3 2019年风险评估表

风险评估序号部门过程风险描述可能造成的影响可严风能重险性性度CI应对及预防措施风险应对时间文件编号：DR/QR0715-01A

备注责任人实际状况1品保部体系策划过策划不充分、策划无效导致部分过程失效程、职责不清1.各过程责任者按其职责对所属过程进行策划和M批准；2.主管领导进行评审，确保文件有效。1.年初列出经营项目计划，根据市场调研定期进行市场分析例会，对市场产品进行前瞻性预判；M2.定期进行客户满意度调查，实时了解各种市场需求。MM定期对市场进行考察，与客户经常走访掌握客户动态与市场需求对资金及时回笼，时时关注国家和当地政府新政策按照体系策划过程及生产过程对可能存在的风险详细识别并做出预防措施2018.9.20邱桂永措施已制定并实施经营目标设定不合理2经营计划.方领导层针和目标管理过程年度经营计划不能按照计划执C行，差额较大，影响销售I2018.9.20肖晓峰措施已制定并实施顾客重大变故库存或在制品不能交付，造成C资金压力较大BIⅡ2018.9.202018.9.20肖晓峰肖晓峰措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施财务资金周转问题、当生产原材料/物资不能及时供地政府部门新政策的出应，造成生产中断或迟缓台风险识别不全面、 风险评估不准确3领导层风险管理过程M3应急计划不适用造成不可预料的风险发生CⅡL2018.9.20肖晓峰风险识别评价不充分，导致过C程失效I1.各部门负责人进行风险管理的培训，提高风险防控意识；M2.在过程执行中监视变更情况，重新识别和评价风险。M对经营计划进行逐项分解，详细做出预算2018.9.20肖晓峰4财务部预算策划及预算不准确审批子过程造成核算与预算差值较大，预C算失效I2018.9.20曹永侠措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施5财务部成本超过预算5%以上、成本控制子导致项目成本超差或造成不良预算过高造成成本浪费B过程质量成本偏高、变更成本过高内审员能力不足审核不能如期举行CⅠH根据客户交货计划，提前半年拟订采购计划，并对市场价格进行准确考量做出预算年初制定内审计划，提前进行审核小组分工及工作安排，明确审核标准及问题整改处置要求。2018.9.20曹永侠ⅡL2018.9.20吕孟正6品保部内部体系审核过程内审不符合整改不彻底不符合项目不能持续整改，影B响生产经营Ⅱ1.根据审核小组发现的不符合项，按照职权划分由责任部门负责制定整改计划，要求主管部门负M责跟踪执行落实整改效果；2.内审完毕后，一个月进行内审不符合项关闭审核。按照标准条款和质量手册制定审核计划，达到涵盖标准所有条款、所有部门和班次，并且根据内M审员矩阵表分工，避开内审员审核本部门的情况，并对审核计划进行审批。2018.9.20吕孟正措施已制定并实施审核计划不充分造成审核漏项或时间安排不合理；发生审核员审核本部门的B情况Ⅱ2018.9.20吕孟正措施已制定并实施不能对管理评审进行有效、真输入不充分、资源不充实的评价；不能按照计划及时C分完成生产任务7领导层管理评审过程管理评审不符合整改不不符合项目不能持续整改，影B彻底响生产经营Ⅱ年初制定管理评审计划，提前进行审核小组分工L及工作安排，明确审核标准及问题整改处置要求。1.管理评审完毕后，各部门根据内审审核结果进行问题举一反三的整改；M2.管理评审完毕后，管理者代表对改进项目进行验证确保措施有效。