科技成果转化的资金体系建设

学术论坛　ＳＣｌＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬｏＧＹ　ｌＮＦ垫　ＯＲＭＡＴｌＱ：　ＯＮ！　科技成果转化的资金体系建设　陈彦华　（徐州工程学院江苏徐州２２１００８）　摘要：２　ｌ世纪，科技呈现“重力加速度”的趋势，机遇稍纵即逝，科技成果如果不能迅速转化为现实生产力，就会落后于　时代的步伐。我国科技成果的转化和科技成果的贡献率都非常低，究其原因，就是科技成果在转化为现实的生产力的过程中资金支　持体系存在问题。为提高我国经济的竞争力及维护国家的利益，必须完善我国科技成果转化的资金体系建设。　关键词：科技成果转化资金体系科技经费　中图分类号：Ｆ８３０．４５　文献标识码：Ａ　当今世界，科技突飞猛进，各国经济的快速发展．综合　实力的提高，都集中体现在科技的进步和科技成果的产业化　上。科技成果能否及时、有效地转化为现实生产力是提升各国　在国际上竞争力的重要保证。随着我国ＷＴＯ有关协议的逐步　履行，将减少对产业的直接补贴，我国产品与国外产品相比，　科技含量低、核心技术受制于人，根本不具有竞争的优势。现　阶段无论是我国国际竞争力的提升还是产品技术水平的提高，　对科技的需求都急剧增长。面对全球科技进步与经济一体化的　蓬勃发展，我们应该采取各项措施，消除科技成果转化的制约　因素，推动我国科技创新和科技成果的转化，不断缩小与发达　国家的差距，从而促进我国经济增长方式的转变，提高产品的　技术水平，实现生产力的跨越式发展。　１　科技成果转化资金体系建设的必要性　科学技术是第一生产力，但要实现科学技术向现实生产力　的转化却是一项复杂的系统工程，不仅涉及到技术、信息、专利　和人才的转移，中介机构的服务，更需要大量的资金投入、完备　的法律和政府的支持。近几年，我国每年都有３万项左右的科技　成果问世，但仅有不到ｌ５％一１６％的成果得到转化并批量生产，　较低的转化率必然造成较低的贡献率，科技进步对国民经济增长　的贡献率也只有３％左右，而发达国家有６０％一８０％的科技转化　为商品并取得规模效益，科技对经济增长的贡献率高达６０％以　上，美国则高达８０％。科技成果较低的转化率和较低的贡献率要　求我国加大对科技成果转化过程中存在问题的研究，以找出制约　因素并提出相应的对策方案。　根据　中华人民共和国促进科技成果转化法　的第二条：科　技成果转化是“指为提高生产力水平而对科学研究所发生的具有　使用价值的科技成果所进行的后续实验、开发、应用、推广直至　形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动”。科技成果的　转化过程大致可分为市场预测确定科研目标、科技成果的产生．　科技成果的转移和使用四个阶段。其每一阶段都需要有大量的资　金支持，且转化的比例依次递增。我国的科技成果之所以不能顺　利转化，之所以对经济的贡献率低，尽管有诸多的影响因素，但　究其根本，还是资金问题。据２００４年登记数据统计，科技成果　未应用的各种原因所占比重依次是：资金问题占５１．９１％，市场　问题占ｌ９．６５％，技术问题占ｌ１．７２％，政策问题占９％。因此有　必要对我国的科技成果转化的资金体系进行探讨。　２　我国科技成果转化资金体系存在的问题　科技成果的转化最终都要落实到资金上　美国的科技成果　转化及其科技对经济的贡献率都是世界最高的，就是因为美国有　完善的资金支持体系，而我国科技成果不能顺利转化的制约瓶颈　就是资金体系不完善，目前我国科技成果转化的资金体系主要存　在有以下问题：　２．