房地产质量手册

房地产质量手册

1.目录：

1 质量手册颁布令………………………………………………………………04 2X围………………………………………………………………………05 3 质量管理体系过程职责分配表………………………………………………………08 4 质量管理体系

4.1 总要求…………………………………………………………………………………09 4.2 文件要求………………………………………………………………………………09 5 管理职责

5.1 管理承诺………………………………………………………………………………14 5.2 以顾客为关注的焦点…………………………………………………………………14 5.3 质量方针………………………………………………………………………………15 5.4 策划……………………………………………………………………………………17 5.5 职责、权限和沟通……………………………………………………………………17 5.6 管理评审………………………………………………………………………………19 6 资源管理

6.1 资源提供………………………………………………………………………………21 6.2 人力资源………………………………………………………………………………21 6.3 基础设施………………………………………………………………………………22 6.4 工作环境………………………………………………………………………………22 7 产品实现

7.1 产品实现的策划………………………………………………………………………24 7.2 与顾客有关的过程……………………………………………………………………24 7.3 设计和开发……………………………………………………………………………25 7.4 采购控制………………………………………………………………………………26 7.5 生产和服务提供………………………………………………………………………27 7.6 监视和测量装置的控制………………………………………………………………30 8 测量、分析和改进 8.1 8.2 8.3 8.4

总则……………………………………………………………………………………31 监视和测量……………………………………………………………………………31 不合格品控制…………………………………………………………………………34 数据分析………………………………………………………………………………35

8.5 改进……………………………………………………………………………………36

2 X 围

2.1 适用X围

本手册适用于公司房地产开发经营的管理和服务活动。 本手册可用于：

a)进行培训教育和培训的教材； b)公司内部开展质量活动的依据； c)编制程序文件的依据；

d)进行管理评审和内部审核的评价准则；

e)向第二方认定和第三方认证提供质量管理体系存在的客观证据。 应用

本公司以房地产开发为主要生产经营活动，由于本公司产品的特点，不存在顾客财产，也不存在特殊过程，因此“ 生产和服务提供过程的确认”、“7.5.4 顾客财产”在本公司不适用。而“7.3 设计和开发”、“7.6 监视和测量装置的控制”在本公司主要是外包过程，通过对服务供应商进行选择与评价进行控制，因此整合型管理体系要求在本公司的建立、实施、保持和持续改进符合GB/T 19001-2000、GB/T24001-1996标准。

2.2 术 语

质量管理体系文件采用GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000所给出的术语。 本手册中使用的供应链的表述如下：

供方（供应商）→组织→顾客（业主） 公司、本公司：指xxx房地产开发XX。

3 质量管理体系职能分配表

体 系 要 职 能 总经理部 门 求 管理者代表行政事务部市场营销部综 技 项 材料部财 审 合部术部目部务 计 部 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 部 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 4.1 总要求 4.2文件要求 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注的焦点 5.3 服务品质方针 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.1服务提供实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量装置的控制 8.1测量分析和改进总则 顾客满意 ▲ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ▲ √ √ √ ▲ √ √ √ ▲ ▲ ▲ ▲ √ √ √ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ √ √ √ ▲ √ √ ▲ √ ▲ √ ▲ ▲ √ √ ▲ √ √ ▲ √ ▲ ▲ ▲ √ ▲ ▲ √ √ ▲ √ √ ▲ 内部审核 过程的监视和测量 产品的监视和测量 8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 8.5 改进 √ √ ▲ √ ▲ ▲ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ▲ ▲ ▲ √ √ ▲ ▲ √ √ ▲ ▲ 注：▲表示主要负责领导和部门；√表示配合部门。

4.1 总要求

1 目的

确保按GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准的要求建立文件化的质量管理体系并予以实施、保持和持续改进。

2 适用X围

适用于GB/T19001-2000质量管理体系的建立、实施保持和持续改进。 3 职责

总经理对质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进负责。

4 要求

4.1公司在实施质量管理体系时采用过程的方法，对在房地产开发经营和管理服务中的管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程进行有效的管理，且遵循PDCA循环思想：

a)识别房地产开发经营和服务的过程，并确定其顺序和相互关系；

b)确定准则和方法，对房地产开发经营和服务过程进行控制，并确保其有效运行； c)配备和利用必要的资源和信息，对过程的运行进行测量、监视和控制；

d)对过程实施中出现的偏差和不符合采取改进措施，确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性，并进行持续改进。

4.2公司制定并实施相关的文件对工程勘察、设计、工程施工、安装、监理、市场营销等外包过程进行有效的控制。 4.2 文件要求 文件要求总则

1 目的

建立适宜的质量管理体系文件，并符合标准的要求。 2 适用X围

适用于公司所建立的质量管理体系文件。

3 职责

管理者代表统筹质量管理体系文件的建立，行政事务部负责组织编写。

4 要求

4.1公司按GB/T19001-2000标准建立文件化的质量管理体系。

4.2公司员工应按质量管理体系文件规定的程序、要求和方法进行管理、工作和作业。 4.3公司质量管理体系文件包含在以下六个层次文件中，即：

★管理手册/质量手册（含质量方针、质量目标）； ★专业规X；

★控制准则/程序文件； ★岗位规X；

★作业规X； ★体系记录。

4.4公司编制相关文件索引，作为管理手册的内容。 质量手册

1 目的

确保质量手册编制的符合性、适用性和使用的有效性。 2 适用X围

适用于质量手册的形成、使用和处置。

3 职责

管理者代表负责质量手册的控制，行政事务部负责具体实施。

4 要求

4.1质量手册的内容

公司质量管理体系的X围，包括产品、过程以与组织机构等的内容，对于产品实现过程要求的任何删减、细节与合理性说明。

说明为组织质量管理体系而编制的形成文件的程序或对其引用的情况。 对质量管理体系中众多相互关联的过程之间的相互作用和顺序进行描述。 4.2质量手册的编制

在总经理的授权下由管理者代表负责组织编制。 质量手册的编制原则

a)符合GB/T19001-2000标准的要求；

b)满足本公司房地产开发、建设、经营和服务的需要； c)切合本公司的实际；

d)符合适宜的法律法规、条例的规定和要求；

e)繁简程序与工作的复杂性、所需技能和员工的培训程度或资格相适应。 质量手册由管理者代表审核，总经理批准发布。 4.3质量手册的发放 质量手册的发放X围

a)在质量管理体系覆盖X围内的所有领导层和部门；

b)经管理者代表批准，不属于体系覆盖X围内的集团公司与下属有关部门或人员； c)经管理者代表批准，向第二方(顾客)提供，向第三方如认证机构提供。 发放和提供的质量手册是规X的文本并加盖文件控制印章。

质量手册的发放记录与正本由行政事务部保存，发放和提供的质量手册均为副本。 4.4质量手册的更改

质量手册的更改需经管理者代表审核，总经理批准。具体的更改方式、方法和更改标识按《文件控制程序》的有关规定执行。

质量手册的更改仅对受控文件进行。行政事务部保存的正本同时进行更改，且需将质量手册的更改通知单一并保存。储存于电子媒体上的相应文件在更改时应同时更改。

换版更改的实施者应在换版和更改的同时，在质量手册的“修订状态控制页”上予以记录，并按《文件控制程序》的规定做好其他相关更改记录。

当公司内外部环境发生重大变化或总经理认为有必要时，质量手册应予以换版，以保持其适宜性。 质量手册的换版按《文件控制程序》的相应规定执行。 4.5质量手册的使用

质量手册的持有者应认真学习、深刻理解质量手册的内容、规定和要求，并贯彻实施。 质量手册应妥善保存、不得复制、转借和未经授权的更改。 4.6质量手册的作废

质量手册更改或换版的同时，应撤出作废的文件，须留作资料的应在作废文件上加盖“作废文件”的印章。

作废的文件由行政事务部负责回收，定期或立即集中销毁。 文件控制

1 目的

确保影响质量管理体系运行的文件处于受控的状态。 2 适用X围

适用于质量管理体系文件，包括适宜的外来文件的控制。

3 职责

3.1行政事务部负责文件控制的归口管理。

3.2总经理负责批准和发布质量方针、质量目标。

3.3管理者代表负责审核质量手册、和批准分管的控制准则和程序文件。 3.4主管副总经理负责批准其分管部门的程序文件和作业性文件。

3.5各部门经理负责审核本部门负责的作业性文件，当授权人空缺时，由主持工作的负责人负责其审核工作。

4 要求

4.1控制要求：文件在发布前由授权的审核者和批准人对文件的符合性、充分性、适宜性和相容性进行审核、批准。

4.2行政事务部应确保凡质量管理体系运行涉与的部门、场所或人员能与时得到有效版本的相关文件， 4.3记录应控制下列内容：

a)标识：确保同一名称和编号的记录，其格式、内容是一致的，有追溯性要求的应予编号。 b)贮存：贮存条件应确保便于存取和检索，应防止记录的丢失、损坏、霉变、污染。 c)保护：采取适当的保护措施，确保不泄露、不疏散； d)检索：规定检索的方法，确保方便快速；

e)保存期限：按记录的使用价值规定适当的保存期限，不能过长，也不能过短； f)处置：超过保存或归档期的应按《记录控制程序》的规定进行处置。 4.4公司编制并实施《记录控制程序》，以规X记录的控制活动。 5.1 管理承诺

1 目的

通过公司总经理的活动和作用，并作出承诺，确保持续改进质量管理体系的有效性。 2 适用X围

总经理在建立、实施和改进质量管理体系所作出的承诺。

3 职责

公司总经理负责对持续改进质量管理体系的有效性作出承诺并提供充分的证据。

4 要求

4.1总经理在公司相关会议上或授权相关部门在公司内部向全体员工传达满足顾客要求和与产品有关的法律法规要求与其重要性，从而提高全员的质量意识和主观能动性。

4.2总经理制定、签署和发布质量方针，质量方针已随质量手册一起发布，或单独发布。

4.3总经理授权公司相关部门或人员制定公司和各层次的质量目标，并组织实施。

4.4总经理主持或授权管理者代表主持管理评审工作，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 4.5总经理应确保提供与建立和改进质量管理体系有关的必要的资源，从而最终实现产品、体系和过程的要求。

4.6公司提供重要的批示文件、会议记录和纪要以与有关的体系文件等，以证实总经理作出的承诺。

5.2 以顾客为关注的焦点

1 目的

理解和满足顾客的需求和期望。

2 适用X围

适用于公司质量管理体系所涉与的管理和服务有关的所有顾客。 3 职责

3.1公司总经理在满足顾客需求方面起领导和决策作用。

3.2相关部门与人员通过实施相关的过程来实现和满足顾客的需求和期望。

4 要求

4.1公司应首先识别顾客明确的或隐含的需求和期望，包括组织应尽的，与产品有关的责任或义务以与法律法规方面的要求。

4.2通过房地产项目开发设计将顾客要求转化为公司可以实施的要求。 4.3通过产品实现和测量、分析和改进等过程，并通过持续改进和预防不符合的发生来达到使顾客满意的要求。

4.4公司保留在为满足顾客要求所采取的一系列过程和活动的有关证据。 5.3 质量方针和质量目标

1 目的

为规X企业行为，提高管理水平，适应公司发展和满足顾客的需要和期望，公司制定并实施质量方针和质量目标。

2 适用X围

适用于房地产项目开发经营管理和服务中质量方针和质量目标的制定、发布和控制。 3 职责

总经理负责制定、发布质量方针和质量目标，各职能部门负责实施质量方针和质量目标。

4 要求

4.1质量方针和质量目标与解释。 质量方针

精心策划、开拓创新、科学管理、争创一流。

质量目标

预售商品房按期交付率100%；

商品房年销售额完成计划指标率90%以上； 企业信誉或其开发项目工程被评为优级； 业主有效投诉率<1%； 年度内无重大责任事故。

质量方针的内涵

★精心策划——聘请全国最有名的策划咨询机构(功能定位、容积率、建筑风格、空间布局、景观设计、材料设备选用)；挖掘用地最大潜能；发挥用地环境价值(自然环境、人文环境、商业环境、交通环境、城市区位定位环境)；不断拓展延伸价值(售后服务、品牌效应、质量保证、文化艺术含量)。

★开拓创新——树立创新意识、培育创新能力、做别人想不到也做不到的，树立品牌知名度。

★科学管理——树立以人为本的理念，建立一切以客户为中心的宗旨，规X企业行为，实现整体优化。

★争创一流——一流的规划、一流设计、一流的施工、一流的材料设备、一流的品质、一流的服务。 质量目标的核定

(1)预售商品房按期交付率。

●按年度统计计算；

●按房地产开发项目分别计算； ●每一份预售合同为一个计算单位； ●以办理手续为交付。

预售商品房按期交付率＝所按期交付预售合同数／年签订预售合同数×100％ (2)企业信誉评价。

●三年内获得的最高等级评价；

●当有关部门进行相关评价时此项目标成立； ●评价的名片可以是“信誉度”、“资信度”、“守法度”、“等级”、“示X小区”、“优质工程”、“样板工程”、“最佳设计”、“环境美化”等与其相关名称；

●评价的部门可以是，如工商行政管理部门；银行；房地产行政主管部门；建设行政主管部门与其他具有资格进行评价的部门。可以是地方性的，可以是国家部委的，也可以是协会性的。 (3)业主有效投诉率。