M组织相关部门对标书进行评审充分了解产品市场实时价格与竞争对手的报价，做出合理报价2018.9.20肖晓峰措施已制定并实施I2018.9.20肖晓峰措施已制定并实施标书制作不符合投标管理过报价过高或过低程客户信息沟通不及时影响中标率BⅡ2018.9.20别新民措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施8供销部影响中标率产品或服务不能满足客户需求，造成客户抱怨BⅡM2018.9.20别新民CⅡL经常对客户进行拜访，发生问题及时沟通并传递对客户提供的图纸、技术要求进行逐条评审，发H生不能满足或不适用及时与客户共同并商讨、制定解决方案M充分评审产品要求、了解原材料实时价格，根据公司生产工序合理报价2018.9.20别新民产品相关要求识别、评产品达不到顾客要求，影响开B审不全面发进度和交货时间产品和服务要求管理过合同报价过高或过低程客户沟通不及时报价过高造成订单流失；报价B过低造成利润降低产品/要求变更、客户要求交货期变更不能及时识别，影响C客户满意度I2018.9.20别新民9供销部Ⅱ2018.9.20别新民ⅡL经常对客户进行拜访，发生问题及时沟通并传递2018.9.20别新民10生产部生产延迟、成本增加、生产管理过导致生产管理失效，交付不及变更频繁、沟通不及时B程时、出现严重不合格产品性质所决定的风险对产品要求了解不充分造成开B、失效的潜在后果发失败IH具体见各项目的风险评估表2018.9.20李硕措施已制定并实施ⅡM严格执行《新产品技术管理程序》，认真履行新产品开发评审力度。并做好记录2018.9.20邱桂永措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施11技术部过程设计过产品运行过程的技术安程造成开发失败或延迟开发进度B全风险废弃后的处置风险不能总结经验，没有持续改进CⅡM按设计开发流程进行严格新产品图纸的审核,建立2018.9.20健全相关制度2018.9.20邱桂永ⅡL定期对外来文件进行更新、评审邱桂永超额订单、紧急订单超额订单造成计划延期，无法按照客服的周期交货，紧急订B单插单造成正常计划延期拖后Ⅱ生产计划管理子过程C5.1

根据项目交付要求，合理制定计划，按照客户的订单数量、交货期，根据公司现在的生产能力评估计划，如数量如交货期不成正比，在客户的交货期内数量超出生产能力范围，提前做出评估，M2018.9.20外协或者增加瓶颈工序的欠缺。紧急订单插单，把计划分出主要,非主要，非主要计划与销售人员沟通是否客户可以延期交货或调整外协。加快紧急订单的周转时间，各工序调整短时间加班。李硕措施已制定并实施12生产部理子过程C5.1生产过程管设备故障、公用事业供理子过程造成生产停滞或影响生产进度C应中断、人员不足C5.2特殊过程管理子过程C5.3生产计划排程不合理、生产任务不能及时完成，生产B生产瓶颈瓶颈采取措施不合理I1.对设备定期维护保养，要求操作工按照设备规范进行操作，严禁违章作业；M2.开发多家供应商，提前一个月下达公司生产计划，要求供应商提前备货；3.对人员进行评估，发生人员不满足及时招聘M根据公司产能合理下达生产计划，制定“生产能力评估表”，识别瓶颈工序2018.9.20李硕措施已制定并实施Ⅱ2018.9.20李硕措施已制定并实施生产延迟、异常工作、客户订单不能按时提交，影响违章作业、工艺参数不B生产进度全面、模具失效Ⅱ1.时时关注公司内生产状况，对操作工进行培训，按照操作规程实施操作M2.对工装模具按照《工艺装备控制程序》进行管理，确保有效使用1.质检做好过程监控；2.车间做好操作人员的培训，牢固树立按工艺生M产的思想观念；3.技术、工艺人员要经常到车间与操作工技术交流，及时指正模棱两可的问题1.对顾客提供的文件、图纸由档案室专门管理，发生更改及时更新，保持有效L2.顾客或供方财产严格按照《顾客和供方财产控制程序》执行L对化学品严格按照危化品管理规定执行，实施火灾预案，对员工进行培训、演练2018.9.20李硕措施已制定并实施质检人员做好记录车间操作人员按照工艺文件生产技术人员经常指导措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施13品保部标识不清或丢失、无标标识和可追对产品生产过程质量分析及责识、标识错误、标识不B溯性子过程任认定无法确认。