１科技成果转化的资金支持门槛较高　为了推动我国科技事业的发展，国家制定了一些大型的科技　计划，如攀登计划、国家重点实验室计划、攻关计划、８６３计划、　国家重点工业性实验计划、火炬计划、星火计划、国家科技　成果重点推广计划等，每一计划都有支持重点且有支持条件，　如火炬计划主要支持技术先进并成熟的项目，国家科技成果重　点推广计划支持的项目要具备一是技术先进、成熟、实用，已　通过中试验收或鉴定，二是成果已经在一定范围内推广应用且　证明具有显著的经济效益、社会效益和生态效益的条件，因此　我国科技计划的覆盖面很小，绝大多数项目因严格的限制条件　而得不到支持，对科技成果转化的实际支持效果并不显著。　２．２科技经费投入总量不足。　２．２．１、财政科技经费投入不足。近几年我国的科技成果　累计投入总量在不断增加，且每年按一定的比例递增，通过下　表可以看出近几年我国的财政经费投入变化：　财畦科技投　国家财政支　国内生产总　财政科技投入占茸家　财政科技投＾占国内　入（亿元　出ｆ亿元　值（亿元）　财政支出前比例（％）　生产尊值的比例（％）　１９９９缶　５４３　８５　１３１８７　６７　８２Ｏ６７　４１　０８３　２０００　，７５　６２　１５８８６．　８９４４２　２　３　６　０　６　２００１缶　７０３　２６　１８９０２　５８　９５９】３　３　３　７　Ｏ７　２００２正　８１６　２　２２０５９　４６　１０４７９０　６　３．７　０７Ｒ　２００３缶　９７５　Ｓ　２４６３３　８４　Ｕ７２５１．９　３．９６　０．８３　２００４缶　１０９５　３　２８８２３　６８　１５９ｇ　３．８　Ｏ．７　贾料采拣：‘甲国境计平鳖，　上表尽管反映出我国的财政科技经费投入总量在不断增加，　但财政科技投入占国家财政支出的比例不仅没有提高，反而呈下　降趋势。而美国在２００３年联邦政府科技投入达ｌ１２０．４７亿美元，　比２００２年增加８８．９７亿美元，增幅达８．６％，占政府总预算的５．　２％，相当于２００３财政年度ＧＤＰ的１％，与同时期的美国科技经费　投入及其增长率相比我国的财政科技经费投入确实非常少。　２．２．２、企业科技经费投入不足。当今世界，企业勿庸置　疑已成为自主创新的主体、科技成果转化的载体，但是在我国，　被纳入国家统计范围的企业只有３０％左右具有科研、创新活动，　７０％的企业无任何科技活动，只是纯粹的生产企业；在国有大中　型企业中，只有不到一半的企业设有工艺科室和实验室在内的科　研开发机构，这些企业的研发经费都非常少。以江苏省为例，　２００３年江苏省企业研发支出９６．９３｛Ｌ元，仅占销售收入的０．５４％。　高新技术产业研发投入占销售收入的比例为１．３５％，低于国家规　定的高新技术企业研发投入为５％的要求，与ＯＥＣＤ国家的８％．　美国的１０％相比差距更大，全省６３个高新技术产业中有ｌ０个产　业基本没有研发投入。　我国是一个拥有ｌ３亿人口的大国，由于巨大的人口基数使我　国的人均科技经费投入仅为５８美元，而美国则为７３０美元。且　经费目标使用分散、经费使用浪费，更有甚者，在有些地方　转化经费被用于搞基建，还美其名日改善投资环境，使科技成　果转化的后续资金不能跟上，从而使我国的经费投入广种薄　收、资金使用效率低下的现象较为普遍。　２．３资金投入配置结构不合理　科学研究与试验发展经费（Ｒ＆Ｄ）是衡量国家科技投入的最直　接的指标之一，按过程其可分为三个阶段，即基础研究、应用　研究、试验发展　在这三个阶段中，基础研究具有典型的公　共产品的性质，其研究成果主要是创立新的理论或对原有理论　的验证，可促进原始创新能力的提高并代表一国的科技水平，　科技资讯ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ｌ　２７　维普资讯 http://www.cqvip.com

