企业技术创新中的专利战略

在我国已进入WTO的今天，我们自己开发并已应用的技术创新成果靠什么来保护？今后，我们的技术成果如何才能进入国内外市场，为企业创造更多的利润？答案已十分明确，那就是要坚定不移地实施专利战略。

所谓专利战略，就是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导科技、经济领域的竞争，以谋求最大的利益。专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。专利战略就是企业的决策者、企业的知识产权部门对企业在知识产权专利未来发展的全局性的筹划和安排。

（一）专利基本战略

实施专利战略的起点，包括三个方面的基本认识：

第一，没有发明创造就没有专利，专利战略也就无从谈起；

第二，不是任何技术成果申请了专利后就能身价百倍而独占市场，关键在企业是否准确地选定了开发目标；

第三，只有依据本国、本企业的实力和基础，选择适当的技术开发战略，才能加速通过技术将资源转化为产品或服务，光有专利而不加以创造性地运用，是不能取得经济效益的。

在专利战略的起始阶段包括激励发明战略、开发目标选定战略、技术开发战略。

（二）专利申请战略与战术

对于企业开发出的技术是申请专利还是作为技术秘密或其他方式取决于企业专利战略和经营战略的需要。通常企业应建立一种制度，由企业的管理、技术、法律、销售等方面人员组成的机构来评价企业作出的发明创造，并决定是否申请专利。

举个例子，山寨文化在抄袭与超越的羊肠小道上一路狂奔，尤其是挣脱了牌照的束缚，握紧了低成本高回报的福祉之后，它摧枯拉朽的震撼力与病毒营销的感染力，在山寨产业体系中，为了适应用户多元化的需求，产品的更新速度非常快，款式也非常多，注定了在一款产品上的利润有限，用在保护某款产品的创新上的投入也非常有限。专利制度对于这个产业，尤其是这个产业链的中下端的参与者而言，显然是一件过于华丽而昂贵的铠甲，用来保护自己，成本较之收益，得不偿失。

按照专利申请的优先权原则，我们应该在项目开发完成后或在开发完成前，甚至还处在开发设计方案的阶段就抢先申请专利，以便获得专利的申请优先权。

（三）专利利用战略

专利利用战略包括对本企业申请获权专利的利用和对其他企业专利的利用及其他企业利用本企业专利三个方面。具体战略的选择、运用、组合应科学分析本企业与竞争对手或者合作方的企业规模、企业类型、企业业绩、企业信誉、企业技术实力、企业品牌实力、企业信息能力、企业发展策略等多方面因素，在实践中灵活地选择和实施。

（四）专利防御战略

在其他企业进行专利改进，或者其他企业的专利妨碍了本企业，为保护本企业，使本企业不受损失或使本企业所受损失减少到最低，需要采用专利防御战略。

在我国，企业充分地运用专利战略占领市场的意识还比较淡薄。据统计，从1997至2000年间，我国向国外申请发明专利为1949件，而国外公司向我国申请专利数则达到90686件，我们的申请数仅占外国申请数的2.1%。同时，我国企业从外国公司获得的专利权使用费和特许费为273万美元，仅占外国公司在我国专利收入的9%。这些数据充分说明两个问题：其一，国外公司通过知识保护来巩固和扩大其市场份额；其二，我国企业的产品专利战略意识还处于起步阶段。比起这一点，国内的航空运输企业可能还未达到起步阶段的水平。

在我国企业中，有不少人还片面地认为：专利战略的运用，应主要体现在产品生产企业，而服务性行业，很少有专利技术可言。实质上，服务也是一种产品，随着社会的发展，科技的进步，社会的产业结构正在发生巨大的变化，以第三产业为主导的伴随着大量新技术的新经济模式将越来越占据重要的地位。就现在的国际形势看，将核心技术专利变为行业标准，即“市场调查-研发-申请专利-制定标准-占领市场”这种以标准领导市场，以专利垄断和巩固市场的模式将日益盛行。之所谓：三流企业卖力气，二流企业卖产品，一流企业卖技术与专利的做法，充分地预示着未来企业的发展道路与方向。所以，企业应加强专利战略意义的重要性宣传。同时，还要加强专利技术的系统性培训，使企业迅速地掌握专利技术，科学地运用专利战略。

(五)专利检索战略

时刻关注研究开发技术领域的新发展，注意对该技术领域的新信息，尤其是专利信息的收集与分析，这在专利战略实施过程中是至关重要的。

利用“专利检索”能方便地查到是否具有新颖性、创造性与实用性。随着技术水平的发展，我国企业研发的技术是改进型技术，而非全新的技术，因此，只要认真做好专利检索工作，一般都能查到一些相关的对比专利文献，若能从立项之初就保证项目的新颖性或合法性(不侵犯别人的专利权)，那么后面的开发工作才会有意义。

我们要善于运用专利调查战略，在项目研发可行性论证阶段，通过技术性、专利性及公知性调查，将该研发项目的专利申请情况摸清楚。这样才能掌握未来开发项目的主动性，确保开发项目的合法性、先进性及市场开拓的可行性。在具体进行该工作时，可积极有效地运用专利信息检索方法进行。