可追溯顾客文件丢失或不适用顾客或供方、CO2储气罐/气瓶严重技术文件无法追溯；顾客或供财产控制子C不合格、工装模具损坏方索赔过程或丢失化学品泄露、火灾环境污染，资源损失CⅡ2018.9.20吕孟正14技术部Ⅱ2018.9.20邱桂永Ⅱ2018.9.20刘学静15供销部原材料过期、仓库贮存仓储管理子环境严重不符合造成产原材料报废，影响生产进度过程品不合格帐物严重不符不能准确核算，影响发货BⅡ对原材料进厂检验，对于过期或保质期将近的原M材料不予接收，仓库执行先进先出原则，对于有存贮要求的物资严格要求执行L对帐物定期检查，发现不符合及时整改2018.9.20刘学静CⅡ2018.9.20刘学静物流及交付交期延误、运输出现事影响产品及时交付率，造成顾B子过程故客抱怨售后服务子服务质量不满意、投诉订单减少过程处理不及时顾客满意率未达到策划顾客满意子要求、顾客重大投诉、造成顾客抱怨，订单减少过程沟通不及时CⅡM评价物流公司，信誉良好的优先选择2018.9.20别新民16供销部ⅡL对于顾客提出的问题及时与沟通并整改2018.9.20别新民CⅡL对于顾客提出的问题及时与沟通并整改根据《人力资源控制程序》及现人员情况，提前一年提出培训计划，做好关键岗位的人员培训、M福利！提前一年做出人力资源需求计划，根据订单，规划人力。M1.与供应单位提前沟通并做好准备2.备品备件管理2018.9.20别新民17财务部导致产品质量失控，产生不人员能力不足、关键岗人力资源管良，人员流失过大，导致产品位人员离职、员工大量B理过程订单不能技术交付，无法履行流失合同。供应中断，如停水、停生产停滞，影响产品及时交付C电、停气率设备管理子Ⅱ2018.9.20曹永侠措施已制定并实施I2018.9.20孟庆选措施已制定并实施18生产部设备管理子过程关键设备故障、关键备停产，延期交付件供应不及时BI1.定期对关键设备进行巡检、保养H2.确定安全库存，保证备品备件数量及质量2018.9.20孟庆选设备关键配件库存充足 符合质量要求措施已制定并实施19技术部工装模具管模具严重损坏，影响生造成产品不合格，延期交付理子过程产、模具不合格BIH1.对模具生产前进行鉴定，合格后投入生产2.对模具定期维护保养，并检查，确保合格2018.9.20邱桂永火灾、爆炸20财务部行政后勤管理子过程餐厅不卫生导致人员受到伤害，基础实施C受到破坏，经济受到损失I根据《厂房及附属设施管理规定》进行厂房及附M属设施进行检修，消除隐患，根据《火灾应急预案》进行演练，确保应急措施到位！1.对餐厅卫生进行检查，保证餐厅的卫生；2.保护采购食材的质量，减少食物变质；2018.9.20曹永侠措施已制定并实施导致食物中毒或其他事项CⅡL2018.9.20曹永侠措施已制定并实施21品保部监视和测量监视设备失效、未及时资源管理过造成产品合格率失控检定程CIM按照《监视和测量设备控制程序》对检测设备定期检定，每天检测前标准物质检测2018.9.20吕孟正措施已制定并实施22供销部沟通过程沟通不及时或沟通不充导致不合格品的产生或不符合B分服务Ⅱ1.制订《沟通控制程序》，保证沟通方式和沟通流程；M2.信息接收部门应及时.准确将信息传递给相关部2018.9.20门，因接收部门信息传递导致不合格的产生，追究接收部门的责任。M按照其职能识别相关方的要求，并制定相应的措施。邀请咨询公司对标准进行培训、学习，充分策划体系文件2018.9.20别新民措施已制定并实施相关方需求和期望未识相关方投诉.环境污染别充分，未达到要求体系文件策划不充分导体系认证不通过致文件失效23技术部文件控制子过程BⅡ别新民措施已制定并实施措施已制定并实施CⅡL2018.9.20邱桂永文件失控、作废文件非造成体系失控，影响体系运行C预期的使用的有效性。Ⅱ1.制定《文件控制程序》；2.严格按照不同级别文件管理要求，控制文件发L放.回收，并做好相关记录；3.建立文件控制清单。1.核实信息无误后，记录填写准确。2.确认正确后签字并存档。对于更新的文件、图纸及时评审并存档，更新配置清单并标明受控日期2018.9.20邱桂永措施已制定并实施24品保部记录控制子记录填写错误、记录缺质量信息混乱，造成产品质量B过程少可追溯性信息失真，容易形成误判。