新三板申报材料
篇一：新三板挂牌申报材料清单
篇一：新三板挂牌资料清单
金元证券新三板挂牌资料清单篇二：企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单
新三板尽职调查材料清单
1、有限责任公司设立时的工商登记资料
2、公司章程以及全部章程修正案
3、公司股权结构图、股东名册
4、公司历次变更的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件
5、公司历次工商变更资料
6、公司历年年检资料
7、公司历次验资报告、资产评估报告
8、历次股权转让协议、增资协议、发起人协议
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9、公司董、监、高变动情况说明
10、公司内部管理制度材
料（包括财务、人事、行政制度）
11、公司治理规章制度（股东会、董事会、监事会议事规则、高管的工作细则等。
12、公司组织架构图
13、公司成立以来所有的三会文件及决议（包括股东会、董事会、监事会会议记录、纪要、决议等）
14、公司近三年来经审计的年度财务报告、应收账款明细、应付账款明细、其他应收、应付账款明细。
15、公司近三年广告费用、研发费用、销售费用明细。
16、公司固定资产明细表（包括房产、土地、车辆权属证书及主要机器设备等）
17、无形资产明细材料（包括著作权、专利权、商标注册证、注册申请受理通知书等）
18、公司未决诉讼情况、公司未执行完毕的法院生效判决、裁定及面临的行政处罚情况
19、公司的高新技术企业证书或者申请材料及回执、生产经营的特许类资质文件
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20、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业情况说明
21、公司近两到三年大额合同、重大合同（包括贷款合同、担保合同以及债权人往来文件）
22、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况篇三：新三板挂牌资料清单
新三板挂牌资料清单
术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； 控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为；
有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷；
公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；
公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况； 发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；
发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续； 公司是否拥有与主营业务相关的商标权
公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用 公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；
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公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况； 公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；
是否存在控股股东违规占用（包括无偿占有和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况；
公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况； 公司是否有独立的银行账户（提供银行开户证明书）；
控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况；
公司是否独立对外签订合同并说明情况；
公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序； 股东单位及其他关联方的营业执照、最新公司章程、公司与关联方签订的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明； 关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，
篇二：【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录
【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录 XX-01-09券商资产管理业务交流平台 根据证监会公告[XX]49号，超200人公司上新三板须向证监会提
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出行政许可申请【中国证监会行政许可受理服务中心（北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座一层）受理相关申请材料】。
一、审核流程：
1、【受理】由证监会“非公部”对申请材料进行形式审查决定是否受理。
2、【审核】受理后，非公部确定审查人员，按照审核标准（见“二”）审查申请人的申请材料。
3、【反馈】审核人员撰写反馈意见，履行内部签批程序后，将反馈意见转受理部门告知、送达申请人。
4、【行政许可结论意见】非公部在20个工作日内做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
5、【封卷】
二、审核标准（根据《非上市公众公司监管指引第4号》）
（一）公司依法设立且合法存续：
公司历史沿革股权转让、增资合法合规。城商行要符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔XX〕97 号）。
（二）股权清晰
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1、存在各种形式“代持”的要进行股东确权，上新三板确权股份数量要达80%以上。
2、没有股权纠纷。
（三）经营规范：不存在破产风险。
（四）公司治理与信息披露健全。
（五）需要省级政府出确认函的情形（确认函说明公司股份形成、规范的过程以及存在的问题，并明确承担相应责任）：
1、94年7月1日以前，经体改部门批准设立，但存在不规范情形的定项募集的公司（内部职工股超范围或超比例发行等），或曾向社会公开发行股票的公司。
2、曾在非法场外市场挂牌、股东超过200人的公司。
三、申请材料目录
第一章 公开转让说明书及授权文件
1－1 申请人关于公开转让的申请报告
1－2 公开转让说明书（申报稿）
1－3 申请人董事会有关公开转让的决议
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1－4 申请人股东大会有关公开转让的决议
第二章 主办券商推荐文件
2－1 主办券商关于公开转让的推荐报告
第三章 证券服务机构关于公开转让的文件
3－1 财务报表及审计报告（申请人最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见）3－2 申请人律师关于公开转让的法律意见书
3－3 申请人设立时和最近2年及1期的资产评估报告
第四章 其他文件
4－1 申请人的企业法人营业执照
4－2 申请人公司章程（草案）
4－3 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件
（信息来源：新三板PE俱乐部 ）
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篇三：新三板挂牌资料清单
金元证券新三板挂牌资料清单
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