总会计师（CFO）职业能力综合评估资料表（模板） （模板仅作了解格式用，具体内容需自行独立完成。）
（下文内打“*”的为加分项，有则填写，非必填项。） 姓名：XXX 出生年月：XXXX年X月 准考证号：XXX（可不填） 参加工作时间：XXXX年X月（为开始进入社会工作的时间，非参加财务工作的时间） 供职企业情况（请提供本人直接服务企业的情况，如某某集团公司下属子公司） 名称：XXX 所属行业：建筑施工 主营业务：XXX（必填） 企业规模：注册资金 XXXX万 所有制：国企 主营业务年收入（万元）：XX，000 企业发展目标概述 ： （可简述）巩固发展提高，争创一流企业，走向国际市场，是公司发展奋斗的最高目标。在公司创业以来的发展中，我们深深地感到“创业靠的是智慧与胆识，生存发展靠的是人才与科技，树立企业形象靠的是名牌产品和优质工程，提高效益靠的是高素质的员工和严谨的企业管理，企业的未来发展靠的是全体员工的精诚团结、坚定信念和奋斗目标”。随着国家扩大对外开放，中国加入“世贸组织”，发展与国际接轨，对内改革力度加大，建设具有中国特色的社会主义市场经济的步伐加快。 面对国际国内经济发展形势，巩固发展提高企业多年来的创业成果，争创建筑装饰行业一流企业，立足国内、走向国际市场，以实现我们崇高的奋斗目标，在进入新的世纪，我们的主体发展战略、工作思路是： 1、把握建筑装饰事业发展的大好形势，抓住机遇，扩大企业规模，拓宽发展空间，深入研究制定企业在21世纪的发展战略，创新在市场经济发展下的企业更加有效、更加科学的运行机制、寻求合作伙伴，把企业建成具有现代化规模的建筑装饰企业集团。 2、创立名优品牌，树立企业形象，建立以工程设计为龙头、生产施工为基础、工程监理为保证的工程质量承建体系，健全企业在新时期更加科学有效的建筑装饰企业管理体系，迎接市场竞争的挑战。 3、提高设计水平，把弘扬民族传统文化、表现地方特色、反映时代精神作为现代建筑装饰设计的理论思想和工作指导，深入研究学习东西方建筑、装饰文化的内容的内涵与表现，充分利用现代高新技术的新材料、新工艺，争创时代的“一流装饰设计”。 4、作为建筑装饰工程施工一级企业、行业的排头兵，对开创当代中国建筑装饰新风貌负有责任感、使命感，“争创一流企业、走向国际市场”是我们的最高目标和奋斗方向，为振兴地方经济、国家经济的建设，为建筑装饰创造出更多的精品，为中国建筑装饰走向世界作出应有的贡献！ 面对企业未来的发展，我们将继续坚持企业发展战略确立的“务实求精、开拓创新的企业精神，以诚待人、恪守信誉的经营之道，质量至上、创立名优的市场方向，注重人才、科技先导的发展之本，遵纪守法、注重行为的管理规范，立足国内、走向国际的奋斗目标”，以服务社会为己任，开拓创新，以崭新的面貌，在新的世纪为中国建筑装饰事业的发展，再创辉煌！ 近期财务业绩指标水平（填表前一年）： （所在单位的具体财务信息，如因单位有保密要求不能如实填写的，可以不填，但需将原因注明。） 指标名称
指标数值 比上年增幅（减） - 1 -
*行业水平
利润总额 营业收入 现任职情况 XXX万元 XXX万元 362.78 6，435．41万元 例：中上水平 例：中上水平 职务名称：XXX（与申请表的职务一致） 主要工作职责描述（择要列举5项）： 1、负责本企业投资、筹资、融资管理 2、负责本企业成本费用管理 3、负责本企业资金管理 4、负责本企业国际工程总承包管理 5、负责本企业会计基础工作规范管理 职业经历回顾 从事财务相关工作起始时间：XXXX 年X月（为从事财务相关工作的起始时间，不得早于“参加工作时间”） 历任职务名称：（与申请表所填的升迁过程保持一致） 1. XXX 2. XXX 3. XXX 4. XXX 5. XXX 6. XXX 近期职务升迁/变化情况说明： 1. XXXX年X月至今，XX公司XX部——任职XXX 2. XXXX年X月至XXXX年X月，XX公司XX部——任职XXX 3. XXXX年X月至XXXX年X月，XX公司XX部——任职XXX 4. XXXX年X月至XXXX年X月，XX公司XX部——任职XXX 5. XXXX年X月至XXXX年X月，XX公司XX部——任职XXX 6. XXXX年X月至XXXX年X月，XX公司XX部——任职XXX 与申请表所填的升迁过程保持一致 *近期参加专业培训/继续教育的情况： 课时数 20 30 课程名称 国内各种税种的改革及其对企业的影响 新企业会计准则执行中的难点与问题 XXX 培训机构名称 XX市财政局 - 2 -