●以办理手续的业主为投诉主体； ●以房地产开发项目分别计算； ●以公司责任为判定有效的依据； ●以年度为计算。

业主有效投诉率＝业主有效投诉件数／业主总数×100％ (4)年度内无重大责任事故。

●按房地产开发项目分别统计计算； ●重大责任事故系指：

a)国家相关法规规定的工伤、死亡事故； b)由消防主管部门判定的重大责任火灾；

c)公司自责造成的重大停工、延期完工、返工(指经济损失在20万元以上或影响交付使用)；

d)由于管理和工作失误造成的材料、构件、配件、设备损坏报废与其他不适用(指经济损失在20万元以上)。

4.2质量方针和质量目标的实施要求。 在公司内部宣传质量方针和目标，在各个层次上进行沟通和传达，使相关人员都能理解并贯彻执行，以确保质量方针/目标的有效实施。

将总体质量目标进行分解和细化，建立一个按部门或层次展开的质量目标系统，质量目标应根据实施情况和环境变化进行适当的调整/修订。

为保持质量方针的持续适宜性，应每三年进行一次评审和修订，以适应公司发展和内外部环境变化的需要。

5.4 质量策划

1 目的

确保质量目标的实现。

2 适用X围

适用于公司所开展的质量管理体系的策划。

3 职责

3.1管理者代表负责ISO9001：2000质量管理体系建立、保持、改进和变更的策划。

3.2行政事务部具体负责质量管理体系策划的实施和落实。

4 要求

4.1公司编制并实施《管理体系策划控制准则》，以对房地产开发项目的质量管理体系进行策划，确保公

司具备满足预期目标和规定要求的能力。

4.2质量策划的结果通常是编制并实施各项有关的质量计划，质量计划至少应针对下列事项作出明确规定：

a)确定质量目标； b)明确职责和权限；

c)明确资源(含人力资源)配置与调整方案；

d)确定现行质量管理体系文件中适用和不适用的部分； e)确定需新编制的文件和记录； f)确定验收准则。

4.3针对待定开发项目的服务、管理所编制的文件应确保与现行适用文件的相容性。

职责和权限

1 目的

确保公司各级各部门和岗位权责明确、接口清楚、运行协调有序。 2 适用X围

适用于对公司质量管理体系运行的实施和控制。

3 职责

3.1公司总经理负责各部门的权责和规定或调整。

3.2行政事务部负责职责、权限和相互关系的具体落实和督导。

4 要求

4.1总经理通过组织结构设计，明确公司的组织机构图，并进行职能划分。

4.2总经理通过岗位设计，明确公司岗位设置图，指定各部门间、决策层、管理层与作业层的相互关系。 4.3行政事务部在总经理授权下，负责组织各部门进行岗位功能分解和作业配置，明确各部门、各岗位的功能和作业事项，经各分管副总经理审核，总经理审批后施行，具体参见各部门的《岗位规X》。

4.4通过培训和学习体系文件等方式，确保职责和权限在各个职能层次间进行相互沟通和交流，使全体员工了解相关的职责和权限方面的信息。

4.5随公司组织机构和岗位的调整/变更，职责和权限也应随之进行调整/修改。

5.5. 2 管理者代表

1 目的

确保有效组织质量管理体系的建立、实施、保持和改进。 2 适用X围

适用于对管理者代表的任命与职责、权限的明确。 3 职责

总经理负责任命管理者代表，规定其职责、权限。

4 要求

4.1 管理者代表可专职或兼职，无论在其他方面的职责如何，必须保证管理者代表的职责和权限能够落到实处，不存在利害冲突。

4.2管理者代表的职责和权限：

a)确保公司的质量管理体系的过程能够得到建立、实施和保持；

b)向最高管理者报告公司在质量管理体系方面所取得的业绩和整体运行情况，以与质量管理体系需要改进和方面，以供评审和作为体系改进和基础；

c)促进公司内部人员质量意识和满足顾客要求意识的提高；

d)负责与质量管理体系有关的包括顾客、供方和认证机构等在内部外部联络和沟通。 4.3为贯彻执行GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》，加强对质量管理体系过程运作的领导，特任命公司副总经理X中华为管理者代表，全面负责xxx房地产开发XX的质量管理体系推行工作。

内部沟通

1 目的

使相关人员获得所需信息，增进理解、协调行动，有效地参与质量活动，从而确保质量管理体系的有效性。

2 适用X围

适用于公司内部各部门和各级人员。

3 职责

3.1行政事务部负责内部沟通的归口管理，协调和管理跨项目和部门之间的沟通。 3.2 各部门负责协调、管理本部门的内部沟通。

4 要求

4.1 内部沟通方式通常有：单向、双向或多向。

4.2内部沟通的手段通常采用：会议、通讯、内部发文、电子、内部局域网络等。

4.3沟通的内容：涉与产品、过程和体系的质量要求、质量目标的完成情况、作为性文件的执行情况，

各过程的输出与评价结果等。

4.4公司在内部建立一个全方位的信息沟通网络、保证信息沟通渠道的畅通与接口住处传递的正确性和与时性，以便促进活动开展的效率和过程输出的实现。 4.5 公司制定并实施《内部沟通管理规定》、《会议管理规定》，确保内部沟通的有效进行，并取得成果。

5.6 管理评审

1 目的

确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

2 适用X围

适用于对管理评审的组织、实施和改进措施的验证全过程的控制。 3 职责

3.1总经理主持管理评审。

3.2管理者代表负责具体组织实施管理评审，行政事务部协助。

4 要求

4.1公司在一年的间隔期内至少进行一次管理评审。

4.2 下列情况之一时应与时进行4.1条规定外的管理评审：

a)公司选用的ISO9001：2000质量管理体系标准换版时；

b)不能按约定时间交付业主所购房产，或因交付的房产质量问题受到业主集中投诉时； c)公司组织机构发生重大变化时； d)总经理认为必要进行时。 4.3 管理评审的内容(输入)：

a)内审、外审与自我评定的结果； b)顾客反馈信息；

c)体系过程运行的业绩与产品的合格情况；

d)所采取纠正/预防措施的实施情况与其有效性；

e)以往管理评审所确定采取措施的实施情况和效果； f)可能导致质量管理体系发生变化的内外部因素； g)任何对体系改进的建议。 4.4 管理评审的输出：

a)依据评审输入，找出现有体系的差距和不足，提出整改需求并采取相应的措施； b)对与顾客要求有关的产品实施改进；

c)考虑自身资源配置适应内外部环境的问题，对当前和未来潜在的资源需求进行适当调整。 4.5 评审以会议的形式进行。评审前管理者代表应组织相关部门完成评审资料的准备工作。 4.6 评审应按规定的程序进行。

4.7行政事务部应编制“管理评审报告”并经审批后下达，报告应对质量管理体系进行正式的评价和对质量管理体系的改进措施提出要求。

4.6 各部门应针对管理评审提出的质量改进措施要求，制定并实施改进措施。行政事务部应对改进措施的实施情况与效果进行验证。

4.7 管理者代表应对改进措施的实施与其效果检查验证情况进行审批。 4.8 公司制定并实施《管理评审控制准则》，保存管理评审形成的记录。

6.1 资源配置

1 目的

通过合理配置必要的资源，确保质量目标的实现。

2 适用X围

适用于对实施、改进质量管理体系和达到顾客满意所需要资源的控制。 3 职责

3.1主管行政副总经理负责提出资源配置计划。 3.2行政事务部负责固定资产的调配、安排和管理。 3.3总经理负责资源配置计划的审批。

4 要求

4.1识别资源需求

a)建立、实施、保持质量管理体系，必须与时准确地提供相应的资源；

b)满足顾客的需求和期望，实现并增强顾客满意，必须提供一切必要的资源。

4.2依据资源需求编制资源配置计划，资源配置应做到必要性、适宜性、有效性、平衡性、与时性。 4.3有效地使用资源，并对其使用效果进行评价。

6.2 人力资源

1 目的

对人力资源进行控制，确保员工能够有效完成其职责规定的工作任务，以达到质量方针和质量目标所规定的要求。

2 适用X围

适用于公司所聘用员工的管理。

3 职责

3.1行政事务部负责人力资源的管理和控制工作，负责制定公司的培训计划，并组织实施。 3.2主管副总经理负责批准公司年度培训计划。

3.3各部门负责按规定提出培训需求，按公司下达的计划组织员工培训。

4 要求

4.1行政事务部根据公司和质量管理体系运行的实际需求，确定人力资源的配备要求，并对人力资源进行评审。

4.2行政事务部规定各岗位员工录用的条件和资格要求，员工招聘按规定的要求进行，确保所聘人员符合岗位工作要求。

4.3应从教育、培训、技能和经历等方面来考察所聘用的员工的能力状况，使其能胜任的所承担的质量职责。

4.4培训应切合实际、因材施教、形式多样、分级分层进行。

4.5培训内容以适应岗位需要为宜，包括适用的法律法规、标准技术、技能、业务和管理知识等诸多方面。 4.6公司确保所有在岗、转岗、和新入职的员工均接受适宜的培训，满足岗位的需要。

4.7公司确保凡法规或政府主管部门规定需持证上岗的岗位，其管理和作业人员均持有有效的XX件。 4.8行政事务部应按规定保存在职员工的培训记录，包括委外培训的记录。行政事务部应采取适宜的方式对培训的有效性进行评价。

4.9公司编制并实施《人力资源控制准则》、《教育培训管理制度》与相关的作业规X。

6.3 基础设施/6.4工作环境

1 目的

对基础设施和工作环境进行控制，确保提供的产品能够满足顾客和法律法规的要求。 2 适用X围

适用于在产品质量形成过程中所需的基础设施和工作环境。

3 职责

3.1总经理负责基础设施的提供。

3.2行政事务部负责基础设施的配备、维护和保养以与工作环境的归口管理。

4 要求

4.1公司在房地产开发经营和服务过程中所需的基础设施通常包括：办公室、硬件、软件与工作所需的设施、设备、运输或通讯等支持性服务。

4.2行政事务部根据工作运作需要配备必要的基础设施，并根据需求进行补充和更新。 4.3使用合适的基础设施并安排适宜的工作环境。

4.4对基础设施进行适当的维护保养，以保持过程能力。 4.5工作环境因素通常包括：

a)卫生和安全条件；

b)创造性的工作方法和更多的参与机会； c)社会的、心理的和人的因素；

d)周围的工作条件，如温湿度、洁净度、噪声、粉尘、振动、污染等； 4.6对上述影响工作或服务的符合性的因素进行识别、分类、管理和控制。 4.7公司各相关部门应对职责X围内的工作环境进行有效监控，确保工作环境支持公司质量方针和目标的实现。

4.8公司制定并实施《固定资产实物管理办法》、《施工现场安全管理规定》、《现场5S管理规X》等，以确保基础设施和工作环境满足规定要求。

7.1 产品实现的策划

1 目的

确保产品实现过程有效的进行。

2 适用X围

适用于房地产开发经营中管理和服务实现过程的策划。

3 职责

3.1总经理和公司各部门按业务分工和职责权限对确定的过程的实现进行策划，确保过程和结果符合规定，并满足需要。 4 要求

4.1识别、确定管理和服务实现所需的过程。

4.2对管理和服务过程加以策划，运用管理和控制的手段，加以筹划和安排，策划应包括以下几个方面的内容：

a)管理和服务的质量目标和要求； b)确定所需的过程、文件和资源；

c)确定对各个过程输出所需的验证、确认、监视、检查与质量验收准则；

d)建立证实管理和服务实现过程运行有效、管理和服务符合规定要求的有关记录。 4.3将过程策划的结果形成文件，针对特定的产品、项目或合同制定质量计划。

7.2 与顾客有关的过程

1 目的

确保与顾客有关的要求明确、合理且公司具备满足要求的能力。

2 适用X围

适用于对公司房地产项目销售、投标与提供相关服务和管理的要求进行评审控制。 3 职责

3.1总经理或主管副总经理负责重大产品要求的评审其审批。

3.2市场营销部与各部门负责人评审由其职责权限内独立履行的有关产品的要求。

4 要求

4.1通过投标、招标、市场调研、与顾客洽谈、收集顾客反馈信息等方式确定顾客对产品的有关要求，顾客要求包括以下方面：

a)顾客明确规定的要求；

b)顾客要求必须达到的与产品有关的法律法规要求； c)公司确定的与有关的任何附加要求。

4.2凡涉与公司的房地产销售、投标与提供相关管理、服务的合同在正式签订或发布前应进行评审。评 审应确保：

a)产品的各项要求得到明确规定，形成合同、标书等书面文件；

b)对顾客要求（包括口头要求）能准确理解，对公司与顾客书面合同或订单中表述不一致的条款或要求予以解决。

c)公司有能力通过有效的策划满足顾客对产品的各项要求。

4.3评审的方式应根据产品要求涉与的X围、内容和重要性，采用下列方式进行：

a)评审会议；

b)通过文件进行会签； c)审核和批准；

d)组织相关专业人员进行确认。

无论采取何种形式，均应满足产品要求评审的目的与适用方便。

4.4当顾客对产品的要求发生变更时，责任部门应与时将变更的信息以适宜的方式传递到所有相关的职能部门，并对产品要求评审的文件进行相应修改。 4.5公司制定并实施《与顾客有关过程控制准则》，以规X产品要求评审的活动，并对评审结果与后续的跟踪措施进行记录。

4.6为充分而准确地了解顾客的要求，公司建立与顾客沟通的双向机制，以了解顾客对公司的产品或服务的满意度，以不断发现问题、采取措施实施持续改进，与顾客沟通的内容包括以下方面的信息：

a)顾客规定的要求，包括对交付与交付后活动的要求与变更方面的要求； b)问询、合同或订单在执行中发生问题时的协商处理或修改； c)顾客反馈的信息，包括受理顾客的抱怨和投诉意见。