更新不及时，产品不符合新图B纸/标准的要求产品不能完全符合要求CBⅡM2018.9.20吕孟正措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施技术状态失控25技术部变更管理过程变更清单识别不充分ⅡM2018.9.20邱桂永ⅡIL对变更内容进行充分识别H提前下达生产计划所需的物资材料，常规物资通知供应商必须有一定的库存。制定供方改进计划，要求关键供方达到公司评价标准，否则开发新供方2018.9.202018.9.20邱桂永赵震26采购部供方管理子过程关键供方物资供应不及导致下达的计划不能及时交时货，耽误生产计划进度。关键供方不符合公司评物资不合格，造成产品不合格B价标准ⅡM2018.9.20赵震采购的关键物资不合格27采购部采购控制子过程供方供货不及时影响产品质量，耽误生产计划，不能及时交付产品。影响生产进度，延迟交货外包失控，影响外包生产进度，耽误外协计划进度。外包产品质量不合格BⅡM严格控制物资材料质量，增加抽检频率，保证关键物资的质量合格。提前下达生产计划所需的物资材料，常规物资通知供应商必须有一定的库存。2018.9.20赵震措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施BⅡM2018.9.20赵震外包过程策划不充分28供销部外包过程策划与控制子外包方资质不符合过程产能/工艺达不到要求BⅡM对外包计划充分策划，保证外协的进度.产品的质2018.9.20量。2018.9.202018.9.20别新民BⅡⅡM选择有资质的外包方M对供方进行全面评价，开发新的外包方1.制定检验指导书；2.严格按照检验指导书进行检验；M3.做好检验记录；4.发现问题及时反馈，并做好整改问题项的验收及记录工作。M1.对纠正后的产品进行验证。 2.设定专人验证。别新民别新民外包产品质量不合格，影响生B产进度29品保部错检、漏检、质检员能产品检验和造成现场不合格产品，影响生力不足、抽样方案不准B试验过程产进度，产生顾客抱怨或投诉确Ⅱ2018.9.20吕孟正措施已制定并实施不合格品纠正后未验证纠正的有效性不能确认。BⅡ2018.9.20吕孟正措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施对首检产品做好尺寸记录,与参与人员核实无误措施已制定并实施措施已制定并实施30品保部不合格控制不合格品非预期使用和客户投诉，影响订单过程S11交付BⅡ1.质量部对不合格品的判定.处置进行追溯控制；M2.项目部对到货情况及时跟踪客户信息反馈，避2018.9.20免出现影响公司形象情况出现。L按照区域管理对不合格产品进行分类存放做好标识，并及时清理2018.9.20吕孟正不合格现场标识不清不合格产品非预期流转CⅡ吕孟正31品保部首件鉴定（FAI）过程首件鉴定样品的试制工产品批量生产时，造成大量不B艺不达标合格品。开发时间延迟影响及时交付率，造成顾客抱怨Ⅱ通过首件检验，鉴定样品件模具及工艺是否满足M产品质量要求。2018.9.20吕孟正延期完成BⅡM开发阶段制定开发计划，评价充分1.统计的数据必须按时上报。M2.数据分析必须经核实后确认。3.按序正确统计数据,做到数据准确无误。将发生的不合格分配的对应部门，并跟踪验证，确认整改有效质量部负责对整改进行验证，确定验证有效后才能关闭不合格质量部负责对整改进行验证，确定验证有效后才能关闭不合格日期：2018.09.20

2018.9.20吕孟正32品保部数据统计的及时性、数数据分析和造成统计的数据不准确，无法据分析的正确性、统计B评价子过程正确分析。方法不准确不符合和纠整改措施不及时、整改正措施子过不符合项目不能及时完成措施无效程改进后没有跟踪验证整改失效Ⅱ2018.9.20吕孟正33技术部BⅡM2018.9.20邱桂永措施已制定并实施措施已制定并实施措施已制定并实施CⅡL2018.9.20邱桂永34品保部持续改进子过程实施改进没有及时完成项目计划延迟，生产进度延迟BⅡM2018.9.20邱桂永编制：邱桂永批准： 肖晓峰