20 20 已获职称和专业资格证书： 证书名称 会计师资格证书 会计从业资格证书 企业财务通则解读 XX市财政局 新准则的体系简介、主要变化及影响，新准则内容的 XXX 重点讲解 获得时间 XXXX年X月 XXXX年X月 中级证书必须与申请表的证书名称一致 XXX XXX 颁证机构名称 *近期在专业媒体上发表文章或在专业研讨活动中发表演讲的情况： 时间 XXXX年X月 文章或演讲主题 浅谈加强XXXX财务风险管理 媒体或活动名称（不包括网络） XXXXXX *工作以来完成的重大或创新性项目：（可简述，无则不写） 项目名称 简述项目背景、项目成果及个人角色与作用 - 3 -
XXX 我公司是国家大型一级建筑施工企业，具有房建、市政、装饰、钢结构五项国内一级资质。具有对外工程总承包、对外贸易和劳务输出资质，对XX建设做出了应有的贡献。公司成立初期，购置固定资产、项目垫资贷款X万元，作为一个新成立的企业，当时的年产值只有X亿元的企业，压力之大可想而知，同时为了保证生产经营的正常进行，我们还向集团内部银行贷款X万元作为企业的流动资金，背负这么多贷款，当时企业的压力是非常大的。怎样做好资金运作是公司成立后的最重要也是非常严峻的课题，关系到公司能否生存并发展下去。公司领导班子在资金运作上多次进行研讨，我作为企业的副总会计师兼财务部部长，对公司资金管理负有重要使命，特别是所借用款项有五分之一是购置固定资产贷款借款，这些借款的收回是比较缓慢的，所以，对我公司来讲，要在较短的时间筹措一定数量的资金偿还贷款，另一方面还要保障生产经营用资金的需求是我们不能逃避的现实。 针对公司当时的资金状况，我和公司主要领导共同研究并建立了资金项目管理的课题，从公司内部增收节支、内部管理及控制、应收账款管理等各方面采取各种行之有效的措施。通过调研及对资金来源的预测及计算，对公司偿还贷款做出确切的时间表，计划在未五至八年全部还清贷款。 目标确定后就是具体落实，由于我们已经充分预计到的所可能遇到的困难，也知道资金管理的复杂性，在公司总经理的领导下，我们财务部门具体负责该项目的落实工作。 首先，对公司可能的资金来源进行了分析，公司生产经营过程中由于竞争日趋激烈， 赊销作为一种促销手段已越来越广泛的被应用，而结果是产生大量的应收账款，我公司也不例外，一方面承受贷款的压力，另一方面应收账逐年增加，最高时欠款金额高达一个多亿，对此我们采取的措施是具有针对性的，首先将年度收款指标作为年度考核指标非常重要的一项写进承包责任书，与经营者的收入直接挂钩，完不成收款指标对经营者个人收入及全体员工都有影响。收款指标的确定是将上一年度的应收账款余额与本年生产经营所产生的工程量加总得到的一个数字，然后确定收款率，这样做的结果是我们的应收账款由原来的逐年上升改变为逐年下降的趋势，取得了非常好的效果。其次，在确定收款率的同时，将绝对额的下降作为公司内部硬性任务来完成，也是使应收账款余额不断下降的一个比较好的措施。 在加强货款回收的同时，还采取多种措施来解决长期拖欠款问题，就是对长期欠款的客户采取上门催收、诉讼手段、委托清欠公司清收等方法，使企业的资金回流速度加快，最终的结果是我们在利用三年半的时间偿还清了全部贷款，并且企业还有一定数量的流动资金用来储备来年生产所需材料，取得了预期效果，也为企业节约了大量的财务费用，为企业经济效益提高做出了应有的贡献。 *近期所从事工作中获得的重要奖项（最多列举5项）： 奖项名称 XX先进 优秀XX工作者 先进会计 XXXX年X月 XXXX年X月 XXXX年X月 获奖时间 颁奖机构 XX集团 XX集团 XX集团 *参加社会团体及社会兼职（最多填写5个）： - 4 -
