公司业务发包管理制度

第一章 总则

第一条 为全面提升公司合规管理水平，强化企业内部控制，推进公司外包业务依法合规，有效控制风险，现结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称业务外包，是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业机构或其他经济组织完成的经营行为。

第三条 本制度适用于公司所有外包业务及承包方的选择、使用和管理，各部门应遵照执行。

第四条 公司的业务外包应当关注下列风险：

（一）外包范围和价格确定不合理，承包商选择不当，可能导致公司遭受损失。

（二）业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。

（三）业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。

第二章 承包方的选择

第五条 公司外包业务必须发包给具有相应资质等级的承包单位，承包商的使用和管理，应本着有序竞争、择优使用、合同合理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、

- 1 -

使用高效的原则。承包方应当具备以下条件：

（一）承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所。

（二）承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格。

（三）承包方的技术及经验水平符合本公司业务外包的要求。

（四）承包方不存在有可能影响合同履行的重大诉讼、大额债务。

（五）承包方资信不存在重大问题，不存在可能影响合同履行的情形，如尚在行政处罚影响期、法定代表人纳入失信名单等。

第六条 公司按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方。采用招标方式选择承包方的，应当符合招投标法的相关规定。

第七条 公司应当综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本，切实做到符合成本效益原则。

第三章 业务外包实施

第八条 公司与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。业务外包部门要严格按照工作流程和相关要求，组织开展业务外包，并采取有效的控制措施，确保承包方严格履行业务外包合同。

- 2 -

第九条 业务外包部门要做好与承包方的对接工作，加强与承包方的沟通协调，及时搜索相关信息，发现和解决外包业务日常管理中存在的问题。

业务外包部门要密切关注承包方的履约能力，建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成公司生产经营活动中断。

第十条 承包方不得转包、层层分包业务。承包方违约并造成公司损失的，公司要按合同对承包方进行索赔。承包方如存在重大违约行为，导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同。

第十一条 业务外包合同执行完成后，需要验收的，业务外包部门要组织相关部门或人员对完成的业务外包合同进行验收。

第四章 附则

第十二条 本办法未尽事宜参照股东方相关管理办法执行。

第十三条 本办法由公司综合管理部负责解释。 第十四条 本办法自下发之日起实施。

- 3 -