究”的阶段性研究成果之一，项目编号：2017-A-095。