浅析提单托运人、收货人栏目的填写

时代经贸　２０１０年１１月中旬刊　总第１８７期　浅析提单托运人、收货人栏目的填写　张燕芳　（广东纺织职业技术学院经济管理系，广东佛山５２８０４１）　【摘要】本文主要围绕提单中托运人、收货人栏目的填写方法展开论述，并从法律和实践的角度、以及结合不同的支付方式，考虑如何通过正确制作提单从　而有效的防范提单带来的风险，使出口方尽量能控制物权并安全收回货款。文章从教学的角度出发，对提单中的托运人、收货人及其涉及到的背书问题做一个　分析并辅以相关的案例说明，希望能对我们的教学提供一些参考。　【关键词】提单；物权凭证；托运人；收货人；背书　一、引言　ＨｏｎｇＫｏｎｇ　Ｓｈｕｎ　Ｔａｉ　Ｆｅｅｄｓ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　Ｃｏ．作为提单的托运　提单是国际贸易和国际航运中最为重要的单证。提单作为　人。但在向银行交单时单证员才发现该提单是空白抬头，须托　货物收据、物权凭证、运输契约的证明的性质和作用，在《国　运人背书。提单既以ＨｏｎｇＫｏｎｇ　Ｓｈｕｎ　Ｔａｉ　Ｆｅｅｄｓ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　际贸易实务》和《外贸单证》教材和老师的教学中经常会被重　Ｃｏ．作为托运人，则应由香港该公司盖章进行背书。但该公司在　点提及。从本人１０多年的教学中发现，学生虽然基本上能按照　本地并无代表，结果只好往返联系，拖延了三个星期香港才派　要求正确缮制提单，但对提单中的托运人、抬头及背书的概念　人过来背书。后因信用证过期无法议付，造成损失。　都比较模糊。至于何种情况下如何填写，以及如何通过正确制　三、收货人及背书　作提单有效的防范提单带来的风险就更加陌生了。从培养一个　海运提单中收货人（Ｃｏｎｓｉｇｎｅｅ　…栏即指提单的抬头。　高水平的外贸或航运业务员出发，我们不仅要让学生知其然，　根据提单的收货人（抬头）的不同，提单可分：记名抬头提　而且还应该知其所以然。　（Ｓｔｒａｉｇｈｔ　Ｂ／Ｌ）、指示抬头提单（Ｏｒｄｅｒ　Ｂ／Ｌ）和不记名抬　二、托运人的概念及填写　头提单（ｂｅａｒｅｒ　Ｂ／Ｌ）三种。　根据我国《海商法》的规定，托运人是指：１．本人或者委托　１．记名提单　他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输　记名提单（Ｓｔｒａｉｇｈｔ　Ｂ／Ｌ）是　种比较特殊的单证，指在　合同的人；２．本人或者委托他人以本人名义或委托他人为本人将　提单正面收货人…栏内明确记载收货人名称的提单。记名提单　货物交给与海上货物运输合同有关的承运人。也即是发货人和订　的主要特点是不司　流通且收货人已经确定，只能由该特定收货　立运输合同的当事人都是托运人。　人提货，托运人不可以通过背书把提单转让给第三者。关于记　托运人可要求承运人签发提单，在提单未转让之前，托运　名提单是否是物权凭证，承运人是否需要凭正本记名提　放货　人是享有提单上所记载的货物物权的人，托运人也可通过持有　的问题，在国内外理论界、立法与司法实践中，存在不同的观　提单而控制货物物权，一旦发生提单纠纷，托运人就自然拥有　点，至今没有定论。英国、新加坡的立法不明确，导致司法实　对承运人的合同诉权。一般情况下，提单中的托运人记载为出　践各不相同；美国则通过立法明确规定承运人将货物交给记名　口方。如应进口方要求，将托运人记载为进口方或装运港货代　收货人无须收回正本提单；而德斟、法国、荷兰、瑞典等国却　公司或其他第三者，作为出口方须谨慎考虑是否可接受。对出　明确记名提单也是物权凭证，必须凭单交货。我国《海商法》　口方而言，不能控制提单也就意味着丧失了物权，将使自己暴　第７９条明文规定记名提单不得转让，但未明确规定记名提单是　露在可能无法正常收汇的风险之中。