研发管理制度

中钞特种防伪科技有限公司

研发管理制度

（讨论稿）

北大纵横管理咨询公司

二零零四年十二月

目 录

研发管理制度 ....................................................................................................................... 1

第一章 总则 ...................................................................................................................................................................... 1 第二章 一般原则 .............................................................................................................................................................. 1 第三章 研发组织管理 ...................................................................................................................................................... 3 第四章 研发过程管理 ...................................................................................................................................................... 6

第一节 立项阶段 ...................................................................................................................................................... 6 第二节 计划和规范阶段 .......................................................................................................................................... 8 第三节 研发阶段 .................................................................................................................................................... 10 第四节 测试和评估阶段 ........................................................................................................................................ 11 第五节 产业化阶段 ................................................................................................................................................ 13 第六节 项目变更 .................................................................................................................................................... 14 第七节 项目中止 .................................................................................................................................................... 14 第五章 项目费用管理 .................................................................................................................................................... 15 第六章 知识产权管理 .................................................................................................................................................... 17 第七章 研发信息管理 .................................................................................................................................................... 19 第八章 附则 .................................................................................................................................................................... 20

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研发管理制度

第一章 总则

第一条 为了确保中钞特种防伪科技有限公司（以下简称“公司”）研发项目的管理有章可循，实施准确有效，保证相关文件的合法性、规范性、准确性，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司立项的技术研发和产品研发项目。

第二章 一般原则

第三条 公司的研发任务一方面来源中国印钞总公司下达的研发任务，一方面来源公司出于竞争需要而自行确定的研发任务。

第四条 公司的研发是在平衡内部资源条件和外部市场状况的前提下寻求最佳的研发内容和方式，以期获得最大的经济效益。

第五条 公司的研发定位于提升公司的核心竞争能力。一方面，通过产品平台战略支持公司现有业务在传统市场的扩张，形成绝对优势的市场地位；另一方面，通过新产品研发，推进公司在战略市场的争夺和具有巨大潜力的市场的研发，形成公司新的利润增长点。

第六条 公司的研发遵循在自主研发的基础上广泛开放合作的原则。在树立公司自主品牌和拥有公司自主产权的前提下，利用国内外一切可以利用的力量，采取自主研发、系统集成、OEM、技术购买、企业并购等组合方式。

第七条 公司的研发体系包括密切相关的三个子系统，即产品发展战略规划研究系

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统、技术研发和产品研发系统、以及产品中间试验系统。

(一) 产品发展战略规划研究系统

产品发展战略规划研究系统由党委/经理办公会、技术委员会等组成，负责制定公司技术及产品研发的中长期发展战略，作为公司研发的指南。

(二) 技术研发和产品研发系统

主要由研究开发中心、生产技术部等部门的研发人员和管理人员构成，负责技术研发和产品研发的实施。

(三) 产品中间试验系统

主要由生产技术部、制作一/二部、研究开发中心研发人员和管理人员构成。负责产品样品的中间试验、安全测试等工作。

第八条 公司重视培育一支高素质的、具有团队精神的研发工程师与研发管理者队伍，重视发现和培养战略研发管理人才和国际研发人才。

在技术研发方面，培养一批基础技术尖子和学术带头人；在产品研发方面，培养一批跨领域的集大成者。

公司以长远目标来建设研发队伍，以共同的事业、责任、荣誉来激励和驱动。

第九条 研发阶段

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产品研发过程分为5个阶段：立项、计划和规范、研发、测试和评估和产业化阶段。

根据项目的特性或规模，可以针对具体情况有所简化。

第十条 相关职责

(一) 党委/经理办公会负责研发立项的决策和审批；

(二) 公司技术委员会负责新研发立项的技术审查；

(三) 研究开发中心、生产技术部等部门负责实际的研发工作；

(四) 营销部负责新产品市场需求的调研、试销和市场反应信息收集；

(五) 研究开发中心协助技术委员会进行项目建议书收集以及研发过程中的日常事务性工作。

(六) 人力资源部负责立项登记以及知识产权的登记、申报和管理。

第三章 研发组织管理

第十一条 研发组织

公司的研发组织包括公司技术委员会、研究开发中心、评估小组、研发小组，党委/经理办公会是产品研发和技术研究的最高决策机构。

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第十二条 党委/经理办公会

(一) 党委/经理办公会是公司负责新技术和新产品研发决策的最高领导小组，具有资源分配权，以推进新产品的研发。

(二) 公司新产品决策过程通过阶段评审过程体现，这种阶段评审需要在研发过程中一些具体定义点上做出决策，一个产品研发项目必须在预定时间内达到明确定义的目标，才能获准进入下一阶段。党委/经理办公会委托技术委员会对立项、计划和规范、测试和评估、产业化等阶段进行评审，在此基础上结合公司资源进行是否立项和产业化等决策。