加入/开始时间 社会团体或兼职机构名称 职务 关于总会计师的职位和职能 相关工作内容： 工作领域 日常财务会计信息管理 企业经营与财务决策 全面预算与管理 资本运营 内部控制 内部审计 企业财务状况诊断 财务风险防范 企业纳税筹划 下属员工管理 其他1. 2. 3. XXX XXX 你是否参与（是/否） 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 参与程度（分为主持/主办/参与） 主持 参与 主持 主持 主持 主持 主办 主办 主持 主办 XXX XXX - 5 -
根据你的工作实践，简析现代企业总会计师的职业角色定位，请举例。（1000字左右，可另附纸） （此题须主要从宏观的“现代企业”角度出发，由以下3点展开叙述： ① 会计师在企业法人治理结构中所处地位，代表哪方利益，向谁负责; ② 总会计师的岗位职责及其所应承担的责任; ③ 如何实现总会计师在企业中的权责同步，如何在实际管理工作中赋予其应有的权力，使其所拥有权力与治理结构中的地位相符合；此外，如有对于总会计师职业角色定位如有更好的见解也可一并写出，有助于顺利通过评估。 ▲可多参考资料，但必须结合个人的语言和情况，不得整段长篇抄袭。范文只可参考，不允许任何形式的抄袭。) 必须是理论与实际相结合来描写，理论与实际的比例是6:4 总会计师不仅是企业财务和会计工作的最高主管，也是企业全面运营、全面发展的最高策划者、决策者和管理者。由传统的记账、算账、报账、核算与分析的职能，转变成了战略规划的参与者、资源价值的管理者、流程系统的控制者、业绩评价的主导者。 一、战略规划的参与者 战略规划是企业为了谋求长期的生存和发展，在预测和把握外部和内部条件变化的基础上，通过战略管理，增强企业竞争优势，奠定稳定的发展基础。总会计师作为企业战略决策的参与者，应当站在企业一把手的角度，从战略发展的五个要素为企业把关。 我公司是国家大型一级建筑施工企业，保证国有资产保值、增值是企业的根本目标。由于受全球金融危机的影响，企业的资金受到了一定的冲击，作为公司的领导人之一，为保证生产任务的顺利完成，我积极参与公司的战略研究和探讨，提出企业要实现利润水平不减往年必须抓住资金管理这个重要环节，确保产量首先要以资金为保证，所以我们近一年来反复调研客户资信情况，区别不同的客户采取不同的营销措施，并加大了清收欠款的力度，使公司在资金相当紧张的情况下不但完成生产任务，还清偿了欠银行贷款X万元。 二、资源价值的管理者 总会计师应适时根据企业资产负债结构情况，合理利用和布局资源，要安全有效的低成本筹资，为降低财务风险、确保企业发展的资金需求把好投资关、费用关，在日常的企业管理中，资金的合理融资投资、生产资料和设备的合理购置、人力资源的充分利用等均是一名资源管理者需要关心的内容。 我公司成立之初非常困难，流动资金紧张，贷款X万元，公司每年支出财务费用X万元，在资金筹划方面存在许多问题，一方面背负沉重的贷款压力，另一方面大量的应收账款增加了企业的财务风险，在我们财务筹划过程中，把资金的合理利用作为企业生存与发展的重大课题来研究，并采取一系列的措施，比如采取资金集中管理，根据公司资金状况及各个时期的生产经营情况，由公司统一调度资金，提高了资金的利用率，同时确定应收账款每年下降指标，落实到基层每个业务人员，落实到领导考核指标当中，这样在短短的X年多的时 - 6 -
间里我们就全部还清贷款，不但降低了企业的财务成本，也大大降低了财务风险。 三、流程系统的控制者 现代企业制度下，财务的职能发生了质的变化，由原来的事后核算转向了事前预测、事中控制和事后分析。从过去主要是反映情况、提供信息的被动式管理转变成了现在的综合提供并运用信息、控制经营活动并参与决策的主动性参与。这就要求总会计师积极参与企业的整个经营活动，不权要抓好会计基础管理，还要做好财务管理与监督，加强财务内控机制建设，积极参与重大财务事项的监管。通过流程的控制，以预算管理为抓手，进行全方位的控制。 四、绩效管理的主导者 绩效管理是总会计师的主要职责之一，对总会计师来说，一切管理活动的目的都是为了组织的绩效。