4.7与顾客沟通的方式通常包括：顾客来人、 、 、通信、上门等。 4.8必要时，与顾客的沟通应形成记录。

4.9公司制定并实施《投诉处理管理办法》以确保持续满足顾客的要求，增强顾客满意。

7.3 设计和开发

1 目的

对设计和开发中与本公司有关的过程进行控制，确保产品能满足顾客的要求和期望与有关法律法规的要求。

2 适用X围

适用于本公司新产品的设计开发的有关过程，主要是开发立项、设计和开发的更改控制。 3 职责

3.1综合部负责工程规划设计的委托的控制。 3.2技术部负责设计更改的控制。

4 要求

4.1有关删减的说明

本公司不具备工程设计和开发的人力资源和设施条件，并在实际运作中是将工程设计和开发委托给规划单位负责完成，所以公司的质量管理体系对此条按“7.4采购”条款进行控制。具体执行《服务供应商评价细则》，因此将ISO9001：2000标准中的7.3.1～7.3.6条款予以删减，是基本合理的。

尽管对7.3.1～7.3.6条款予以删减，但并不意味着对规划设计的外包过程不控制，而是通过服务采购的控制来对设计和开发过程加以控制。在该程序的执行过程中，不仅明确了有关部门和人员的职责，而且能体现出对贯彻7.3.1～7.3.6条款的间接控制要求。 4.2开发立项策划

本公司对房地产开发立项进行策划，策划的项目来源主要有：

a)公司董事会会议决策方案； b)应政府招标的投标中出者；

c)董事长决定并经过可行性论证的方案。 公司编制并实施《开发立项策划控制准则》，以确保项目开发立项满足本公司确定的质量目标。 4.3设计更改的控制

设计更改是在所委托的设计和开发过程进行当中或在工程施工期间和交付后的服务过程中所进行的更改。更改由技术部实施进行控制，具体执行《设计更改控制准则》。 若有更改由技术部负责填写《设计更改申请单》，报主管副总经理批准后，由综合部协调原委托设计单位进行设计更改，更改中的文件管理按《文件控制程序》执行。

当更改涉与到主要技术参数和功能、性能指标的改变或人身安全与相关法律法规要求 时，应对更改进行适当的验证和确认，验证和确认的结果须得到主管副总经理的认可，经总经理批准后，更改才进一步实施。

设计更改的评审内容应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响程度。

7.4 采 购

1 目的

确保采购的有形产品和服务符合规定的要求。

2 适用X围

适用于公司房地产开发项目工程与提供管理所需的有形和无形产品的采购。 3 职责

3.1公司各部门负责对其所需的有形产品和服务提出采购申请。

3.2综合部负责招投标等工作的归口管理，负责对无形产品供方的评价工作。 3.3材料部负责对有形产品的供方的评价工作。

3.4总经理或主管副总经理负责对对采购计划和供方的审批。 4 要求

4.1对供方的选择与评价

材料和设备供应商的选择与评价

本公司的材料和设备全权委托乙方进行采购，材料部通过材料询价、材料招标等方式选择和评价材料和设备供应商，执行《材料供应商评价细则》。 服务采购的选择与评价

公司制定并执行《服务供应商评价细则》，明确根据项目的需要选择与之相适应的评价方法和评价程度，确保服务提供商提供的服务满足产品质量目标的要求。 4.2采购信息 采购计划

按照公司确定的材料和设备的质量和等级要求，由乙方根据施工进度要求提出材料和设备的采购计划，具体按《材料计划表报送要求》。 采购的实施

乙方严格按照材料核准的材料采购计划在本公司确定的合格材料供应商处采购，采购回的材料和设备放在指定的地点，由材料部组织验证。 服务供应商的采购信息

服务供应商的采购信息，根据项目开发与项目开发阶段的需要，分别由责任人提出采购的质量要求，通常以报告的要求提出。 4.3采购产品的验证

材料和设备采购验证，具体执行《材料（设备）质量检验控制准则》、《材料与设备不合格品控制程序》的有关规定。

服务采购的验证，具体执行各相应作业规X明确的验收、再评价的有关规定。

生产和服务提供过程的控制

1 目的

确保公司房地产开发项目的管理和服务过程在受控的状态下进行。

2 适用X围

适用于房地产开发项目的投资策划立项过程、开发项目前期准备过程、施工与验收交付过程以与与上述过程相关的管理和服务工作的控制。

3 职责

3.1公司各部门负责对已确定的过程按业务分工和职责权限进行管理，确保过程和结果符合规定并满足要求。

3.2行政事务部、项目部、技术部、市场营销部与材料部分别负责对投资立项、前期准备、施工过程与验收、销售与交付等过程与相关的管理和服务工作负责组织、协调和跟进，确保各项工作有序、衔接、 协调进行。

4 要求

4.1财务主管总经理应根据项目开发进度与公司的决定筹集资金，确保所需的资金足额到位。

4.2行政事务部应与时组建项目所需机构、招聘或调配适当的技术管理人员，并明确其职责和权限。 4.3行政事务部应根据工作的需要，配置必要的办公设施，通讯设备与计算机硬件和软件。 4.4行政事务部根据工作的需要，组织编制必要的控制或管理性文件，防止随意性或偏离要求。

4.5各部门经理有责任对所属工作人员进行教育、培训和指导，使他们了解和熟悉工作X围内的规定和要求，并按管理体系与其文件要求、适宜的法律法规开展工作。

4.6各部门应对达到的目标和参数进行控制或监视，并采取有效措施以确保符合规定。

4.7对影响公司目标实现或直接提供给顾客使用的设备，应按规定进行适宜的维护、保养和维修，以确保其功能的发挥和安全、可靠的使用。

4.8应配备并使用合适的测量和监控设备。

4.9对管理和服务放行与交付后的活动，实施控制。

4.10公司编制并实施《项目开发过程控制准则》、《施工前期准备控制准则》、《招标组织和实施控制准则》、《工程施工过程控制准则》、《工程委托监理控制准则》、《工程预结算审查控制准则》、《物业介入与接收管理规程》与相关作业文件等，对房地产开发项目全过程进行控制。

生产和服务提供过程的确认

本公司在管理和服务中不存在特殊过程，所以此条款不适用。 标识和可追溯性

1 目的

对服务、管理工作与有形产品的特性与其状态进行标识，以便于识别并防止不合格产品或服务的使用或流出，通过标识为追溯提供依据。

2 适用X围

适用于对公司有形产品（场所、设备、人员）和无形产品（服务）的标识。 3 职责

3.1行政事务部负责管辖X围内提供服务的标识控制。

3.2项目部、材料部负责对采购的有形产品的标识进行控制。

4 要求

4.1产品和服务特性的标识。

标识应易于识别，无能是产品、项目、服务，还是机构、部门或人员。

公司以标识牌、标签、色彩、场所、特定的符号、图形、图表，按规定使用的各种票据、记录、员工着装的型式、颜色与佩戴的工作卡和提供的相关书面程序等形式进行标识和向顾客提供指南。 标识应规X、清晰，标识的位置应合理并便于顾客观察、了解。

当有追溯要求时，应根据标识、追溯管理服务的要求、提供的服务的过程和结果。 4.2产品和服务检验状态的标识 采购的有形产品的标识

a)采购的有形产品，由经办检验的人员在相关凭证上签字确认，作为检验状态标识；

b)贮存产品，不论是库房内贮存的或是在露天规定场地存放的，合格的按相关凭证上签字确认人作为标识，未经检验或检验不合格的应采用标牌或标签形式进行标识。

采购的服务，如勘察设计、土建工程施工、装饰工程施工、设备安装、劳务等，相关部门有服务提供过程中和结束后进行检验或验收结论，标识其检验状态。

对内或对外提供服务的结果，以公司定期或专项检查和评价结论，为其是否符合规定的标识。

服务或管理工作的有效性，以公司和顾客双重评价确定，但以顾客评价为主（回访记录、投诉记录标识）。 有形产品检验状态的标识，应随其后的检验状态改变而改变，保持其标识与状态的一致性。

4.3公司制定并实施《标识和可追溯性控制程序》以与《施工现场标识设置管理规定》等，并保存相关的标识记录。

顾客财产

本公司针对顾客有提供顾客财产的如对物业的分割、装饰装修材料等，一律由顾客自行负责，因此在本公司不存在顾客财产。

产品防护

1 目的

确保公司控制的有形产品在搬运、贮存和保护过程中的质量。 2 适用X围

适用于对公司控制的有形产品的防护标识、搬运、贮存、保护。 3 职责

3.1材料部负责规X分包方对采购产品的防护标识、搬运、贮存、保护。 3.2项目部负责在建项目的有形产品的防护标识、搬运、贮存、保护。

4 要求

4.1对有形产品保持适当的防护标识。

4.2必要时应对搬运工具、搬运方法作出规定或提出要求，防止由于搬运不当，造成产品的损坏、污染。 4.3应按规定办理接收和发放手续，并在规定的仓库或场地存放，其贮存环境应适宜，防止丢失、损坏。 4.4贮存产品的场所、场地与产品应标识清楚、便于存取、摆放合理。

4.5产品在贮存期内应采取适宜的防护措施和检查，以保持贮存产品的状态、可使用性或价值。

7.6 监视和测量装置的控制

1 目的

确保测量设备的配置、使用、校准、贮存在受控状态下进行与测量结果的准确性。 2 适用X围

适用于现有的或新采购的或借用的测量设备的控制。 3 职责

3.1项目部负责测量设备的归口管理。

4 要求

4.1为确保本公司工程质量的监视和测量装置的最低配置

为确保资源共享，在监视和测量装置提出配置需求时，可以由甲方、施工单位和监理单位三家之和满足监视和测量的需要。

所有配置的检测和测量设备的精密度与使用时的准确度应符合国家规定的相关标准。 4.2对施工单位和监理单位的监视和测量装置的管理要求

由项目部敦促施工单位和监理单位提供监视和测量装置清单或台帐，并要求其按规定的周期，委托国家授权的计量检定机构进行校准，并负责日常保养和维护。

各种检验和试验活动所使用的检测设备，对施工过程中用于控制特殊工序、特性的测量设备也应进行必要的校准，对所有的监视和测量装置都应粘贴《合格标签》、《限用标签》或《不合格标签》，如果是自行检验的设备，项目部还应敦促其编制内部校准规程。

项目部必须要求施工单位和监理单位提供相应校准记录和清单的复印件。

监视和测量装置未经校准不得使用，当发现设备偏离校准状态时，由项目部组织追踪和评定此前检验和试验结果的有效性，分析相关记录，并采取相应的纠正措施。

各单位和部门必须保证监视和测量装置有适宜的使用环境，使用条件不具备时，不得进行工程测量检验。 4.3监视和测量装置的停用和报废

当监视和测量装置不能满足使用要求时，应予以停用，并由项目部敦促施工单位和监理单位进行维修和校准.

停用的监视和测量装置应予以标识。

4.4经维修的监视和测量装置仍不能达到规定使用要求时，应予以报废，报废的监视和测量装置没有撤出施工现场时应予以标识，项目部在一定时限内要求施工单位或监理单位把报废的监视和测量装置从施工现场撤出。

4.5公司编制并实施《测量设备控制准则》，以对现场使用的监视和测量装置实施控制，确保达到使用的要求。

8.1 测量、分析和改进的策划

1 目的

确保产品和质量管理体系符合规定，并持续改进质量管理体系。 2 适用X围

适用于体系、过程、产品和服务的监视、测量、分析和改进。

3 职责

3.1行政事务部负责对质量管理体系的测量、分析和改进进行策划与实施。 3.2项目部负责项目开发过程的监视、测量、分析和改进的策划与实施。

3.3其他各部门分别负责在业务分工和职责权限X围内对管理和服务工作进行监视、测量、分析和改进的策划与实施。

4 要求

4.1公司确定和实施测量、分析和改进过程，以确保质量管理体系过程以与产品和服务符合规定要求。 4.2确定实施测量和监控活动的主体、内容、方法、装置、频次、基准以与所需的文件等。 4.3确定实施测量和监控活动所适用的管理方法和必要的技术手段，包括对统计技术的应用。 4.4定期评价测量和监控活动的有效性。

4.5保留策划结果的文件、所用的方法以与实施所规定活动的记录证据。

顾客满意

1 目的

确保持续改进公司质量管理体系的业绩，并增强顾客满意。 2 适用X围

适用于对顾客满意度的测量和监控。

3 职责

3.1市场营销部负责收集、分析、处理销售业务方面的顾客满意度的信息。 3.2各职责部门各自工作中充分利用顾客满意度的有关信息。

4 要求

4.1公司建立有效的监控机制，对收集、整理、分析、处理和使用顾客满意度信息的程序和方法作出规定。 4.2监控顾客满意度信息的过程通常包括：识别信息源，获取信息渠道、信息载体，整理、分析信息的方法以与输出的形式。

4.3收集信息的方式可以是口头的或书面的，包括走访调研顾客和市场，发放问卷，收集有关市场报告，来自消费者组织的反映与媒体的曝光等。

4.4采用适当的方法或手段，包括使用统计技术，对顾客满意度信息加以分析利用。 4.5建立并保存收集、分析和使用顾客满意度信息的记录。 4.6公司建立并实施《顾客满意度测量控制准则》。

