前练习
一、单选题
1.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。
A、诚信体系不健全 B、高层管理人员不重视 C、薪酬绩效体系不完善 D、合规管理意识缺乏 >>>点击展开答案与解析
2.( )是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。
A、基金宣传 B、基金销售 C、基金推广 D、基金发行 >>>点击展开答案与解析
3.下列关于正当竞争的说法，不正确的是( )。
A、公平竞争是正当竞争的前提 B、合法竞争是正当竞争的基础 C、有序竞争是正当竞争的表现 D、公开竞争是正当竞争的原则 >>>点击展开答案与解析
4.我国开放式基金认购采取下列收费模式( )。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
>>>点击展开答案与解析
5.下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
6.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务
Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
7.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是( )。
A、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局 B、报证监局时应随附电子文档
C、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料 D、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
>>>点击展开答案与解析
8.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A、LOF B、ETF
C、QDII基金 D、QFII基金 >>>点击展开答案与解析
9.基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。
A、最近1年末净资产不低于2000万元 B、最近1年末金融资产不低于1000万元
C、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D、最近3年投资收益不低于5000万元 >>>点击展开答案与解析
10.基金的服务机构不包括( )。
A、基金注册登记机构 B、律师事务所 C、证券交易所 D、基金投资咨询机构 >>>点击展开答案与解析 11.下列说法正确的是( )。
Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
Ⅱ．未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅲ．基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
Ⅳ．允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
12.分级基金按募集方式分为( )。
A、主动投资型和被动投资型 B、合并募集和分开募集 C、封闭式和开放式 D、股票型和债券型 >>>点击展开答案与解析
13.不动产投资基金投资于服务的领域有( )。 Ⅰ．零售物业 Ⅱ．房地产 Ⅲ．仓储 Ⅳ．酒店
A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
14.以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是( )A、形态性 B、约束性 C、具体性 D、继承性
>>>点击展开答案与解析
15.内部控制的原则包括( )。 Ⅰ独立性原则 Ⅱ有效性原则 Ⅲ健全性原则 Ⅳ成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
16.指数ETF具有( )等特点，近年来规模增长迅速。Ⅰ．较好地跟踪指数 Ⅱ．投资操作透明 Ⅲ．管理费率低 Ⅳ．交易方便
A、Ⅰ
。
B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
17.开放式基金认购份额的计算公式为( )。
A、认购份额=(净认购金额-认购利息)／净认购金额 B、认购份额=(净认购金额+认购利息)／净认购金额 C、认购份额=(净认购金额-认购利息)／基金份额面值 D、认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值 >>>点击展开答案与解析
18.下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
A、《证券投资基金销售适用性指导意见》 B、《证券期货投资者适当性管理办法》 C、《私募基金销售适用性实施办法》
D、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》 >>>点击展开答案与解析
19.私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
>>>点击展开答案与解析
20.筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是( )。
A、一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、四级市场 >>>点击展开答案与解析
21.养老基金投资具有( )等特点。 Ⅰ．强制“储蓄” Ⅱ．定期定额投资
Ⅲ．长期投资 Ⅳ．收益高
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
22.当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持( A、基金管理公司利益优先的原则
B、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 C、基金托管银行利益优先的原则 D、基金份额持有人利益优先的原则 >>>点击展开答案与解析
23.基金监管目标是基金监管活动的( )。
A、出发点和价值归宿 B、基础 C、中心环节 D、第一要义 >>>点击展开答案与解析
24.下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
A、向客户推荐合适的基金 B、记载保留适当记录 C、以自己的依据提供投资建议 D、树立风险控制意识 >>>点击展开答案与解析
25.( )实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A、投资者 B、监督机构 C、基金机构 D、行业自律组织 >>>点击展开答案与解析
)。
26.申请募集基金应提交的主要文件包括( )。 Ⅰ基金募集申请报告 Ⅱ招募说明书草案 Ⅲ基金合同草案 Ⅳ基金托管协议草案
A、Ⅰ、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
27.对基金机构监管包括( )监管。
A、市场准入 B、从业人员资格 C、从业人员执业行为 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析
28.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者 C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
>>>点击展开答案与解析
29.基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。 Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度 Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度 Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
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30.按交易性质，金融市场分为( )①发行市场②场内市场③流通市场④场外市场
A、①② B、①③ C、②③ D、③④
>>>点击展开答案与解析
31.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的( )。
A、职业行为规范 B、职业义务 C、职业责任 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析
32.基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知( )Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 Ⅳ．投资者适当性匹配意见
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅰ C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ >>>点击展开答案与解析
33.担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。
A、审批制 B、登记制 C、注册制 D、核准制
>>>点击展开答案与解析 34.投资基金是一种( )
A、直接投资工具
。 B、间接投资工具
C、直接和间接相结合的投资工具 D、混合投资工具 >>>点击展开答案与解析 35.金融的含义是( )
A、货币资金的融通 B、实物的融通 C、虚拟资产的融通 D、互联网金融的融通 >>>点击展开答案与解析
36.专业资产管理公司的特点包括( ) ①主业是资产管理
②不是隶属于银行的独立部门 ③不是隶属于保险公司的独立部门 ④不是隶属于信托公司的独立部门
A、①② B、①②③ C、②③ D、②③④ >>>点击展开答案与解析
37.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、经营理念 D、部门业务规章 >>>点击展开答案与解析
38.( )客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
A、持续性 B、专业性 C、适用性 D、服务性
>>>点击展开答案与解析
39.基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括( )。
A、采取抽奖方式销售基金 B、压低基金收费水平 C、擅自变更收费标准 D、充分的风险提示 >>>点击展开答案与解析
40.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。
A、登载完整的风险提示函 B、使用“净值归一”等表述 C、使用“坐享财富增长”的表述 D、预测基金的证券投资业绩 >>>点击展开答案与解析
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