为了避免日后不必要的法　一种物权凭证。但在司法实践・　，我国各地海事法院一般都认　律纠纷，建议‘托运人’栏目填写为出口方。　定记名提单具有物权凭证的功能，承运人在无正本记名提单情　１．出口方作为提单中的托运人　况下放货就会构成无单放货，需要承担无单放货的法律责任。　在ＣＦＲＩＵＣＩＦ的贸易合同下，出口方负责租船订舱，因此　但从国内外司法实践看，记名提单不具有物权凭证效力可　将货物交给承运人的人和与承运人订立运输合同的人是同一个　以说是国际社会的一个主流观点。如记名提单不是物权凭证，　人，即出口方，因此提单中托运人无可非议地应记载为出口　记名提单签发后，这就意味着托运人订立运输合同的目的就是　方。然而，在ＦＯＢ贸易合同中，由进口方向承运人租船订舱，因　要承运人将货物交给指定的收货人。承运人只要向记名收货人　而是托运人，但实际向承运人交付货物的往往是出口方，依法　焚付货物就构成适当的交付。至于托运人能否收回货款，不是　也应属于托运人。根据上述《海商法》关于托运人概念的立法　承运人需要考虑的问题，也不是其保证义务。所以，出口方应　目的，即：以法律的形式赋予ＦＯＢ项下出口方把自己写入提单　意识到使用记名提单其能否收回货款完全依赖于收货人（进口　‘托运人’　一栏的权利，确定了其为托运人的法律地位。因此　方）的信用。如果收货人已付款，出口方会很乐意承运人在记　在实践中我们也建议在ＦＯＢ条件下，托运人一栏仍记载为出口　名提单尚未到达或因某种原因记名收货人无法持有提单的情况　方。　下放货给收货方。但是，如果收货人并未付款，而一旦其无单　２．进口方或第三方作为提单中的托运人　提货后拒付货款，托运人（出口方）便很难追究承运人无单放　在货款有保证的前提下，如采用先Ｔ／Ｔ方式支付，出口方在　货的责任。　发货之前已经收妥全部货款的，应进口方的要求，　‘托运人’　正是由于各国对记名提单的使用有争议，使用记名提单时　栏可以记载为进口方或其他第三方。比如说新加坡的客户（中　出口方必须非常的谨慎。一般在进口方预付全部货款的情况下　间商身份）跟我们订立买卖合同，然后他要转卖到印尼，这种　才可以安全使用记名提单；如采用托收方式结算，最好不使用　时候可以在货款有保障的前提下把‘托运人’写成新加坡客户　记名提单；如采用信用证结算，也必须弄清运输业务所涉及的　名称。　国家对记名提单物权凭证属性的法律规定。如装运到美国的货　如采用托收方式支付，建议此栏不宜填写为进口方或第三　物就不适宜使用记名提单，因为此时如果承运人无单放货并不　方。在采用Ｌ／Ｃ方式支付时，如此栏填写为进口方或第三方，则　构成违约，如出口方货款并未收回，将使出口方面临货、款两　必须注意‘收货人’栏目的填写，避免收汇的风险。　失的被动局面。　案例提示　案例提示　某年Ａ进出口公司收到国外开来的Ｌ／Ｃ规定：“…ＨｏｎｇＫｏｎｇ　２００５年４月上海Ｂ公司与美国的…个代理商签订了一份金额　Ｓｈｕｎ　Ｔａｉ　Ｆｅｅｄｓ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　Ｃｏ．ａｓ　ｓｈｉｐｐｅｒ　ｏｎ　Ｂｉ　１　１　ｏｆ　为ＵＳＤ１０５　０００的纺织品出口合同，６月初收到开证行开出的不可　Ｌａｄｉｎｇ．”。Ａ进出口公司在装运时按Ｌ／Ｃ上述要求以转口商　撤销信用证，证中规定要求出具记名为ｘ　Ｘ　ｘ公司的提单，并　・２７３・　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ＆Ｔｒａｄｅ　ＵｐｄａｔｅＭｉｄ－ｊｏｕｒｎａｌｓ　Ｓｕｍ．ＮＯ．１８７Ｎｏｖｅｍｂｅｒ．２０１０　指定货物由美国某船公司承运。货物出运后全套单据由通知行　规定以议付行的指定人为抬头，则应由议付行背书转让给开证　寄往开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时　行；如规定以开证行的指定人为抬头，则应由开证行背书。