内部审核

1 目的

确保质量管理体系的持续改进。

2 适用X围

适用于内部审核的组织、实施和效果验证。

3 职责

3.1管理者代表负责策划内部审核的计划纲要并确保资源的满足。

3.2行政事务部具体负责内部审核的组织和实施，并对内部审核涉与的纠正措施进行验证。

4 要求

4.1公司确保按策划的时间间隔进行内部审核，包括必要时的追加的内部审核。

4.2对内部审核进行策划，明确审核的目的、X围、步骤、时间和频次、准则和抽样方案等，包括所需的资源和方法。

4.3内部审核确保公司每年度体系覆盖的部门和标准的要求均被审核到。 4.4内部审核应按计划、按程序、有系统地进行。

4.5审核工作由与受审核领域无直接责任关系的、具有资格的内审员独立进行。审核人员应忠诚履行其职责，客观、公正地收集质量管理体系运行的有效性的证据，做好现场审核记录，与时编写有关审核文件。 4.6内部审核中发现的不合格项，受审核部门应按《改进措施控制程序》的规定，制定并实施纠正措施。措施的实施效果，由行政事务部进行跟踪检查和验证。

过程的监视和测量

1 目的

为过程控制提供必要的信息，以便与时采取措施，确保过程持续满足所要求的能力。 2 适用X围

适用于质量管理体系运行涉与的各个有关过程。

3 职责

3.1行政事务部负责监测方法和统计技术的应用和指导。

3.2各职能部门在工作X围内运用监测方法和统计技术对过程进行监测。

4 要求

4.1分析过程对管理和服务质量的影响程度和重要性，确定哪些过程需要监测。 4.2采取以下方法对管理和服务有关过程进行监测：

a)日常工作检查； b)专项工作检查； c)评审与验证。

4.3应用适当的统计技术对过程监测结果进行分析，找出规律性的异常趋势，与时采取纠正和预防措施。 4.4各部门应重视利用监测方法和统计技术反映出的信息资源，判定、改进本部门工作，分析偏离的原因和因素，与时采取改进措施。

4.5公司编制并实施《施工过程质量控制准则》、《施工现场材料质量控制准则》等对施工现场的过程质量进行控制。

产品的监视和测量

1 目的

为确保采购的不合格有形产品不投入使用，不合格的服务和服务提供能与时被发现，以便采取纠正和预防措施。

2 适用X围

适用于对采购产品和服务提供过程与结果的检验和验证。

3 职责

3.1各部门负责对过程进行自检。

3.2材料部负责有形产品的监视和测量，

3.3项目部负责施工过程中的有形产品和服务提供的质量进行监视和测量。 3.4行政事务部负责服务提供过程与结果的监视和测量。

4 要求

4.1采购有形产品应在接收时，按规定对进货进行检验和验证。确保不合格的产品不接收、不投入使用和安装。公司不实行紧急放行。

4.2采购的无形产品，包括设计、勘察、工程施工、监理、安装、市场营销等，应在供方提供的服务的过程中和结束后进行检验或验收。

4.3本公司各部门提供的管理或服务，其过程的检验由接收部门与顾客双向进行，判定是否满足顾客的要求，以顾客评价为主，服务提供的过程和结果不存在出不实施“例外放行”。

4.4管理和服务的最终结果，其符合性和满足要求的程度，由公司各职责部门进行检查，同时接受顾客的评价，作出评定。

4.5各部门负责人应对服务的与时性、主动性、有效性、文明程度以与对设备设施的可持续提供性，按适

宜或规定的间隔时间进行检查并作出评价。

4.6对供方提供的产品或服务的检验，其检验X围、内容、方法、数量与接收准则等，除应按程序进行外，还应符合相关法律法规的要求。

4.7检验或检验发现不合格的，按《材料与设备不合格品控制程序》、《不合格工程、施工控制程序》进行控制。

4.8各部门应建立并保存检验、检查、验证、评价的记录，记录应有授权的检验者的签名。 4.9公司制定并实施《材料（设备）质量检验控制准则》、《工程验收控制准则》，并执行国家有关房地产开发的质量验收。

8.3 不合格品控制

1 目的

对不合格品（包括有形产品和服务）进行控制，防止不合格品的非预期使用。 2 适用X围

适用于对项目工程、质量管理体系运行和服务提供发生的不合格的控制。 3 职责

3.1公司各分管副总经理分别负责批准其管理权限X围内的重大不合格的评审。 3.2材料部、项目部分别负责实物不合格品、施工过程中不合格的归口控制。 3.3不合格的责任部门负责对所发生的不合格进行记录、标识和处置。

4 要求

4.1为防止实际不合格的扩展，公司对采购的有形产品、工程质量、质量管理体系运行和提供的服务中的不合格进行控制。

4.2不合格的标识，按《标识和可追溯性控制程序》中的规定执行。

4.3所有发生的不合格，不论其严重程度，均应在相关的凭证或检查记录中予以如实的记录和确认。 4.4有形产品的不合格，如可行，则应与不合格的产品隔离，否则应严格进行标识。 4.5不合格的评审

a)一般的不合格，即个别的、孤立的、偶然的与其影响程度轻微的，可不进行评审，即处理。 b)严重不合格应与时进行评审。

c)评审可以以会议的形式，也可以以记录的方式进行。

d)评审需确认不合格责任部门或责任人，并对影响程序和如何处置作出结论。 e)保存不合格评审的记录。 4.6不合格的处置：

a)一般的不合格由责任部门或责任人进行纠正或整改；

B)经评审的不合格由评审人提出处置意见、分管副总经理批准，由责任部门实施； C)处置的方式应符合相关程序的规定要求。

4.7返工或返修的不合格有形产品，应在返工或返修后按检验控制程序再次进行验证或检查。 4.8对于在产品交付给顾客或产品投入使用后发现不合格，应同样采取措施进行控制。 4.9公司编制并执行《材料与设备不合格品控制程序》、《不合格工程、施工控制程序》，保存不合格控制过程中形成的记录。

8.4 数据分析

1 目的

为质量管理体系的适宜性和有效性进行评价，并确定在何处可以持续改进其有效性。 2 适用X围

适用于质量管理体系运行和控制的各类数据的分析。

3 职责

3.1行政事务部负责对质量管理体系运行和控制的有关数据进行收集、汇总整理与分析，提供改进的依据。 3.2各职能部门负责收集、分析和处理其业务与职责X围内的各类数据。

4 要求

4.1所需收集的信息包括：各类质量记录、过程和产品的监视和测量信息，产品不合格信息、顾客投诉、内审与管理评审输出等。

4.2确定收集和提供数据信息的渠道包括内部和外部的信息。

4.3识别所收集信息的准确性，选择适当的统计技术或其他方法对所收集的数据分析，数据分析的输出应提供以下信息：

a)顾客满意度的现状和趋势；

b)管理和服务与顾客要求的符合程度；

c)过程和产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会； d)有关供方产品、过程和体系的信息。

4.4利用数据分析结果对质量管理体系进行评价和改进。 4.5公司制定并实施《数据分析控制准则》。

持续改进

1 目的

实施有关的改进措施，以提高质量管理体系的有效性。

2 适用X围

适用于质量管理体系持续改进的策划、实施和验证等全过程的控制。

3 职责

3.1行政事务部负责统筹持续改进的实施，并对持续改进过程和结果进行监测和验证。

4 要求

4.1了解、调查质量管理体系运行的现状，识别和确定改进的需求，对持续改进进行策划。

4.2通过质量方针和质量目标的实施、内外部审核的结果、数据分析的结果、纠正和预防措施与管理评审等的来源，收集改进信息，寻找改进机会和用收集的有关质量方面的信息。

4.3制定质量改进计划，利用收集的有关质量方面的信息分析偏离质量目标的原因和现有体系不足处， 确定改进的项目并实施有效的改进措施。

4.4对改进结果的有效性进行验证和评价，并保存相关记录。 4.5公司制定并实施《持续改进控制程序》。

纠正措施

1 目的

消除不合格的原因，防止不合格的再次发生。 2 适用X围

适用于对纠正措施的制订、实施、验证全过程的控制。 3 职责

3.1行政事务部负责组织纠正措施的实施、督促和验证活动。 3.2责任部门负责制定并实施纠正措施。

4 要求

4.1收集、识别各类不合格信息，确定哪些不合格需采取纠正措施。 4.2分析产生不合格的原因，原因分析应具体，具有针对性。

4.3制定的纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。制定纠正措施的责任部门应有效地实施纠正措

施，实施要求应明确，时间应限定，记录纠正措施的实施结果，并对实施的效果进行自我评估。

4.4行政事务部、材料部、项目部、技术部与市场营销部应按规定对纠正措施的实施情况（包括针对供方提出的纠正措施）和效果进行跟踪检查和验证。

4.5行政事务部负责将采取的纠正措施与其效果的文件提交管理评审。 4.6公司制定并实施《改进措施控制程序》。

预防措施

1 目的

消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。 2 适用X围

适用于对预防措施的制订、实施、验证全过程的控制。 3 职责

3.1行政事务部负责组织预防措施的实施、督促和验证活动。 3.2责任部门负责制定并实施预防措施。

4 要求

4.1收集、识别各类潜在不合格信息，确定哪些潜在的不合格需采取预防措施。 4.2分析产生潜在不合格的原因，原因分析应具体，具有针对性。

4.3制定预防措施，预防措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。制定预防措施的责任部门应有效地实施预防措施，实施要求应明确，时间应限定，记录预防措施的实施结果，并对实施的效果进行自我

评估。

4.4行政事务部、材料部、项目部、技术部与市场营销部应按规定对预防措施的实施情况（包括针对供方提出的预防措施）和效果进行跟踪检查和验证。

4.5行政事务部负责将采取的预防措施与其效果的文件提交管理评审。 4.6公司制定并实施《改进措施控制程序》。

第六章 专业规X索引

序 专业规X名称 专业规X编号 KHREC/XZ-001 KHREC/XZ-002 KHREC/XZ-003 KHREC/XZ-004 KHREC/YX-001 KHREC/ZH-001 KHREC/ZH-002 KHREC/ZH-003 KHREC/ZH-004 KHREC/JS-001 KHREC/JS-002 KHREC/XM-001 KHREC/CL-001 KHREC/CW-001 归口部门 行政事务部 行政事务部 行政事务部 行政事务部 市场营销部 综 合 部 综 合 部 综 合 部 综 合 部 技 术 部 技 术 部 项 目 部 材 料 部 财 务 部 1. 《xxx房地产行政事务管理制度》 2. 《xxx房地产人力资源管理制度》 3. 《xxx房地产公共关系管理制度》 4. 《xxx房地产管理体系管理制度》 5. 《xxx房地产委托销售与服务管理制度》 6. 《xxx房地产合同管理制度》 7. 《xxx房地产项目策划管理制度》 8. 《xxx房地产预算计划管理制度》 9. 《xxx房地产招投标管理制度》 10. 《xxx房地产项目规划设计管理制度》 11. 《xxx房地产技术监控管理制度》 12. 《xxx房地产建设开发管理制度》 13. 《xxx房地产材料管理制度》 14. 《xxx房地产财务管理制度》 15. 《xxx房地产会计管理制度》 16. 《xxx房地产审计管理制度》 17.

KHREC/CW-002 KHREC/SJ-001 财 务 部 审 计 部 第八章 控制准则一览表（一）

序号 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 控制准则名称 《中华人民XX国城市房地产管理法》 《中华人民XX国招标投标法》 《中华人民XX国合同法》 《中华人民XX国建筑法》 《中华人民XX国城市规划法》 《中华人民XX国测绘法》 《中华人民XX国广告法》 《中华人民XX国消防法》 《中华人民XX国安全生产法》 《中华人民XX国担保法》 《中华人民XX国劳动法》 《城市房地产开发经营管理条例》 《城市私有房屋管理条例》 《房地产广告发布暂行规定》 《中华人民XX国契税暂行条例》 《中华人民XX国房产税暂行条例》 《建设工程勘察设计管理条例》 《中华人民XX国城镇土地使用税暂行条例》 《商品房销售管理办法》 《个人住房贷款管理办法》 《中国建设银行个人住房贷款办法》 《城市商品房预售管理办法》 《城市绿线管理办法》 《城市房地产中介服务管理规定》 《城市房屋修缮管理规定》 《商品房销售面积计算与公用建筑面积分摊细则》 《城市房屋权属登记管理办法》 《XX省建筑工程质量管理条例》 《XX省交通管理条例》 《GB/T19001-2000质量管理体系 要求》 《XX省安全生产管理规定》 《工程建设项目施工招标投标办法》 《建设工程勘察质量管理办法》 《建筑安全生产监督管理规定》 《建筑工程质量验收规X》 《印鉴管理规定》 控制准则编号 KHREC/XZ-001 KHREC/XZ-002 KHREC/XZ-003 KHREC/XZ-004 KHREC/XZ-005 KHREC/XZ-006 KHREC/XZ-007 KHREC/XZ-008 KHREC/XZ-009 KHREC/XZ-010 KHREC/XZ-011 KHREC/XZ-016 KHREC/XZ-017 KHREC/XZ-018 KHREC/XZ-019 KHREC/XZ-020 KHREC/XZ-021 KHREC/XZ-022 KHREC/XZ-023 KHREC/XZ-024 KHREC/XZ-025 KHREC/XZ-026 KHREC/XZ-027 KHREC/XZ-028 KHREC/XZ-029 KHREC/XZ-030 KHREC/XZ-031 KHREC/XZ-032 KHREC/XZ-033 KHREC/XZ-034 KHREC/XZ-035 KHREC/XZ-036 KHREC/XZ-037 KHREC/XZ-038 KHREC/ XZ-039 KHREC/XZ-041

