2017年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

理人考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。 A．2 B．3 C．4 D．5

2、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

3、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A．及时性 B．完整性 C．真实性 D．准确性 4、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

5、开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。 A．申购 B．赎回 C．交易 D．认购

6、以下属于外部信用增级的是__。 A．备用信用证 B．超额抵押

C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构

7、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。 A．5 B．25

C．50 D．100

8、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

9、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。 A．1 B．3 C．5 D．7

10、__是指股票未来收益的现值。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值 11、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12

12、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。 A．3000 B．6000 C．41665 D．35000 13、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．6

14、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。 A．佣金 B．委托费 C．手续费 D．介绍费

15、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

16、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

17、买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 A．LOF B．ETF

C．保本基金 D．股票基金

18、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。 A．代理买卖证券 B．代理还本付息

C．客户结算资金存取 D．代理报关证券 19、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__工作日予以公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 20、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．24个月 C．18个月 D．12个月

21、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

22、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2 B．1992：4

C．1991；4 D．1990；2

23、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A．公司财务报告 B．公司年度报告

C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改

24、截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。 A．37% B．54% C．72% D．85%

25、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。 A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过________，在24个月内不得超过 ________。__ A．5%；10% B．10%；20% C．10%；25% D．15%；25% 2、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括__。 A．集合计划的名称

B．集合计划的投资目标和特点 C．集合计划的投资范围 D．集合计划的目标规模

3、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。 A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高

4、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。 A．20% B．50% C．70%

D．100%

5、__是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A．红筹股 B．A股 C．蓝筹股 D．H股

6、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

7、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有__。

A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略 B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

C．正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略 D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润

8、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。 A．成交价格为15元 B．成交价格为14.98元 C．成交价格为14.99元 D．不能成交

9、在证券回购交易的清算中，回购价=__。 A．[(购回价-100元)/100元]×100%

B．[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．年收益率×100元×回购天数/360(365)

D．100元+年收益率×100元×回购天数/360(365) 10、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

11、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。 A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

12、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。 A．20%

B．30% C．50% D．80% 13、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。 A．0 B．7 C．8 D．10

14、关于恒定混合策略，下列说法正确的有（）。 A．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 B．适用于风险承受能力较稳定的投资者

C．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略

D．恒定混合策略比买入并持有策略更为积极 15、参与证券投资的金融机构包括__。 A．中央银行

B．银行业金融机构 C．证券经营机构 D．保险公司

16、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。 A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 17、套期保值的基本做法是__。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 18、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。 A．3 B．6 C．9 D．12

19、__不属于上市后的证券存管业务。

A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

20、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。 A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

21、上海证券交易所资金的清算和交收以__为明细核算单位。 A．会员公司在该所取得的交易席位 B．会员公司的账户 C．会员公司的客户

D．证券公司的保证金账户

22、证券公司自营买卖业务的特点之一是__。 A．交易的无风险性 B．收益的确定性 C．决策的自主性 D．数量的不变性

23、《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有__。 A．公司名称 B．股票的编号

C．公司登记成立的日期

D．票面金额及代表的股份数

24、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。 A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．趋同性指标

25、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化

C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的