银　上海Ｂ公司收到开证行的不符点电文，称单据有一处不符点，全　行指示提单，应按银行指示交货，所以，只有经过银行背书，　套单据由开证行暂为保管。上海Ｂ公司追套货物下落，船公司却　收货人才能凭此向承运人提货。一般在进口商付款后，银行在　告知货物已被提走。上海Ｂ公司要求船公司做出解释，三份正本　提单上背书，然后将提单转交给进口商。这种提单还可作为向　提单仍在银行，上海货方也并无放货指令，凭什么放货？船公　银行贷款的抵押。第（４）种提单的开证申请人，可以在收单后　司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即　白行提货，也可以背书转让。收货人指示提单对银行不利，因　可放货，船公司无责任。不久，三分正本提单连同其它单据被　为开证行若遇买方拒绝付款，想自行提货处理，须先请收货人　开证行退回，上海Ｂ公司面临着手持正本提单却货、款两空的残　背书转让提单，这对银行来说是一种风险，所以开证行一般不　酷现实。　愿意在信用证中规定将提单做成收货人指示抬头。　２．指示提单　提单的抬头与背书直接关系到物权归谁所有和能否转让等　指示提单（Ｏｒｄｅｒ　Ｂ／Ｌ）指在提单收货人一栏仅填写“Ｔｏ　问题。在实际的外贸业务中，托收支付方式下只能做成不记名　Ｏｒｄｅｒ”（凭指示）或“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ…”（凭某人指示）字　指示或托运人指示的提单。在信用证的支付方式下，多使用指　样。指示提单的主要特点是可流通、可转让，经托运人或指示　示抬头的提单，而且提单抬头具体填写方法一定要严格按照信　的收货人背书后，可以转让给他人提货。指示提单代表了货物　用证要求办理。　所有权，是物权凭证，这一点已经得到国内外理论界、司法界　指示提单代表了货物所有权，是物权凭证。所以，在实际　的认可。指示提单通过背书转让后，提单本身所代表的物权便　务中，如出口方并未收回货款而承运人却无单放货（也即进　产生变化，转让提单也就是转让了物权。在国际贸易中，指示　口方并未到银行付款赎单），此时，出口方作为托运人可以向　抬头的提单使用最广泛。　承运人追究其无单放货的法律责任。　３．不记名提单　背书是实现提单转让的一种手段。指示抬头提单的背书分　空白背书和记名背书两种。　不记名提单（Ｂｅａｒｅｒ　Ｂ／Ｌ）指在提单收货人一栏不指明收　空白背书就是在提单的背面仅写上背书人（提单转让人）　货人，即留空或填写“Ｔｏ　Ｂｅａｒｅｒ”（交来人）。不记名提单　的名称并签字盖章，即在提单背面填写：　的主要特点是可流通，且转让时无须背书，仅凭交付转让。这　Ｆ　０　Ｒ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　（背书人的名称）　种提单代表了货物所有权，也是物权凭证，也就是谁持有该提　Ｓ　Ｔ　Ｇ　Ｎ　Ｅ　Ｄ（答字羔音）　单，谁就可以凭之提取货物，船方交货是凭单不凭人。　记名背书就是在提单的背面不仅写上背书人的名称及签字　虽然不记名提单的转让或提货手续极为简便，但如果提单　盖章，还需列明被背书人的名称，即在提单背面填写：　被盗或遗失，再转入善意的第三者手中时，极易引起纠纷。因　Ｄ　Ｅ　Ｌ　Ｉ　ｖ　Ｅ　Ｒ　Ｔ　０　Ｘ　Ｘ　ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　（被背书人名称）　此，在实际业务中，极少采用这种提单。这种提单主要是根据　Ｆ　０　Ｒ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ（背书人名称）　买方的要求而义不损害卖方的利益而制定的。