第八章 控制准则一览表（二）

序号 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55. 56. 57. 58. 59. 60. 61. 62. 63. 64. 65. 66. 67. 68. 69. 70. 71. 72. 73. 《内部沟通管理规定》 《现场5S管理规X标准》 《薪资结构表》 《教育培训管理制度》 《车辆管理规定》 《接待管理规定》 《办公用品管理规定》 《固定资产实物管理办法》 《公文管理制度》 《会议管理规定》 《在离职管理规定》 《档案管理制度》 《图书管理规定》 《管理体系策划控制准则》 《文件控制程序》 《整合管理体系文件编写导则》 《记录控制程序》 《内部审核控制程序》 《数据分析控制准则》 《管理评审控制准则》 《持续改进控制程序》 《管理体系监督考核控制准则》 《人力资源控制准则》 《开发项目报建报批与取证工作规程》 《合同管理规X》 《工程招标资格预审管理规定》 《招标评标管理规定》 《开发立项策划控制准则》 《工程造价管理办法》 《经济合同管理规定》 《招标组织和实施控制准则》 《工程施工合同拟签管理规X》 《材料招标流程细则》 《工程量计算与审查作业规程》 《工程预结算审查作业规程》 《施工前期准备控制准则》 《外协与市政配套取证工作规程》 控制准则名称 控制准则编号 KHREC/XZ-042 KHREC/XZ-043 KHREC/XZ-044 KHREC/XZ-045 KHREC/XZ-046 KHREC/XZ-047 KHREC/XZ-048 KHREC/XZ-049 KHREC/XZ-050 KHREC/XZ-051 KHREC/XZ-052 KHREC/XZ-053 KHREC/XZ-054 KHREC/XZ-055 KHREC/XZ-056 KHREC/XZ-057 KHREC/XZ-058 KHREC/XZ-059 KHREC/XZ-060 KHREC/XZ-061 KHREC/XZ-062 KHREC/XZ-063 KHREC/XZ-064 KHREC/XZ-065 KHREC/ZH-001 KHREC/ZH-002 KHREC/ZH-003 KHREC/ZH-004 KHREC/ZH-005 KHREC/ZH-006 KHREC/ZH-007 KHREC/ZH-008 KHREC/ZH-009 KHREC/ZH-010 KHREC/ZH-011 KHREC/ZH-012 KHREC/ZH-013 第八章 控制准则一览表（三）

序号 74. 75. 76. 77. 78. 79. 80. 81. 82. 83. 84. 85. 86. 87. 88. 89. 90. 91. 92. 93. 94. 95. 96. 97. 98. 99. 100. 101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 控制准则名称 《工程委托监理控制准则》 《工程预算编制审核控制准则》 《工程预算编制作业规程》 《材料询价管理规定》 《材料供应商评价细则》 《材料（设备）质量检验控制准则》 《服务供应商评价细则》 《材料与设备不合格品控制程序》 《材料计划表报送要求》 《采购控制准则》 《工程结算审查控制准则》 《施工现场安全管理规定》 《工程验收控制准则》 《施工过程质量控制准则》 《施工现场材料质量控制准则》 《测量设备控制准则》 《标识和可追溯性控制准则》 《不合格工程、施工控制程序》 《施工现场标识设置管理规定》 《建筑工程施工现场管理规定》 《工程施工过程控制准则》 《物业介入与接收管理规程》 《开发用地障碍物清除工作规程》 《工程施工现场签证工作规程》 《工程签证管理办法》 《设计更改控制准则》 《项目开发过程控制准则》 《图纸会审和技术交底管理办法》 《施工组织设计审查工作规X》 《开发项目/工程设计合同拟签规X》 《与顾客有关过程控制准则》 《顾客满意度测量控制准则》 《投诉处理管理办法》 控制准则编号 KHREC/ZH-014 KHREC/ZH-015 KHREC/ZH-016 KHREC/CL-001 KHREC/CL-002 KHREC/CL-003 KHREC/CL-005 KHREC/CL-006 KHREC/CL-007 KHREC/CL-008 KHREC/SJ-009 KHREC/XM-002 KHREC/XM-003 KHREC/XM-004 KHREC/XM-005 KHREC/XM-006 KHREC/XM-007 KHREC/XM-008 KHREC/XM-010 KHREC/XM-012 KHREC/XM-014 KHREC/ XM-015 KHREC/ XM-016 KHREC/ XM-018 KHREC/ XM-019 KHREC/ XM-020 KHREC/ XM-022 KHREC/JS-001 KHREC/JS-002 KHREC/JS-003 KHREC/YX-001 KHREC/YX-002 KHREC/YX-003

第九章 作业规X索引（一）

序 作业规X名称 作业规X编号 KHREW/XZ01-001 归口人 行政事务部经理 1. 《印章使用保管作业规X》 2. 《会后督办作业规X》 3. 《下达督办作业规X》 4. 《领导活动安排作业规X》 5. 《组织现场管理实施作业规X》 6. 《实施安全检查作业规X》 7. 《安全事故处理作业规X》 8. 《薪资修订作业规X》 9. 《招聘面试作业规X》 10. 《试用期考评作业规X》 11. 《脱产培训作业规X》 12. 《接收案件分析调查作业规X》 13. 《组织宣传活动实施作业规X》 14. 《体系策划方案作业规X》 15. 《体系规X性审查作业规X》 16. 《文件批准发布作业规X》 17. 《记录批准发布作业规X》 18. 《现场审核作业规X》 19. 《外部审核接待与跟踪作业规X》 20. 《统计技术选择与培训作业规X》 21. 《组织管理评审实施作业规X》 22. 《编写管理评审报告作业规X》 23. 《薪资造册作业规X》 24. 《核定薪资级次（调资）作业规X》 25. 《初聘作业规X》 26. 《员工调岗作业规X》 27. 《奖惩办理作业规X》 28. 《员工择岗作业规X》 29. 《定期绩效考评作业规X》 30. 《不定期绩效考评作业规X》 31. 《岗前培训作业规X》 32. 《在岗培训作业规X》 33. 《书籍购买作业规X》 34. 《图书鉴定销毁作业规X》 KHREW/XZ01-002 KHREW/XZ01-003 KHREW/XZ01-004 KHREW/XZ01-005 KHREW/XZ01-006 KHREW/XZ01-007 KHREW/XZ01-008 KHREW/XZ01-009 KHREW/XZ01-010 KHREW/XZ01-011 KHREW/XZ01-012 KHREW/XZ01-013 KHREW/XZ01-014 KHREW/XZ01-015 KHREW/XZ01-016 KHREW/XZ01-017 KHREW/XZ01-018 KHREW/XZ01-019 KHREW/XZ01-020 KHREW/XZ01-021 KHREW/XZ01-022 KHREW/XZ02-001 KHREW/XZ02-002 KHREW/XZ02-003 KHREW/XZ02-004 KHREW/XZ02-005 KHREW/XZ02-006 KHREW/XZ02-007 KHREW/XZ02-008 KHREW/XZ02-009 KHREW/XZ02-010 KHREW/XZ03-001 KHREW/XZ03-002 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 行政事务部经理 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 行政主管 行政主管

第九章 作业规X索引（二）

35. 《会前管理作业规X》 36. 《上传请办作业规X》 37. 《沟通效果评估作业规X》 KHREW/XZ03-003 KHREW/XZ03-004 KHREW/XZ03-005 行政主管 行政主管 行政主管 38. 《派车作业规X》 39. 《内外宾接待作业规X》 40. 《通讯费用管理作业规X》 41. 《票务手续办理作业规X》 42. 《制定现场管理措施作业规X》 43. 《现场管理督促整改作业规X》 44. 《组织安全培训作业规X》 45. 《办公用品计划购买作业规X》 46. 《固定资产计划购买作业规X》 47. 《固定资产配置管理作业规X》 48. 《手续办理作业规X》 49. 《案件处理反馈作业规X》 50. 《接收合同草案审核成文作业规X》 51. 《新闻资料管理作业规X》 52. 《宣传资料管理作业规X》 53. 《典型材料管理作业规X》 54. 《公文发文处理作业规X》 55. 《印章刻制备案作业规X》 56. 《印章启用作业规X》 57. 《印章停用或报废作业规X》 58. 《档案销毁处理作业规X》 59. 《证件接受办理作业规X》 60. 《证件使用保管作业规X》 61. 《图书验收入库作业规X》 62. 《图书借阅使用作业规X》 63. 《会中服务作业规X》 64. 《信息登记作业规X》 65. 《日常来访接待作业规X》 66. 《报刊的收发作业规X》 67. 《办公用品验收入库作业规X》 68. 《办公用品发放作业规X》 69. 《办公用品盘点核帐作业规X》 KHREW/XZ03-006 KHREW/XZ03-007 KHREW/XZ03-008 KHREW/XZ03-009 KHREW/XZ03-010 KHREW/XZ03-011 KHREW/XZ03-012 KHREW/XZ03-013 KHREW/XZ03-014 KHREW/XZ03-015 KHREW/XZ03-016 KHREW/XZ03-017 KHREW/XZ03-018 KHREW/XZ03-019 KHREW/XZ03-020 KHREW/XZ03-021 KHREW/XZ04-001 KHREW/XZ04-002 KHREW/XZ04-003 KHREW/XZ04-004 KHREW/XZ04-005 KHREW/XZ04-006 KHREW/XZ04-007 KHREW/XZ05-001 KHREW/XZ05-002 KHREW/XZ05-003 KHREW/XZ05-004 KHREW/XZ05-005 KHREW/XZ05-006 KHREW/XZ05-007 KHREW/XZ05-008 KHREW/XZ05-009 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪） 文员（咨仪）

第九章 作业规X索引（三）

70. 《固定资产验收登记作业规X》 71. 《合同登记启用存档作业规X》 72. 《行车作业规X》 73. 《车辆日常管理作业规X》 74. 《车辆检修保养作业规X》 KHREW/XZ05-010 KHREW/XZ05-011 KHREW/XZ06-001 KHREW/XZ06-002 KHREW/XZ06-003 文员（咨仪） 文员（咨仪） 司 机 司 机 司 机 75. 《公文收文处理作业规X》 76. 《文印处理作业规X》 77. 《档案归档处理作业规X》 78. 《档案借阅使用作业规X》 79. 《保费交纳作业规X》 80. 《福利发放作业规X》 81. 《招聘前准备作业规X》 82. 《招聘手续办理作业规X》 83. 《考勤考核作业规X》 84. 《离职手续办理作业规X》 85. 《人事档案管理作业规X》 86. 《体系建立组织实施作业规X》 87. 《文件评审更新与修订作业规X》 88. 《文件日常管理作业规X》 89. 《记录修订作业规X》 90. 《记录日常管理作业规X》 91. 《审核前准备作业规X》 92. 《内部审核跟踪验证作业规X》 93. 《检查结果汇总与审定作业规X》 94. 《考核结果反馈作业规X》 95. 《数据收集整理作业规X》 96. 《统计技术应用与督导作业规X》 97. 《管理评审前准备作业规X》 98. 《管理评审跟踪验证作业规X》 99. 《纠正措施作业规X》 100. 《预防措施作业规X》 101. 《市场环境调研作业规X》 102. 《销售总体方案与委托计划审核作业规X》 103. 《与中介机构洽谈作业规X》 104. 《中介机构选择与评价作业规X》 105. 《签订代理合同作业规X》 KHREW/XZ07-001 KHREW/XZ07-002 KHREW/XZ07-003 KHREW/XZ07-004 KHREW/XZ07-005 KHREW/XZ07-006 KHREW/XZ07-007 KHREW/XZ07-008 KHREW/XZ07-009 KHREW/XZ07-010 KHREW/XZ07-011 KHREW/XZ08-001 KHREW/XZ08-002 KHREW/XZ08-003 KHREW/XZ08-004 KHREW/XZ08-005 KHREW/XZ08-006 KHREW/XZ08-007 KHREW/XZ08-008 KHREW/XZ08-009 KHREW/XZ08-010 KHREW/XZ08-011 KHREW/XZ08-012 KHREW/XZ08-013 KHREW/XZ08-014 KHREW/XZ08-015 KHREW/YX01-001 KHREW/YX01-002 KHREW/YX01-003 KHREW/YX01-004 KHREW/YX01-005 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 质保员 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销部经理

第九章 作业规X索引（四）

106. 《代理销售方案评审作业规X》 107. 《房产买卖合同审查作业规X》 108. 《顾客满意度调查作业规X》 109. 《客户意见处理作业规X》 110. 《目标市场调查作业规X》 111. 《选择调查渠道作业规X》 112. 《中介机构再评价作业规X》 KHREW/YX01-006 KHREW/YX01-007 KHREW/YX01-008 KHREW/YX01-009 KHREW/YX02-001 KHREW/YX02-002 KHREW/YX02-003 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销部经理 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 113. 《代理合同审核作业规X》 114. 《销售档案核查作业规X》 115. 《银行按揭报批作业规X》 116. 《办理贷款手续作业规X》 117. 《房产买卖合同备案作业规X》 118. 《办理物业交接作业规X》 119. 《办理房产证作业规X》 120. 《办理土地证作业规X》 121. 《处理情况反馈与备案作业规X》 122. 《代理销售方案调整作业规X》 123. 《认购书核定作业规X》 124. 《阶段性业绩核查作业规X》 125. 《客户资料收集作业规X》 126. 《核查付款情况作业规X》 127. 《办理入住手续作业规X》 128. 《建立客户档案作业规X》 129. 《客户意见受理作业规X》 130. 《工程项目费用计划编制作业规X》 131. 《工程询标作业规X》 132. 《工程招标资格预审作业规X》 133. 《公开招标标书评标作业规X》 134. 《公开招标中标作业规X》 135. 《邀请招标标书评标作业规X》 136. 《邀请招标中标作业规X》 137. 《建设工程施工合同条款协议作业规X》 138. 《合同执行检查作业规X》 139. 《合同异常处理作业规X》 140. 《合同执行不合理项纠正作业规X》 141. 《付款额度审核作业规X》 KHREW/YX02-004 KHREW/YX02-005 KHREW/YX02-006 KHREW/YX02-007 KHREW/YX02-008 KHREW/YX02-009 KHREW/YX02-010 KHREW/YX02-011 KHREW/YX02-012 KHREW/YX03-001 KHREW/YX03-002 KHREW/YX03-003 KHREW/YX03-004 KHREW/YX03-005 KHREW/YX03-006 KHREW/YX03-007 KHREW/YX03-008 KHREW/ZH01-001 KHREW/ZH01-002 KHREW/ZH01-003 KHREW/ZH01-004 KHREW/ZH01-005 KHREW/ZH01-006 KHREW/ZH01-007 KHREW/ZH01-008 KHREW/ZH01-009 KHREW/ZH01-010 KHREW/ZH01-011 KHREW/ZH01-012 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销员 市场营销员 市场营销员 市场营销员 市场营销员 市场营销员 市场营销员 市场营销员 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理