第十三条 公司技术委员会

公司技术委员会的主要职责是：

(一) 负责公司的技术发展战略和研发战略，保证研发符合公司战略发展方向；

(二) 组织公司内部的技术交流和研讨活动；

(三) 负责对研发立项的技术评审工作。评审可以采取评审会议或会签的形式；

(四) 对研发活动进行阶段评审、中评估和最终评估；

(五) 对公司技术岗位的答辩和评审。

第十四条 研究开发中心

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研究开发中心作为研发的归口管理部门和主要执行部门，有以下职责：

(一) 研发管理制度的制订和修改；

(二) 协助公司技术委员会进行立项准备和项目审查；

(三) 管理技术资源，协调项目执行中的工作，定期/不定期召开的项目协调会，协调解决项目运行过程中出现的问题；

(四) 公司研发环境的建设。

第十五条 研发小组

(一) 研发小组由组长、研发人员和辅助人员构成，主要的人员来源是公司研究室、生产技术部等；

(二) 研发小组实行组长负责制，组长由承担部门的主任提名，公司技术委员会或主管研发（副）总经理审批；

(三) 研发小组的职责是按项目任务书进行产品研发；

第十六条 评估小组

(一) 评估小组由与该项研发成果相关的市场营销、生产制造和研发人员组成。

(二) 在项目研发过程中，评估小组的职责是负责研发阶段结果的评估，并从市场营销、

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生产制造角度监督研发与后续环节的衔接。

第十七条 正式沟通

(一) 研发小组组长负责召开项目小组例会或临时紧急会议，对项目任务及运行中产生的问题及时给与监督、协调、沟通，保证项目按计划顺利进行；

(二) 研究开发中心内部定期召开协调会，讨论项目实施过程中遇到的问题、计划执行情况和下一步工作安排。形成的会议决议，应有文字记录，并整理存档，便于下次例会检查执行结果；

(三) 研发小组组长每月提交项目进展情况书面报告（重大事项应立即提出），由研究开发中心汇总后向党委/经理办公会汇报。

第四章 研发过程管理

第一节 立项阶段

第十八条 项目建议书

(一) 建议人：公司各部门从市场需求和技术发展角度均可提出产品研发项目建议书；

(二) 内容：建议立项的名称、内容、主要技术指标、市场需求、竞争对手、现有基础、技术发展趋势、关键技术、研发周期、投资估算、效益或效果预测等；

(三) 负责部门：由研究开发中心收集项目建议书并进行形审，通过后上报公司技术委

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员会筛选。

第十九条 筛选

公司技术委员会就以下8个方面进行分析，对项目建议书进行评审和筛选：

(一) 公司发展战略符合度

(二) 产品研发可行性

(三) 市场需求

(四) 新产品上市成本和预期的效益

(五) 市场营销策略

(六) 批量生产条件

(七) 公司人财物现有资源能否满足项目需求

(八) 可能获得的知识产权和竞争优势

第二十条 立项

通过筛选的项目建议书交由党委/经理办公会确定立项，研究开发中心进行立项登记，并在人力资源部备案。党委/经理办公会委派研发组长（以技术为主）和评估组长（以市场

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为主），并授权其进行可行性研究。未通过立项的项目建议书由人力资源部备案。