绩效 管理活动是一个由目标设计、预测、计划、监督、报告和分析等阶段组成的管理循环，总会计师理应成为绩效 管理的主导者。绩效管理的基础和保证是业绩评价体系，全面预算管理是评价企业业绩的基础。 我公司全面预算管理刚刚起步，还有许多不完善的地方，通过全面预算管理的学习我已深深体会到，年度预算的细致、科学的编制，可以为经营者的业绩考核提供财务指标评价体系，可以加强对公司整个经营活动的控制。通过绩效管理，把企业的人才、资金、技术、设备有机的结合在一起，可以更大程度的发挥企业的效能 ，促进企业的良性发展和成长。 通过此次总会计师培训，我更加体会到在市场经济中只有善于学习、思考、组织、求变、借力和实现自我，才能在企业中履行好自己的职责，实现自身的价值。 - 7 -
面对你所在企业的挑战与机遇，从财务管理角度提出对策与建议。（1000字左右，可另附纸） （此题需要将内容细化到参评人现任职的企业： 1.简述所在企业现存的具体问题，以及机遇； 2.针对存在问题，从“财务管理角度”提出可行性的对策建议，分点展开论述。 范文只可参考，不允许任何形式的抄袭。) 我公司经营产品品种比较单一，公司所依赖的XX区域市场是全国相对规模较大的市场，但同是也是竞争最为激烈的市场。其他公司的整合以及新设备的添置，都将为公司进一步拓宽市场、提高市场占有率带来极大的难度。外部租赁市场目前存在的问题是如何提高设备使用率、周转率，市场租赁信息的相对匮乏，亟待通过各方面关系及各种信息收集。同时，产品的原材料不断涨价，而产品竞争压力使价格不能相应的提高，给我们企业带来很大的生存压力。 公司面临的危机即有宏观经济的影响，又有所处行业的日趋激烈的竞争压力，虽然政府加大了基础设施建设的力度，给我们创造了一定的市场机遇，但我们要想站稳XX市场并扩大市场份额，同时要取得长足的进步必须要有一定的经营战略，针对目前公司发展所面临的问题，作为总会计师从财务管理角度上提出以下对策和建议： 1、公司以市场为导向，加强营策略研究，保持市场占有率。 公司目前的主打产品销售还算稳定，一直以来与同行共同分享市场份额，也是同行不可乎视的力量。怎样保持在XX市场的占有率是公司必须认真研究和考虑的问题。针对多年经营工作中出现的问题，公司要进行详尽的市场研究与分析，制定切实可行的营销策略，要明确生产经营责任制，根据市场淡旺季妥善安排生产经营活动，抓好产品质量，不断开发新技术，提高产品竞争力。同时公司要加强优质服务管理，使服务程序、服务内容和相关细节进一步规范化。对所有工作人员实行奖罚严明的服务监督管理措施，完善接待、回访的快速处理机制。加强新技术的引进、应用，为开拓市场奠定良好的基础，使公司在激烈的市场竞争中处于有利的位置。 2、加强生产、材料、设备、技术等方面的管理工作，进一步降低生产成本。 面对市场变化，公司各部门应当紧密配合，加强信息沟通，优选性价比更高的生产资源，在降低能耗上下功夫，尽可能的降低成本。如材料部门要进一步加强市场调研，了解市场行情，重新评估供应商队伍，合理调配资金，最大可能的降低采购成本。对沥青、燃油等紧俏物资寻求期款货源，增加外部资金利用份额。要及时了解市场行情，对产量、价格变动大的材料做到随时监控及时调整。 3、加强资金管理，提高资金利用效率。 公司目前资金状况有所好转，但仍不能掉以轻心，要想继续保持良好局面，以期求得更大的发展，资金问题仍是不可乎视的头等大事，公司有关领导、职能部门、相关责任人应当进一步明确管理职责，制定确切的工作目标和考核、奖惩办法，建立协调运作的联动机制，用现代化的手段来管理运作企业，克服企业资金使用效率低下的弊端，通过信用体系的建立，加强对客户信用管理，运用信息化手段来组织生产者，加强对于人、财、物的管理。
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4、公司领导班子要有改革创新精神，不拘泥于目前的经营项目，大胆开拓新市场，引进新的经营项目，除加强本企业产品新技术的开发研制工作外，还应涉足不同行业及领域，只要对公司发展有利的事就应不断去尝试。产品是企业的生命，人才是企业的根本，只有产品的不断创新，人才的不断聚集，才能使企业充满活力，才能完成股东利润最大化的目标。 - 9 -