(六)专利保护应急和预警机制

企业专利保护应急和预警，是指企业对突然出现的专利争端及时作出反应，对可能发生的专利争端提前发布警告，以维护企业利益和最大限度的减少损失。企业建立专利保护应急和预警机制是企业实施专利战略的重要组成部分。企业专利应急和预警机制的建立需要完善的专利信息资源和有经验的专业技术人员和法律人员作基础。将专利信息资源、人才资源集中使用，成立国家和省、自治区和直辖市专利应急和预警机构为国内企业提供咨询服务是适合中国国情的做法。另外，政府应鼓励和吸引专利中介机构进入企业帮助企业提高专利应急和预警能力，并制定相应的规定。

企业专利应急和预警机制的具体内容主要有：

⒈了解竞争对手在做什么?

⒉对自主专利权的产生、专利技术的利用和保护的措施，特别是对自主专利权受到侵害时的反应.

⑴制定技术研发的策略；

⑵决定专利申请的时间、公开的内容、保护范围和地域；

⑶重视专利审查意见的答复和保护范围的调整；

⑷确定专利申请授权后的实施、许可和转让方案；

⑸通过防御与进攻策略实施,完善专利权的保护。

⒊专利权和技术秘密的管理

⑴对专利技术的实施许可与生产许可的规定；

⑵对专利申请、专利权的转让规定；

⑶对企业职工发明创造的申请权和专利权归属的规定，以及对发明人奖励的规定，以防止技术的转移；

⑷制定防止商业秘密（包括技术秘密）泄露的规定；

⑸启动临时措施与边境措施的时机选择；

⑹政府奖励的申报，包括文件的准备和数据统计，并要防止商业秘密的泄露

⒋被诉侵犯专利权的应对.

在企业被控侵犯专利权时，企业应认真应对，具体措施包括：

⑴、由有经验的专业技术人员和法律人员制作是否侵权的技术判定报告；

⑵合理利用司法或者行政规则；

⑶利用无效请求进行反诉；

⑷利用交叉许可与原告商谈合作意向；

⑸启动快速反应程序，充分利用外部资源。

⒌警示发布

企业面对变化着的市场环境,制定自身专利战略,提供企业核心竞争力,主动充分地利用专利制度所提供 的法律保护,有效地保护自己;并充分综合利用专利情报,研究分析市场和竞争对手,推进技术开发,避免侵犯他人专利,从而取得市场竞争优势,就会立于不败之地,从而取得长期生存和发展的空间.中小企业因其自身的人力资源,物力资源和财力资源等诸多方面的局限,在市场运作中,更应充分利用专利制度,正确运用自主知识产权,提高企业核心竞争力.

（七）在CI战略中体现专利战略

CI主要包括三大要素。一是企业视觉识别；二是指企业观念（理念）识别；三是企业信誉识别。将专利战略与CI战略协调运作，可以相得益彰。对于国内的企业，我们完全可以利用申请品牌专利，来扩大公司的影响与争取更多的忠诚顾客；也可以通过申请产品外观设计专利在CI战略中大显神威。

（八）企业营销战略中的专利战略

产品只有进入市场，才能为企业带来效益。因此，企业对营销谋略都十分重视。为了不断保持与增加更大的市场份额，充分地利用和开发各种先进的科学技术与管理方法，并形成独有的专利技术，这对于保护自身已有的市场份额，争取更多的应需要享受该项专利技术而加入的顾客群来说，是一种十分有效的营销战略，它也是专利权的具体体现。专利权人在任何一个环节（包括制造、使用、销售、进口过程中的每个环节），任何时间（当然不能超过诉讼时效）和地点都可依法制止他人侵犯专利。在这个意义上讲，申请一国专利，就等于占领一国市场。专利战略在营销战略中的地位，由此可见一斑。

将企业技术创新战略与专利战略紧密地结合起来，在企业技术创新中充分体现专利战略思想，以专利手段促进企业技术创新，加速企业新产品开发，具有十分重要的意义。

企业对专利制度的运用有两个最基本的要求，一是积极运用专利制度保护自己的发明创造；二是利用专利制度提高技术水平。专利制度可以说是企业在市场经济条件下进行技术创新的一种基本动力机制，也是企业保护自身技术创新成果的法律机制。随着经济的全球化、贸易的自由化，企业间竞争愈来愈激烈，专利更多地被当成一种企业克“敌”制胜的战略性手段。企业实施专利战略最终是要从市场中获取有利的竞争地位。这一过程是伴

随着企业新技术的运用、新产品在市场中的营销逐步实现的。

技术创新的“含金量”是决定企业专利战略发挥作用的关键因素。特别是在基本技术研究开发方面，这一点表现得更为明显。西方一些大企业就是靠研究开发出某种基本技术实施专利纵深保护而起家的。 技术创新的成败在很大程度上决定着技术专利战略实施的成败。从专利的角度讲，在技术创新的基础上配合以严密的专利管理，实施专利战略，是西方众多大企业发展的普遍规律。企业实施专利战略能有效地促进企业技术创新，其根据就在于专利制度赋予企业的专利保护功能以及由此衍生出的激励发明创造功能。