第二节 计划和规范阶段

第二十一条 可行性研究

研发组长和评估组长在项目建议书的基础上，重点研究和补充以下内容，形成可行性研究报告：

(一) 产品规范和竞争优势

(二) 实施的技术方案

(三) 实施时间表

(四) 主要的关键技术、解决方案和可能获得的知识产权

(五) 该产品的生命周期

(六) 研发期和生产期的投资概算

(七) 市场开拓的实施方案

(八) 效益分析

(九) 投资回收期

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(十) 风险分析

第二十二条 可研报告评审

(一) 由公司技术委员会组织相关部门进行技术评审；

(二) 通过技术评审后由党委/经理办公会审批；

(三) 审批通过后，正式确定研发小组和评估小组，配置所需资源。

第二十三条 编制项目任务书

(一) 负责人：研发小组、评估小组；

(二) 内容：项目内容描述，成果和知识产权，研发周期，资金要求，阶段性目标及时间等；

(三) 研发小组需编写的附属文件：产品功能规格和主要技术指标、实施时间表、人员组织、任务分块分段细化和协调、费用预算等。并提供出拟申报专利的查新报告；

(四) 评估小组需编写的附属文件：测试、工试和试销计划、市场营销计划、费用预算等；

(五) 项目任务书由党委/经理办公会审批通过后作为产品研发阶段考核和评估依据。

第二十四条 项目评审

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(一) 由党委/经理办公会进行评审是否批准；

(二) 项目立项评审通过后，经主管研发（副）总经理审核签字，项目任务书转到人力资源部登记。

第三节 研发阶段

第二十五条 专利申请和商标注册

项目任务书批准实施后，研发小组需尽快提供专利申报的技术文件，交人力资源部进行专利申请工作。

如果需要进行商标注册，由评估小组提供商标注册所需的文件和材料，交公司营销部进行商标注册。

第二十六条 技术研发

研发小组实施产品研发涉及的技术研发，达到技术可行点。研发结果由评估小组审查，并决定是否转入产品研发。

第二十七条 产品研发

产品研发由初步设计、详细设计、实施3个子步骤构成：

(一) 研发小组根据项目任务书进行初步设计、详细设计；

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(二) 研发小组的初步设计和详细设计完成后由评估小组审查；

(三) 审查通过后，研发小组即根据设计进行实施；

(四) 评估小组负责外观和包装设计、结构设计、测试设计和营销计划编写。

第二十八条 评估小组工作

整个研发过程中，评估小组与研发小组保持密切的联系：

(一) 在项目任务书中规定的阶段性目标检查点上定期（或其他时点上不定期）审查研发小组的工作，并给出反馈意见；

(二) 研发小组如有对市场、制造等方面了解资料、试验等的需求，评估小组应充分支持。

第四节 测试和评估阶段

第二十九条 测试

(一) 由评估小组负责组织；

(二) 根据测试计划进行测试，包括功能、性能等测试。

第三十条 认证

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根据产品的行业或国家标准的要求，进行新产品的认证。

第三十一条 工试

(一) 由评估小组负责组织；

(二) 在选定的工试现场进行工试，主要验证产品的可靠性并进行实际环境下产品功能和性能测试。

第三十二条 试销

在小范围内试销，考察用户对产品的接受能力和满意程度。

第三十三条 研发中评

(一) 由评估小组根据项目任务书对上述研发过程和结果进行中评估，包括产品规格性能、研发进度、资金控制、文档资料等，编写中评报告；

(二) 公司技术委员会进行中评报告评审，根据中评报告由党委/经理办公会决定是否进入产业化阶段；

(三) 如果决定进入产业化阶段，评估小组将转为产业化小组，开展下一阶段的工作。

第三十四条 项目结题

产品研发结束后，进行以下项目结题工作：

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(一) 各种技术资料按公司有关规定办理存档手续；

(二) 进行项目的成本结算；

(三) 研发过程购买的研发软件、研发设备或工具等，研究室需继续使用的，留在研究室，不需继续使用的，交库房入库；

(四) 进行成果鉴定、报奖、软件著作权登记等知识产权保护工作。

第五节 产业化阶段

第三十五条 生产准备

研发小组完成产品生产流程、制造工艺、工装、测试点文档。

第三十六条 销售准备

研发小组完成产品样本、使用说明文档和销售人员技术培训。

第三十七条 研发终评

(一) 在该产品研发结束后一年、两年时分别进行跟踪调查，由营销部编写终评报告；

(二) 公司技术委员会进行终评报告评审，根据终评报告，对现行产品研发过程管理流程进行分析，决定如何改进。

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第六节 项目变更

第三十八条 变更类型

研发项目的变更包括项目的顺延、暂停、调整及撤销等。

第三十九条 变更处理

(一) 当项目需要变更时，由承担研发任务的部门主任提出申请，陈述变更原因和处理建议；

(二) 公司党委/经理办公会决定是否允许变更；

(三) 批准项目变更后相关文件、资料交由人力资源部进行相应处理。

第七节 项目中止

第四十条 中止原因

产品研发具有一定的风险性。在产品研发的过程中，可能会出现项目中止、转向情况。其原因，可能是市场需求、技术更新、竞争对手等外部环境的变化使得某产品研发失去意义，也可能由于公司资源、研发能力等内部情况使得某产品研发失败。

第四十一条 中止审批

产品研发项目中止，由研究开发中心会同产品研发小组、评估小组形成项目中止报告，

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由公司党委/经理办公会审批是否中止该项目。

第四十二条 中止事务处理

无论何种原因造成项目中止的，均需进行项目中止有关工作，包括：

(一) 相关资料存档；

(二) 费用结算；

(三) 与公司外部有牵扯的合同的善后处理；

(四) 中止原因分析、责任认定与处罚。

第五章 项目费用管理

第四十三条 一般规定

(一) 研发项目的费用通过项目预算进行管理；

(二) 预算的执行情况作为考核内容，与项目奖金挂钩。

第四十四条 项目预算内容

(一) 项目经费总规模；

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(二) 按照项目进度计划，将以下的各分项预算分配到项目各个时间：