买方利用这种提　Ｓ　Ｉ　Ｇ　Ｎ　Ｅ　Ｄ（答字薷童）　可流通的指示提单收货人（抬头）一栏的填写及背书方法　如下：　（１）　以“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ”作为抬头人（凭指定），称为不　记名指示提单。即在提单收货人一栏填写“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ”并由托　运人在提单背面做成空白背书，故也称为“空白抬头、空白背　书”提单。　（２）以“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　ｓｈｉｐｐｅｒ”为抬头人（凭托运人指　定），称为凭托运人指示提单。即在提单收货人一栏填写“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　ｓｈｉｐｐｅｒ”或“Ｔｏ　ｓｈｉｐｐｅｒ’Ｓ　ｏｒｄｅｒ”，并由托运　人在提单背面做成空白或记名背书，进行转让。托运人也可以　不背书，在这种情况下，只有托运人可以提货，即出口方保留　货物所有权。　（３）以“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　ｘ　ｘ　Ｘ　Ｂａｎｋ”作为抬头（凭银　行指定），称为银行指示提单，即在提单收货人一栏填写“Ｔ０　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　Ｘ　ｘ　ｘ　Ｂａｎｋ”　或“Ｔｏ　Ｘ　Ｘ　ｘ　Ｂａｎｋ’Ｓ　ｏｒｄｅｒ”，并　由银行进行背书转让。　（４）以“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　ａｐｐｌｉｃａｎｔ”为抬头（凭开证申　请人指定），称为收货人指示提单，即在提单收货人一栏填写　“Ｔｏ　ｏｒｄｅｒ　ｏｆ　Ａ．Ｂ．Ｃ．Ｃｏ．Ｌｔｄ．”或“Ｔｏ　Ａ．Ｂ．Ｃ．Ｃｏ．　Ｌｔｄ．’Ｓ　ｏｒｄｅｒ”，（Ａ．Ｂ．Ｃ．Ｃｏ．Ｌｔｄ．代表ａｐｐｌｉｃａｎｔ），并　单便于流通而无须背书转让的特点，及早转售货物。买方对于　缮制不记名提单要求及其严格，卖方弄不好会出现没有收回货　款而失去货物所有权的现象。如果买方要求缮制不记名提单，　只有在采用预付货款的情况下，也即卖方收到买方的货款后，　卖方才同意出具。这种不记名提单带来的流通风险由买方独自　承担。　四、总结　由此可以见，　‘托运人’和‘收货人’两栏目的填写与卖　方的核心利益密切相关。　出口方通过在提单中把自己记载为托运人，在提单未转让　之前，避免丧失提单上的物权和对货物的控制权；一旦发生提　单纠纷，使自己仍拥有对承运人的合同诉权。而提单的抬头与　背书直接关系到物权归谁所有和能否转让等问题，所以，如何　填写一定要视不同的支付方式而定，也就是要考虑卖方货款的　安全性。　参考文献：　…张敏．彻底搞懂提单　．中国海关出版社，２００９．１４—１６，５６．　［２】李小年．联合国新运输法对记名提单规则的统一及对我国的启示Ｕ】．太平洋学　报，２００９，６．　翻符兴新．海运提单抬头的填写及背书方法口】．对外经贸实务，２０ｏ４，１１．　由收货人在提单的背面进行背书转让。　前面（１）和（２）两种属于空白抬头提单。空白抬头提单　是在托运人（出口方）未背书转让，也即未指定收货人或受让　人之前，货物所有权仍属于出口方。一般卖方都在空白抬头提　单上做空白背书（ｂｌａｎｋ　ｅｎｄｏｒｓｅｄ），将提单转让给银行，使　银行取得货物所有权。对于第（２）种凭托运人指示提单，托运　人也可以不背书，在这种情况下，只有托运人可以提货，即出　口方保留货物所有权。　后面（３）和（４）两种属于记名指示提单。开证行为了　防止进口商无力偿还贷款的情况发生，就会在信用证中规定将　提单抬头做成凭银行指示。对于这种凭银行指示提单，从理论　上说，托运人本可以不加背书，但因为提单是一种可以转让的　凭证，在实务中，议付行往往都要求托运人先做空白背书。如　・２７４・