第九章 作业规X索引（五）

142. 《各项指标分析作业规X》 143. 《可行性研究报告作业规X》 144. 《投标资格预审作业规X》 145. 《参加开标会议作业规X》 146. 《投标签订合同作业规X》 147. 《项目进度计划编制作业规X》 148. 《项目资金筹集作业规X》 149. 《投资方案分析作业规X》 150. 《决定立项作业规X》 KHREW/ZH01-013 KHREW/ZH01-014 KHREW/ZH01-015 KHREW/ZH01-016 KHREW/ZH01-017 KHREW/ZH01-018 KHRER/ZH01-019 KHRER/ZH01-020 KHRER/ZH01-021 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 151. 《公开招标准备作业规X》 152. 《公开招标评标报告编写作业规X》 153. 《公开招标中标签订合同作业规X》 154. 《邀请招标准备作业规X》 155. 《邀请招标评标报告编写作业规X》 156. 《邀请招标中标签订合同作业规X》 157. 《相关部门合同审核作业规X》 158. 《合同定稿作业规X》 159. 《合同检查工作安排作业规X》 160. 《合同执行检查评审作业规X》 161. 《立项报批手续办理与取证作业规X》 162. 《土地征用手续办理与取证作业规X》 163. 《市场情况调研作业规X》 164. 《出具调研报告作业规X》 165. 《估算编制作业规X》 166. 《施工图预算作业规X》 167. 《工程竣工结算作业规X》 168. 《合同起草作业规X》 169. 《合同打印作业规X》 170. 《合同归档转发作业规X》 171. 《合同检查信息收集作业规X》 172. 《合同付款单据准备作业规X》 173. 《相关部门付款审核作业规X》 174. 《付款办理作业规X》 175. 《立项报批资料准备作业规X》 176. 《土地征用资料准备作业规X》

KHREW/ZH02-001 KHREW/ZH02-002 KHREW/ZH02-003 KHREW/ZH02-004 KHREW/ZH02-005 KHREW/ZH02-006 KHREW/ZH02-007 KHREW/ZH02-008 KHREW/ZH02-009 KHREW/ZH02-010 KHRER/ZH02-011 KHRER/ZH02-012 KHRER/ZH02-013 KHRER/ZH02-014 KHREW/ZH03-001 KHREW/ZH03-002 KHREW/ZH03-003 KHREW/ZH04-001 KHREW/ZH04-002 KHREW/ZH04-003 KHREW/ZH04-004 KHREW/ZH04-005 KHREW/ZH04-006 KHREW/ZH04-007 KHREW/ZH04-008 KHRER/ZH04-009 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部预算主管 综合部预算主管 综合部预算主管 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 综合部招标文员 第九章 作业规X索引（六）

177. 《投标准备作业规X》 178. 《资源消耗计划书编制作业规X》 179. 《工程项目费用控制作业规X》 180. 《设计概算作业规X》 181. 《提供规划设计书作业规X》 182. 《提供初步设计委托书作业规X》 183. 《提供施工设计委托书作业规X》 184. 《规划设计图纸审核作业规X》 185. 《施工图纸会审作业规X》 186. 《技术外联作业规X》 187. 《现场变更作业规X》 188. 《施工图纸审核作业规X》 189. 《会审记录答疑作业规X》 KHRER/ZH04-010 KHREW/ZH05-001 KHREW/ZH05-002 KHREW/ZH05-003 KHREW/JS01-001 KHREW/JS01-002 KHREW/JS01-003 KHREW/JS01-004 KHREW/JS01-005 KHREW/JS01-006 KHREW/JS01-007 KHREW/JS02-001 KHREW/JS02-002 综合部招标文员 综合部预算员 综合部预算员 综合部预算员 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部经理 规划设计主管 规划设计主管 190. 《初步设计图纸审查作业规X》 191. 《施工图纸报审作业规X》 192. 《消防报审作业规X》 193. 《施工组织设计审核作业规X》 194. 《施工过程技术服务作业规X》 195. 《图纸审查变更作业规X》 196. 《技术资料归档作业规X》 197. 《变更资料管理作业规X》 198. 《审查资料归档作业规X》 199. 《图纸收发作业规X》 200. 《图纸借阅作业规X》 201. 《电子文档收发作业规X》 202. 《电子文档借阅作业规X》 203. 《电子文档内容打印作业规X》 204. 《测绘管理作业规X》 205. 《质量进度造价控制审查作业规X》 206. 《合同信息管理作业规X》 207. 《开发用地障碍物清除作业规X》 208. 《开工前图纸会审作业规X》 209. 《定位放线管理作业规X》 210. 《施工方案审查作业规X》 211. 《安全制度检查作业规X》

KHREW/JS02-003 KHREW/JS02-004 KHREW/JS02-005 KHREW/JS03-001 KHREW/JS03-002 KHREW/JS03-003 KHREW/JS04-001 KHREW/JS04-002 KHREW/JS04-003 KHREW/JS04-004 KHREW/JS04-005 KHREW/JS04-006 KHREW/JS04-007 KHREW/JS04-008 KHREW/XM01-001 KHREW/XM01-002 KHREW/XM01-003 KHREW/XM01-004 KHREW/XM01-005 KHREW/XM01-006 KHREW/XM01-007 KHREW/XM01-008 规划设计主管 规划设计主管 规划设计主管 技术监控主管 技术监控主管 技术监控主管 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 第九章 作业规X索引（七）

212. 《施工企业安全资质审查作业规X》 213. 《工伤事故的调查处理作业规X》 214. 《工程所需资源的控制作业规X》 215. 《结构验收作业规X》 216. 《主体验收作业规X》 217. 《竣工验收作业规X》 218. 《移交后的质量整改作业规X》 219. 《召开工程例会作业规X》 220. 《设计变更签证作业规X》 221. 《临时工程签证作业规X》 222. 《勘察管理作业规X》 223. 《临时设施搭建作业规X》 224. 《安全文明施工作业规X》 225. 《开槽验线作业规X》 226. 《分部分项工程验收作业规X》 227. 《基础验收作业规X》 228. 《隐蔽工程验收作业规X》 KHREW/XM01-009 KHREW/XM01-010 KHREW/XM01-011 KHREW/XM01-012 KHREW/XM01-013 KHREW/XM01-014 KHREW/XM01-015 KHREW/XM01-016 KHREW/XM01-017 KHREW/XM01-018 KHREW/XM02-001 KHREW/XM02-002 KHREW/XM02-003 KHREW/XM02-004 KHREW/XM02-005 KHREW/XM02-006 KHREW/XM02-007 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 229. 《工程移交作业规X》 230. 《竣工验收后的质量整改作业规X》 231. 《工期调整作业规X》 232. 《工程技术资料管理作业规X》 233. 《施工现场三通一平作业规X》 234. 《办理质检委托手续作业规X》 235. 《人员配备审查作业规X》 236. 《安全资料检查作业规X》 237. 《工序工艺检查作业规X》 238. 《施工过程质量监督作业规X》 239. 《计划实施作业规X》 240. 《工程签证资料控制作业规X》 241. 《材料质量评定作业规X》 242. 《供货商评价作业规X》 243. 《材料询价作业规X》 244. 《材料商初定作业规X》 245. 《材料采购作业规X》 246. 《材料验收作业规X》

KHREW/XM02-008 KHREW/XM02-009 KHREW/XM02-010 KHREW/XM02-011 KHREW/XM03-001 KHREW/XM03-002 KHREW/XM03-003 KHREW/XM03-004 KHREW/XM03-005 KHREW/XM03-006 KHREW/XM03-007 KHREW/XM03-008 KHREW/CL01-001 KHREW/CL01-002 KHREW/CL02-001 KHREW/CL02-002 KHREW/CL02-003 KHREW/CL02-004 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 管理员 管理员 管理员 管理员 管理员 管理员 管理员 管理员 材料部经理 材料部经理 材料主管 材料主管 材料主管 材料主管 第九章 作业规X索引（八）

247. 《发布材料信息作业规X》 248. 《接收材料计划表作业规X》 249. 《材料样品管理作业规X》 250. 《材料入库作业规X》 251. 《材料信息管理作业规X》 252. 《业务招待费报销作业规X》 253. 《 费报销作业规X》 254. 《流转税纳税管理作业规X》 255. 《所得税纳税管理作业规X》 256. 《其它税纳税管理作业规X》 257. 《月度资金计划作业规X》 258. 《周资金计划作业规X》 259. 《原始凭证审核作业规X》 260. 《记账凭证编制和审核作业规X》 261. 《会计账薄登账作业规X》 262. 《会计账薄对账作业规X》 263. 《会计报表作业规X》 264. 《会计档案归档、立卷作业规X》 265. 《会计档案保管、借阅作业规X》 266. 《会计档案销毁作业规X》 KHREW/CL03-001 KHREW/CL03-002 KHREW/CL03-003 KHREW/CL03-004 KHREW/CL03-005 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 KHREW/CW02-023 财务主管 KHREW/CW02-024 财务主管 KHREW/CW02-025 财务主管 KHREW/CW02-026 财务主管 KHREW/CW02-027 财务主管 KHREW/CW02-028 财务主管 KHREW/CW02-029 财务主管 KHREW/CW02-030 财务主管 KHREW/CW02-031 财务主管 KHREW/CW02-032 财务主管 KHREW/CW02-033 财务主管 KHREW/CW02-034 财务主管 KHREW/CW02-035 财务主管 KHREW/CW02-036 财务主管 KHREW/CW02-037 财务主管 267. 《统计台账作业规X》 268. 《统计报表作业规X》 269. 《统计分析作业规X》 270. 《银行存款管理作业规X》 271. 《现金管理作业规X》 272. 《其它货币资金管理作业规X》 273. 《档案借阅使用作业规X》 274. 《档案保存销毁作业规X》 275. 《工程招投标审计作业规X》 276. 《工程合同审计作业规X》 277. 《隐蔽工程审计作业规X》 278. 《工程项目建设过程审计作业规X》 279. 《工程结算审计作业规X》 280. 《工程项目委托审计作业规X》 281. 《工程决算审计作业规X》 282. 《工程审计意见与处理作业规X》 283. 《档案立卷归档作业规X》 KHREW/CW04-001 综合统计 KHREW/CW04-002 综合统计 KHREW/CW04-003 综合统计 KHREW/CW05-001 出纳 KHREW/CW05-002 出纳 KHREW/CW05-003 出纳 KHREW/SJ01-001 KHREW/SJ01-002 KHREW/SJ02-001 KHREW/SJ02-002 KHREW/SJ02-003 KHREW/SJ02-004 KHREW/SJ02-005 KHREW/SJ02-006 KHREW/SJ02-007 KHREW/SJ02-008 KHREW/SJ02-009 部门经理 部门经理 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管 工程审计主管

第十章 体系记录索引（一）

序 记录名称 记录编号 KHRE/XZ01-001 KHRE/XZ01-002 KHRE/XZ01-003 KHRE/XZ01-004 KHRE/XZ01-005 KHRE/XZ01-006 KHRE/XZ01-007 KHRE/XZ01-008 KHRE/XZ01-009 KHRE/XZ01-010 KHRE/XZ01-011 KHRE/XZ01-012 KHRE/XZ01-013 KHRE/XZ01-014 KHRE/XZ01-015 KHRE/XZ01-016 KHRE/XZ01-017 KHRE/XZ01-018 KHRE/XZ02-001 KHRE/XZ02-002 归口人 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 行政部经理 人事主管 人事主管 保存期限 永久 永久 5年 永久 5年 5年 3年 3年 永久 1年 1年 永久 5年 1年 1年 1年 3年 3年 随员工档案 随员工档案 1. 《总体计划安排表》 2. 《内部审核实施计划》 3. 《管理评审计划》 4. 《不符合项报告》 5. 《内部审核报告》 6. 《管理评审报告》 7. 《体系文件检查计划》 8. 《年度内部审核计划》 9. 《公文处理单》 10. 《现场5S管理检查评核表》 11. 《会议安排工作督办表》 12. 《薪资结构表》 13. 《印鉴使用登记表》 14. 《日常巡逻记录》 15. 《安全状况检查表》 16. 《面试评价表》 17. 《合同更改表》 18. 《质量目标分解实施表》 19. 《调薪通知单》 20. 《员工择岗申请表》 21. 《员工试用期考评表》 22. 《员工月度考评表》 23. 《员工年度绩效考评表》 24. 《员工绩效考评表》 25. 《教育培训登记表》 26. 《应聘人员登记表》 27. 《调任通知单》 28. 《养老/医疗保险金投保花名册》 29. 《福利发放明细表》 30. 《岗位招聘书》 31. 《员工试用登记表》 32. 《资遣表》 33. 《离职通知单》 34. 《离职移交清单》 KHRE/XZ02-003 KHRE/XZ02-004 KHRE/XZ02-005 KHRE/XZ02-006 KHRE/XZ02-007 KHRE/XZ02-008 KHRE/XZ02-009 KHRE/XZ02-010 KHRE/XZ02-011 KHRE/XZ02-012 KHRE/XZ02-013 KHRE/XZ02-014 KHRE/XZ02-015 KHRE/XZ02-016 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 随员工档案 随员工档案 随员工档案 随员工档案 随员工档案 1年 1年 永久 3年 1年 随员工档案 1年 1年 3年