1． 人力费：预计项目中各级别人员的估算劳务成本；

2． 原材料费；

3． 设备、软件购买费用或租金；

4． 通信、差旅、会议等各项业务费用；

5． 外协费：当项目组没有专长或资源去完成某些项目任务时，可能会雇佣分包商和顾问来执行这些任务的费用预算；

6． 其他费用。

第四十五条 资金使用

(一) 公司党委/经理办公会批准项目预算；

(二) 根据项目立项时公司批复的预算，由项目负责人提出申请；

(三) 根据资金审批权限，由相应领导审批；

(四) 规划财务部办理相关手续并备案。

第四十六条 研发项目材料的采购、报销、领用、借用

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(一) 研发项目材料的采购分为两种情况，一种是规格型号明确的标准材料，另一种是规格型号不明确的非标材料。第一类由采购部门统一采购；第二类由研发人员自行采购，但要补办有关手续。

(二) 采购前，填写采购材料表，根据资金审批权限，由相应领导审批。第一类材料的采购材料表交由采购部门办理。

(三) 无论采购的哪一类材料，均由采购部门采购业务人员填写“入库单”，研发人员填写“领料单”，办理“一收一发”手续后，经主管研发（副）总经理签字，到规划财务部报销。

(四) 领用库房的材料，由研发人员填写“领料单”，经研究室主任签字后到库房领取材料。

(五) 借用库房的材料，由研发人员填写“借用单”，经研究室主任签字后到库房借出材料。

第六章 知识产权管理

第四十七条 知识产权界定

研发项目所获得的知识产权（包括著作权和工业产权）归公司所有。专利申请人和专利权人为公司。除事先约定外，论著由个人署名。

第四十八条 知识产权保护

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研发人员应有敏感的知识产权意识，注重公司的知识产权保护。

(一) 与外单位合作研发时，尤其应注意保护公司的合法权益。在合同中，应明确知识产权归属。

(二) 不失时机地通过知识产权保护手段（如专利权、软件登记、著作权、商标等）进行公司知识产权保护。

(三) 积极寻求技术鉴定、新产品认证、技术进步评奖等渠道进行公司知识成果的归属确认。

第四十九条 员工的保密义务

(一) 除在劳动合同中约定的保密条款外，研发人员应与公司单独签订保密合同，在职期间或者离职后，对公司的商业机密，依据法律规定或者合同约定承担保密义务。涉及公司核心技术机密的内容，在未申请专利、软件登记等工业产权保护之前，严禁以任何形式向外界披露。

(二) 对特殊产品的研发，参与研发的人员应在与公司单独签订的保密合同中，约定竞业限制条款，或单独订立专门的竞业限制合同。竞业限制条款或者竞业限制合同应当明确竞业限制的范围和期限。竞业限制的期限除法律、法规另有规定外，最长不得超过3年。商业秘密进入公知领域后，竞业限制条款或者竞业限制合同自行失效。

(三) 非直接研发人员，但是知悉或者可能知悉商业秘密的员工在必要的情况下也应该签订竞业限制合同。

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第七章 研发信息管理

第五十条 信息分类

(一) 外部信息：包括宏观环境信息、行业信息、技术信息、市场信息、竞争对手信息等，主要来源是科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等；

(二) 内部信息：在研发、生产过程中全部技术资料，主要来源是研发小组和评估小组。

第五十一条 信息管理机构

信息收集、整理、分析的主要部门是生产技术部/营销部、研究部门及项目小组。

第五十二条 生产技术部/营销部职责

(一) 按照研究开发中心门或其他相关部门的信息需求收集外部相应信息；

(二) 整理、分析日常或专门收集的信息，提供分析报告；

(三) 信息的存档。

第五十三条 研究开发中心门职责

(一) 与外部科研相关机构联系，收集信息；

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(二) 定期组织本部门技术人员对技术/研发信息进行整理、分析。

第五十四条 研发小组职责

(一) 研发小组负责收集、记录、整理研发过程中的各项数据、信息，包括与客户往来的原始信件、传真、资料，在设计、生产、测试中的各项数据等。

(二) 项目结束后，需要将全部资料提交至人力资源部，由科技管理人员进行装订、存档，办理借阅。

第五十五条 项目的整个过程中，与项目有关的所有资料（包括书面文档、电子文档）均属公司机密，相关人员均负有保密的义务。

第八章 附则

第五十六条 本制度由研究开发中心负责解释。

第五十七条 本制度自公布之日起实施。

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