职业发展计划 对你目前所具备的专业知识、经验、能力的自我评价（500字左右，可另附纸）： 我对自己现阶段的专业知识、经验和能力的总体评价是： 1、专业知识。熟悉企业会计准则、国家有关的法律、法规及相关税收政策，掌握会计、经济、统计等有关财务管理知识。在工作中，坚持自我学习，不断更新专业知识，随时代进步而不断提高。 2、经验。本人从事不同行业财务工作30余年，从基层的会计工作做起，从记账、成本核算、主管会计到财务管理工作，一直是脚踏实地的工作。多年的工作，使我积累了丰富的财务管理经验，熟悉每一个财务岗位的职责要求，对公司的会计核算、财务管理和经营之间的衔接有着较深的认识，也善于从财务的角度来洞察公司经营管理业务当中可能存在的问题，能解决复杂的财务难题，如成本控制、企业兼并重组、内控制度的建立等。 3、能力。有着良好的组织、管理、协调和沟通能力，保证公司的日常会计核算和财务管理及预算管理工作的顺利进行，与其他业务部门合作通畅，与集团公司、政府部门、中介机构、银行、工商、税务等保持良好的关系；能熟练应用现代管理工具，熟练运用办公自动化程序软件，熟练运用会计核算软件；有良好的决策能力，对公司在财务、税务、投资等业务上有准确的专业判断力，并能及时为管理层决策提供建议。 今后你的职业发展目标及其努力方向（300字左右）： 成为优秀的财务、审计等方面的企业高级管理人员。 努力方向： 1、坚持自我学习，利用各种形式如参加讲座、培训、进修等，进一步系统的学习掌握财务管理、会计、审计等专业知识和现代化管理知识，掌握《公司法2009年12月29日》、《经济法》、《证券法》、《劳动法》等法律法规，不断更新金融财税政策，在专业理论知识方面不断提高与更新。 2、努力提高自己的行业专业知识水平，做到会计核算、财务管理和经营业务之间无缝连接，加强内控制管理，为增加企业的经济效益做出贡献。 3、积极投入到企业的产业整合、资产重组实践中去，在工作中不断提高自己，将理论与实际紧密结合中，开动脑筋，开拓思想，为管理层提高企业效益献计献策。 4、在实际工作中，要不断总结经验并加以发扬和推广；同时要找出教训及时纠正并加以预防，发现问题要找出原因，采取针对性的措施，以做到防微杜渐。 5、要以更高的标准要求自己，要遵守会计人员的职业道德，严格要求自己，严守财经纪律，坚决同一切违法乱纪现象做斗争。 今后两年内你希望参加哪些专题的培训、教育以及学术交流活动： 1、国内各种税种的改革及其对企业的影响 2、财务战略的制定 3、设计内部控制的绩效标准 4、企业内部控制机制的实施与运用 5、预算与目标绩效考核 6、物权法培训 7、管理制度、组织结构设置与控制 8、金融工具培训
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提供两位推荐人资料，并将推荐人亲笔签署的推荐信作为本资料表附件: 重要说明： 你须有两名推荐人的推荐。 推荐人的身份应当是：你的工作领导，或了解你的专业知识水平和专业工作能力的专家/学者（具有副教授以上的职称或同等专业资质）。 推荐信须包含对你的专业工作经验、专业知识及专业工作能力的描述性评价，以及推荐人本人的亲笔签名。 推荐人姓名：XXX 职位/职称：XXX 工作单位：XXX 联系电话：XXX 电子邮件地址：XXX 推荐人姓名：XXX 职位/职称：XXX 工作单位： XXX 联系电话：XXX 电子邮件地址：XXX 个人声明 我保证所填写内容真实、完整、正确。我明白提供虚假的信息将会导致我申请资格的丧失。
签名：XXX（学员个人签名） 日期：XXXX年X月X日 备注： 填表说明：1、填表须按照要求填写，内容真实，不可虚报； 2、表中带“*”的项目可不填写； 3、表中的“近期”一般指近五年内；
4、表6中的“总会计师”包括财务主管、总会计师、财务总监和财务部门负责人；“参与程度”可分为主持、主办、协助和参与；
5、本表由中国总会计师协会负责解释。
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