第十章 体系记录索引（二）

序 36. 《请款单》 37. 《人员资质确认表》 38. 《年度培训计划》 39. 《培训信息反馈表》 40. 《请假单》 41. 《加班审批单》 42. 《考勤异常情况说明》 43. 《公出异常情况说明》 44. 《加班调休单》 45. 《会议审批通知单》 46. 《会议纪要》 47. 《派车单》 48. 《车辆费用核定表》 49. 《公务派餐单》 50. 《办公用品需求申请单》 51. 《物品请购单》 52. 《固定资产配置清单》 53. 《接待计划表》 54. 《图书购买申请单》 55. 《领导活动安排登记表》 56. 《签到表》 记录名称 记录编号 KHRE/XZ02-017 KHRE/XZ02-018 KHRE/XZ02-019 KHRE/XZ02-020 KHRE/XZ02-021 KHRE/XZ03-001 KHRE/XZ03-002 KHRE/XZ03-003 KHRE/XZ03-004 KHRE/XZ03-005 KHRE/XZ03-006 KHRE/XZ03-007 KHRE/XZ03-008 KHRE/XZ03-009 KHRE/XZ03-010 KHRE/XZ03-011 KHRE/XZ03-012 KHRE/XZ03-013 KHRE/XZ03-014 KHRE/XZ03-015 KHRE/XZ03-016 KHRE/XZ03-017 归口人 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 人事主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 行政主管 保存期限 1年 3年 随员工档案 3年 3年 1年 1年 1年 1年 1年 1年 永久 1年 3年 1年 1年 3年 1年 1年 1年 1年 1年 35. 《辞职申请书》 57. 《发文登记薄》 58. 《签呈》 59. 《印鉴档案明细表》 60. 《档案销毁清单》 61. 《文件发放处理单》 62. 《证件档案明细表》 63. 《证件使用登记表》 64. 《报建报批和取证登记表》 65. 《图书销毁申请单》 66. 《图书借阅登记薄》 67. 《信息登记表》 68. 《入库单》 KHRE/XZ04-001 KHRE/XZ04-002 KHRE/XZ04-003 KHRE/XZ04-004 KHRE/XZ04-005 KHRE/XZ04-006 KHRE/XZ04-007 KHRE/XZ04-008 KHRE/XZ05-001 KHRE/XZ05-002 KHRE/XZ05-003 KHRE/XZ05-004 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 文秘主管 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 永久 3年 永久 3年 1年 永久 永久 5年 3年 3年 1年 3年

第十章 体系记录索引（三）

序 记录名称 记录编号 KHRE/XZ05-005 KHRE/XZ05-006 KHRE/XZ05-007 KHRE/XZ05-008 KHRE/XZ05-009 KHRE/XZ05-010 KHRE/XZ05-011 KHRE/XZ05-012 KHRE/XZ05-013 KHRE/XZ05-014 KHRE/XZ06-001 KHRE/XZ06-002 KHRE/XZ07-001 KHRE/XZ07-002 KHRE/XZ07-003 KHRE/XZ07-004 KHRE/XZ08-001 KHRE/XZ08-002 KHRE/XZ08-003 KHRE/XZ08-004 KHRE/XZ08-005 KHRE/XZ08-006 KHRE/XZ08-007 KHRE/XZ08-008 归口人 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 行政文员 司 机 司 机 文秘文员 文秘文员 文秘文员 文秘文员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 保存期限 1年 3年 3年 3年 1年 3年 3年 3年 1年 1年 1年 1年 永久 永久 3年 3年 永久 3年 3年 5年 永久 3年 3年 永久 69. 《办公用品领用申请表》 70. 《办公用品领用薄》 71. 《月份办公用品入、出库汇总表》 72. 《固定资产使用明细表》 73. 《图书借阅申请单》 74. 《图书登记薄》 75. 《考勤统计表》 76. 《人员需求申请表》 77. 《文印登记单》 78. 《文印费用登记表》 79. 《行车日志》 80. 《车辆修复单》 81. 《收文登记薄》 82. 《档案登记薄》 83. 《档案调阅单》 84. 《档案借阅登记审批单》 85. 《文件发放X围一览表》 86. 《文件发放回收记录表》 87. 《文件分布表》 88. 《外来文件一览表》 89. 《审查会签表》 90. 《记录一览表》 91. 《记录清单》 92. 《内部审核核查表》 93. 《纠正措施实施表》 94. 《评审结论与更新状况对照表》 95. 《文件更改通知单》 96. 《文件更改发放记录表》 97. 《文件修订状况一览表》 98. 《文件检查记录》 99. 《文件修订申请单》 100. 《文件接收记录》 101. 《文件销毁记录》 102. 《文件查阅登记表》 KHRE/XZ08-009 KHRE/XZ08-010 KHRE/XZ08-011 KHRE/XZ08-012 KHRE/XZ08-013 KHRE/XZ08-014 KHRE/XZ08-015 KHRE/XZ08-016 KHRE/XZ08-017 KHRE/XZ08-018 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 3年 3年 3年 3年 5年 3年 5年 3年 5年 1年 第十章 体系记录索引（四）

序 记录名称 记录编号 KHRE/XZ08-019 KHRE/XZ08-020 KHRE/XZ08-021 KHRE/XZ08-022 KHRE/XZ08-023 KHRE/XZ08-024 KHRE/XZ08-025 KHRER/YX01-001 KHRER/YX01-002 KHRER/YX01-004 KHRER/YX01-005 KHRER/YX01-006 KHRER/YX01-007 KHRER/YX01-008 KHRER/YX01-009 KHRER/YX01-010 KHRER/YX01-011 KHRER/YX01-012 KHRER/YX01-013 KHRER/YX01-014 KHRER/YX01-015 KHRER/YX01-016 KHRER/YX01-017 KHRER/YX01-018 KHRER/YX01-019 KHRER/YX01-020 归口人 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 质 保 员 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 市场营销经理 保存期限 5年 3年 5年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 5年 5年 5年 5年 5年 3年 3年 长期 3年 长期 3年 3年 103. 《文件销毁记录》 104. 《统计技术应用一览表》 105. 《跟踪审核报告》 106. 《预防措施实施表》 107. 《不符合项汇总表》 108. 《改进措施计划》 《改进、纠正和预防措施实施情况一览109. 表》 110. 《市场环境调研报告》 111. 《市场调查计划表》 112. 《目标市场调查报告》 113. 《销售总体方案与委托计划》 114. 《中介机构资料汇总表》 115. 《合格服务商选择与评价表》 116. 《中介代理机构档案表》 117. 《营销策划合同书》 118. 《战略合作协议书》 119. 《委托销售合同书》 120. 《培训合同》 121. 《代理销售方案》 122. 《代理销售方案修订意见》 123. 《合同审查异情提报单》 124. 《商品房买卖合同》 125. 《客户满意度调查表》 126. 《客户档案明细表》 127. 《客户拜访登记表》 128. 《客户意见接收单》 129. 《客户意见处理单》 130. 《房屋处理协议》 131. 《目标市场调查报告》 133. 《销售档案汇总表》 134. 《客户资信证明》 135. 《借款申请书》 136. 《按揭贷款提供资料清单》 137. 《贷款办理进程表》 132. 《代理机构代理业绩评价报告》 KHRER/YX01-021 KHRER/YX01-022 KHRER/YX02-001 KHRER/YX02-002 KHRER/YX02-004 KHRER/YX02-005 KHRER/YX02-006 KHRER/YX02-007 KHRER/YX02-008 市场营销经理 市场营销经理 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 3年 长期 5年 3年 3年 长期 长期 长期 长期 第十章 体系记录索引（五）

序 记录名称 记录编号 KHRER/YX02-011 KHRER/YX02-012 KHRER/YX02-013 KHRER/YX02-014 KHRER/YX02-015 KHRER/YX03-001 KHRER/YX03-002 KHRER/YX03-003 KHRER/YX03-005 KHRER/ZH01-001 KHRER/ZH01-002 KHRER/ZH01-003 KHRER/ZH01-004 KHRER/ZH01-005 KHRER/ZH01-006 KHRER/ZH01-007 KHRER/ZH01-008 KHRER/ZH01-009 KHRER/ZH01-010 KHRER/ZH01-011 KHRER/ZH01-012 KHRER/ZH01-013 KHRER/ZH01-014 KHRER/ZH01-015 KHRER/ZH01-016 KHRER/ZH01-017 KHRER/ZH01-018 KHRER/ZH01-019 KHRER/ZH01-020 归口人 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 市场营销主管 营 销 员 营 销 员 营 销 员 营 销 员 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 综合部经理 保存期限 长期 3年 长期 长期 3年 长期 3年 3年 长期 3年 3年 3年 5年 3年 5年 5年 5年 3年 3年 3年 1年 1年 3年 1年 3年 5年 3年 5年 5年 138. 《物业交接表》 139. 《房产证办理进程表》 141. 《房地产买卖契约》 142. 《办理土地证进程表》 143. 《房屋认购合同》 144. 《认购书核定一览表》 145. 《业绩核查表》 146. 《业主入住手续书》 147. 《合同执行检查报告单》 148. 《评审报告单》 149. 《限期整改通知单》 150. 《询标经济分析报告》 151. 《异常情况分析表》 152. 《项目进度计划书》 153. 《财务效益分析表》 154. 《资金投入计划表》 155. 《工程建设项目报建登记表》 156. 《建设工程施工招标申请表》 157. 《投标单位资格审查情况表》 158. 《资格预审合格通知书》 159. 《中标通知书》 160. 《评标报告》 161. 《费用计划表》 162. 《询标提纲》 163. 《策划阶段投资分析报告》 164. 《前期工作阶段投资分析报告》 165. 《建设阶段投资分析报告》 166. 《销售阶段投资分析报告》 140. 《房地产买卖申请审批书》 167. 《固定资产投资计划表》 168. 《计划立项申请表》 169. 《合同条款内容协议记录单》 170. 《合同审批单》 171. 《印章使用申请表》 KHRER/ZH01-021 KHRER/ZH01-022 KHRER/ZH02-001 KHRER/ZH02-002 KHRER/ZH02-003 综合部经理 综合部经理 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 3年 1年 1年 3年 1年

第十章 体系记录索引（六）

序 记录名称 记录编号 KHRER/ZH02-004 KHRER/ZH02-005 KHRER/ZH02-006 KHRER/ZH02-007 KHRER/ZH02-008 KHRER/ZH02-009 KHRER/ZH02-010 KHRER/ZH02-011 KHRER/ZH02-012 KHRER/ZH02-013 KHRER/ZH02-014 KHRER/ZH02-015 KHRER/ZH03-001 KHRER/ZH03-002 KHRER/ZH03-003 KHRER/ZH04-001 KHRER/ZH04-002 KHRER/ZH04-003 KHRER/ZH04-004 KHRER/ZH04-005 KHRER/ZH04-006 KHRER/ZH04-007 KHRER/ZH04-008 KHRER/ZH05-001 KHRER/ZH05-002 KHRER/ZH05-003 KHRER/JS01-001 KHRER/JS01-002 KHRER/JS01-003 KHRER/JS01-004 KHRER/JS02-001 归口人 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部招标主管 综合部预算主管 综合部预算主管 综合部预算主管 招标文员 招标文员 招标文员 招标文员 招标文员 招标文员 招标文员 招标文员 预 算 员 预 算 员 预 算 员 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部经理 技术部主管 保存期限 1年 1年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 5年 5年 3年 3年 3年 3年 1年 3年 3年 1年 1年 1年 1年 1年 3年 3年 3年 3年 5年 5年 3年 172. 《检查安排计划表》 173. 《付款申请单》 174. 《开标会议记录表》 175. 《评审过程记录单》 176. 《投标邀请书》 177. 《投标文件符合性签定表》 178. 《投标报价评比表》 179. 《投标文件质疑澄清问题单据》 180. 《合同签订通知单》 181. 《未中标单位通知单》 182. 《市场调研报告》 183. 《年度市场调研报告》 184. 《估算书》 185. 《施工图预算书》 186. 《工程竣工结算书》 187. 《合同类别分类清单》 188. 《打印申请单》 189. 《合同归档表》 190. 《相关部门意见反馈表》 191. 《月度付款计划表》 192. 《单据接受登记表》 193. 《接受付款通知单》 194. 《投标信息收集表》 195. 《资源消耗计划书》 196. 《费用计划书》 197. 《工程进度报告》 198. 《规划设计任务委托书》 199. 《初步设计任务委托书》 200. 《施工设计任务委托书》 201. 《规划设计审核意见》 202. 《设计单位情况一览表》 203. 《施工图设计审核意见》 204. 《资料入档登记表》 205. 《变更资料登记表》 KHRER/JS02-002 KHRER/JS04-001 KHRER/JS04-002 技术部主管 技术档案员 技术档案员 5年 3年 5年

第十章 体系记录索引（七）

序 记录名称 记录编号 KHRER/JS04-003 KHRER/JS04-004 KHRER/JS04-005 KHRER/JS04-006 KHRER/JS04-007 KHRER/JS04-008 KHRER/JS04-009 KHRER/JS05-001 KHRER/JS05-002 KHRER/JS05-003 KHRER/JS05-004 KHRER/JS05-005 KHRER/JS05-006 KHRER/XM02-002 KHRER/XM01-006 KHRER/XM01-001 KHRER/XM01-002 KHRER/XM01-003 KHRER/XM01-004 KHRER/XM01-005 KHRER/XM01-006 KHRER/XM01-007 KHRER/XM01-008 KHRER/XM01-009 KHRER/XM01-010 KHRER/XM01-011 KHRER/XM01-012 KHRER/XM01-013 KHRER/XM01-014 KHRER/XM01-015 KHRER/XM01-016 KHRER/XM01-017 KHRER/XM01-018 归口人 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 技术档案员 建委技术部记录 审图中心记录 XX记录 消防支队记录 XX记录 施工方技术员 项目部主管记录 项目部经理记录 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 项目部经理 保存期限 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 5年 5年 5年 5年 5年 长期 3年 10年 长期 3年 3年 3年 5年 5年 长期 长期 3年 3年 长期 长期 5年 10年 3年 3年 3年 1年 206. 《变更发放登记表》 207. 《资料交接表》 208. 《图纸入档登记表》 209. 《图纸发放登记表》 210. 《技术部光（软）盘接收表》 211. 《资料借阅登记表》 212. 《技术部打印记录表》 213. 《初步设计审查意见》 214. 《图纸审查意见》 215. 《图纸审查意见回复》 216. 《消防审查意见》 217. 《消防审查意见回复》 218. 《施工组织设计》 219. 《工程联络单》 220. 《图纸会审记录》 221. 《测绘报告》 222. 《测绘申请表》 223. 《质量进度造价控制审查表》 224. 《合同管理一览表》 225. 《开发用地障碍物清除方案》 226. 《图纸会审记录》 227. 《定位放线单》 228. 《主体结构工程验收记录》 229. 《安全隐患整改通知单》 230. 《施工企业安全资质审查表》 231. 《工伤事故调查处理报告》 232. 《地质勘察报告》 233. 《建筑工程质量评定表》 234. 《竣工验收报告》 235. 《客户投诉记录单》 236. 《整改通知单》 237. 《客户回访记录》 238. 《工程周报》 239. 《会议纪要》 KHRER/XM01-019

项目部经理 3年 第十章 体系记录索引（八）

记录名称 240. 《工程签证单》 241. 《工程所需资源计划表》 242. 《临时设施搭建方案》 243. 《工程联络单》 244. 《安全检查记录表》 245. 《开槽验线记录》 246. 《报验申请表》 247. 《隐蔽工程验收记录》 248. 《巡回检查记录》 249. 《分部分项工程质量评定表》 250. 《单项工程报验申请表》 251. 《单位工程移交清单》 252. 《质量回执通知单》 253. 《工期进度计划表》 254. 《质量联检记录》 255. 《施工现场标识设置通知单》 256. 《监视和测量装置清单》 257. 《监视和测量装置校验记录》 258. 《施工组织设计审查记录》 259. 《施工现场三通一平实施方案》 260. 《质检委托书》 261. 《单位工程人员配备计划表》 262. 《安全资料检查情况统计表》 263. 《工序工艺审查记录表》 264. 《进度控制计划表》 265. 《施工进度统计表》 266. 《工程签证资料一览表》 267. 《钢材出厂合格证、试验报告》 268. 《水泥出厂合格证、试验报告》 269. 《砖砂石出厂合格证、试验报告》 270. 《防水材料出厂合格证、试验报告》 271. 《构件合格证、试验报告》 272. 《混凝土试块试验报告》 273. 《砂浆试块试验报告》 序 记录编号 KHRER/XM01-020 KHRER/XM01-021 KHRER/XM02-001 KHRER/XM02-002 KHRER/XM02-003 KHRER/XM02-004 KHRER/XM02-005 KHRER/XM02-006 KHRER/XM02-007 KHRER/XM02-008 KHRER/XM02-009 KHRER/XM02-010 KHRER/XM02-011 KHRER/XM02-012 KHRER/XM02-013 KHRER/XM02-014 KHRER/XM02-015 KHRER/XM02-01 KHRER/XM02-013 KHRER/XM03-001 KHRER/XM03-002 KHRER/XM03-003 KHRER/XM03-004 KHRER/XM03-005 KHRER/XM03-006 KHRER/XM03-007 KHRER/XM03-008 KHRER/XM03-009 KHRER/XM03-010 KHRER/XM03-011 KHRER/XM03-012 KHRER/XM03-013 KHRER/XM03-014 KHRER/XM03-015 归口人 项目部经理 项目部经理 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部主管 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 保存期限 长期 1年 3年 3年 3年 长期 1年 5年 3年 5年 3年 长期 5年 3年 3年 3年 5年 5年 长期 5年 长期 3年 3年 5年 5年 5年 3年 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期

第十章 体系记录索引（九）

记录名称 274. 《土壤、打度桩记录》 275. 《三七灰土报告、砂垫层试验》 276. 《水电材料出厂合格证》 277. 《水电试验记录》 278. 《混凝土、砂浆配合比试验》 279. 《地基验槽记录》 280. 《结构验收记录》 281. 《桩基施工记录》 282. 《沉降观察记录》 283. 《施工放线记录》 284. 《混凝土施工记录》 285. 《混凝土申请浇灌书》 286. 《混凝土开盘鉴定》 287. 《防水工程试验记录》 288. 《钢筋工程隐蔽验收记录》 289. 《混凝土工程隐蔽验收记录》 290. 《砌体工程隐蔽验收记录》 291. 《水电工程隐蔽验收记录》 292. 《竣工报告》 293. 《工程竣工验收申请表》 294. 《工程竣工验收证明书》 295. 《粉喷桩地基处理竣工报告》 296. 《图纸会审》 297. 《设计变更通知单》 298. 《施工组织设计》 299. 《开工报告》 300. 《技术交底》 301. 《施工日记》 302. 《各类检验试验报告》 303. 《材料验证检验记录》 304. 《材料市场考察记录》 305. 《材料质量评定表》 306. 《供应商资格评审表》 307. 《合格供应商》 序 记录编号 KHRER/XM03-016 KHRER/XM03-017 KHRER/XM03-018 KHRER/XM03-019 KHRER/XM03-020 KHRER/XM03-021 KHRER/XM03-022 KHRER/XM03-023 KHRER/XM03-024 KHRER/XM03-025 KHRER/XM03-026 KHRER/XM03-027 KHRER/XM03-028 KHRER/XM03-029 KHRER/XM03-030 KHRER/XM03-031 KHRER/XM03-032 KHRER/XM03-033 KHRER/XM03-034 KHRER/XM03-035 KHRER/XM03-036 KHRER/XM03-037 KHRER/XM03-038 KHRER/XM03-039 KHRER/XM03-040 KHRER/XM03-041 KHRER/XM03-042 KHRER/XM03-043 KHRER/CL01-001 KHRER/CL01-002 KHRER/CL01-003 KHRER/CL01-004 KHRER/CL01-005 KHRER/CL01-006

归口人 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 项目部管理员 材料部经理 材料部经理 材料部经理 材料部经理 材料部经理 材料部经理 保存期限 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 5年 5年 3年 3年 3年 5年

第十章 体系记录索引（十）

记录名称 308. 《材料报价表》 309. 《材料初步询价表》 310. 《材料初步招标表》 311. 《材料信息库》 312. 《材料采购单》 313. 《材料验收记录》 314. 《材料初步询价对比表》 315. 《材料厂家考察对比表》 316. 《材料样品接收登记表》 317. 《选定样品登记表》 318. 《不用样品退还记录》 319. 《材料入库单》 320. 《优秀供应商信息库》 321. 《材料需求计划表》 322. 《材料询价定价计划表》 324. 《对外担保登记表》 325. 《年度资金使用计划表》 326. 《年度利润预算草案》 327. 《年度利润预算》 328. 《费用明细表》 329. 《主要经营指标月报表》 330. 《资金动态表》 331. 《银行借款合同》 332. 《担保合同》 333. 《个人借款合同》 334. 《企业借款合同》 335. 《应收账款分析表》 336. 《固定资产购置单》 337. 《固定资产登记卡》 338. 《固定资产盘点表》 339. 《固定资产调拨单》 340. 《固定资产报废单》 341. 《固定资产闲置单》 序 记录编号 KHRER/CL02-001 KHRER/CL02-002 KHRER/CL02-003 KHRER/CL02-004 KHRER/CL02-005 KHRER/CL02-006 KHRER/CL03-001 KHRER/CL03-002 KHRER/CL03-003 KHRER/CL03-004 KHRER/CL03-005 KHRER/CL03-006 KHRER/CL03-007 KHRER/CL03-008 KHRER/CL03-009 KHRER/CL03-010 KHRER/CW01-001 KHRER/CW01-002 KHRER/CW01-003 KHRER/CW01-004 KHRER/CW01-005 KHRER/CW01-006 KHRER/CW01-007 KHRER/CW01-008 KHRER/CW01-009 KHRER/CW01-010 KHRER/CW01-011 KHRER/CW02-001 KHRER/CW02-003 KHRER/CW02-004 KHRER/CW02-005 KHRER/CW02-006 KHRER/CW02-007 KHRER/CW02-008

归口人 材料主管 材料主管 材料主管 材料主管 材料主管 材料主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 材料信息主管 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务经理 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 保存期限 5年 5年 5年 长期 3年 5年 5年 5年 3年 3年 3年 长期 长期 3年 5年 5年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 323. 《不合格物资评审处置记录》

第十章 体系记录索引（十一）

序 记录名称 记录编号 归口人 保存期限 342. 《质量验收报告》 343. 《入库单》 344. 《出库单》 345. 《原材料领用汇总表》 346. 《存货盘点表》 347. 《产成品入库汇总表》 348. 《销货单》 349. 《出门证》 350. 《购房申请表》 351. 《工程物资领用汇总表》 352. 《低值易耗品购置、报废、闲置单》 353. 《低值易耗品盘点表》 354. 《低值易耗品调拨单》 355. 《产品单位成本计划》 356. 《全部产品成本计划》 357. 《成本明细表》 358. 《经济指标一览表》 359. 《业务接待申请单》 360. 《月资金使用计划》 361. 《周资金使用计划》 362. 《资产负债表》 363. 《损益表》 364. 《商品进销存报表》 365. 《物资进销存报表》 366. 《商品物资进销存汇总表》 367. 《产品生产情况表》 368. 《销售报表》 369. 《劳动情况统计表》 370. 《主要工业技术经济指标》 371. 《主要经济指标完成情况表》 372. 《银行存款余额调节表》 373. 《借款单》 374. 《档案借阅登记审批单》 375. 《招投标审计意见书》 KHRER/CW02-009 KHRER/CW02-010 KHRER/CW02-011 KHRER/CW02-012 KHRER/CW02-013 KHRER/CW02-014 KHRER/CW02-015 KHRER/CW02-016 KHRER/CW02-017 KHRER/CW02-018 KHRER/CW02-019 KHRER/CW02-020 KHRER/CW02-021 KHRER/CW02-022 KHRER/CW02-023 KHRER/CW02-024 KHRER/CW02-025 KHRER/CW02-026 KHRER/CW02-027 KHRER/CW02-028 KHRER/CW02-029 KHRER/CW02-030 KHRER/CW04-001 KHRER/CW04-002 KHRER/CW04-003 KHRER/CW04-004 KHRER/CW04-005 KHRER/CW04-006 KHRER/CW04-007 KHRER/CW04-008 KHRER/CW05-001 KHRER/CW05-002 KHRER/XZ07-004 KHRER/SJ02-001

财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 财务主管 综合统计 综合统计 综合统计 综合统计 综合统计 综合统计 综合统计 综合统计 出 纳 出 纳 行政主管 经理记录 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 10年 5年 第十章 体系记录索引（十二）

序 376. 记录名称 《合同审计意见单》 记录编号 KHRER/SJ02-002 KHRER/SJ02-003 归口人 经理记录 经理记录 保存期限 3年 3年 377. 《审计处理单》 378. 《隐蔽工程审计记录》 379. 《隐蔽工程审计意见》 380. 《工程建设过程审计记录》 381. 《工程建设过程审计意见》 382. 《结算审计意见书》 383. 《审计报告》 384. 《工程咨询合同》 385. 《工程决算审计计划》 386. 《工程决算审计意见书》 387. 《工程审计意见书》 388. 《审计档案目录》 389. 390. KHRER/SJ02-004 KHRER/SJ02-005 KHRER/SJ02-006 KHRER/SJ02-007 KHRER/SJ02-008 KHRER/SJ02-009 KHRER/SJ02-010 KHRER/SJ02-011 KHRER/SJ02-012 KHRER/SJ02-013 KHRER/SJ02-014 经理记录 经理记录 经理记录 外来记录 经理记录 主管记录 主管记录 主管记录 主管记录 主管记录 主管记录 3年 3年 3年 5年 10年 5年 5年 5年 5年 5年 5年