ＱＱ　　：ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　学术论坛　融对科技转化的支持力度，首先是要构建一种商业银行对科技　开发、自主创新活动贷款的风险补偿机制，推动银行对科技成　果转化的支持。其次是设立国家科技发展银行，可根据我国的　政策性银行如中国农业发展银行、进出口银行、投资银行的经　也是一国科技发展的潜力。近几年我国的Ｒ＆Ｄ经费不断增加，　从下表中可以看出，但此表也反映出我国的Ｒ＆Ｄ经费配置结构　不合理。在发达国家基础研究投入一股是科技总投入的１　５％　２０％，发展中国家是１　０％，而我国仅是５％　６％，由于资金　过于向下游集中，使我国的科技活动成为“无水之源”。　Ｒｎｈ　　｛基础研芄经赞　应用研究经赞　试验发展经费　经费　总额｝占Ｒ＆Ｄ比重　总霸　占Ｒ＆Ｄ比重　总教　占黯０比熏　１９９９年ｆ　６７８　９　ｊ　３３　９』　５　ｌ５１　６『　２２　３　４９ｊ　５　７２　２０００色　８９６　ｉ　４６　７　ｆ　２　１　５２１　１’　６９’２　’’８　２００１龟　１’５　９　ｌ６　９　８１４　３　８　ｌ　２００２篷　ｌ２８７　６　Ｊ　７３　８　ｊ　５’　６　７　Ｉ９　２　９６７　２　ｌ　２００３年ｊ　１５３９　６；８　８　ｌ　７　３１１　５　２Ｏ！　ｌ１４Ｏ　１　２００４年ｌ　１９６６　３｝１１　２｝　６１０　４００　ｆ　２２　６　３１４４８＇　７３　６　磋辩韦源．《中国科技绩计年鉴》　２．４缺乏与科技融资结构相配的金融服务。由于科技成果转　化具有较高的风险和相当的不确定性，商业银行一般不愿涉足，　使得科技成果即不能获得有效的债权融资，又因为没有规范的资　本市场，无法借助于证券市场巨大的融资功能得到有力的资金支　持，因此科技成果难以转化并规模化发展。　２．５风险投资体制不健全。风险投资是指将资金投入到具有　巨大增值潜力但同时在技术和市场等各方面都存在着失败风险的　一种投资行为。从投资行为角度讲，风险投资是指把资本投向隐　蔽着失败风险的高新技术及其产品的研究发展领域，旨在促使高　科技成果尽快商品化、产业化，以取得较高资本收益的一种投资　过程。风险投资的运作方式即解决了科技成果转化的资金问题，　又为投资对象提供企业管理的咨询和帮助，催化了高新技术企业　的产生。在美国，有９０％以上的中小企业得到过风险投资的支持，　而我国的风险投资不仅起步晚，而且出生时就有畸形（官办官　营、资金来源渠道少、缺乏退出机制等），导致我国的风险投资　业举步维艰，投资能力非常小，对科技成果产业化的促进作用仅　为２．３％，严重制约着我国科技成果的转化。　３、科技成果转化资金体系建设的对策建议　科技成果的转化需要大量的资金投入，同时因为在转化过　程中存在着诸多的不确定因素，成功的概率远远小于失败的概　率，但是一旦转化成功就可提高企业的市场竞争力，形成企业　的竞争优势和核心能力。因此无论是企业竞争力的提高还是经　济发展对科技成果转化提出的迫切需求，都要求我国有相应的　资金体系相匹配。　３．１加大科技投入，调整科技投入的配置结构。　科技成果转化的源泉就是增加科技投入，由于目前我国的　科技投入体制尚不健全和完善，为保证科技投入的稳定，财政　科技投入仍然是科技投入的主渠道，因此在经济发展的基础上　仍然要加大财政的科技投入并不断提高财政科技投入在国民生产　总值中的比重，正如２００６年２月９日公布的　国家中长期科学　和技术发展规划纲要　所指出的，中国将在２０２０年把科技投　入提高到占ＧＮＰ比重的２．５％，力争科技的贡献率超过６０％。　目前，在我国资源有限的条件下还要调整科技投入的配置　结构，增加基础研究在科技研发中的比例，以提高我国的科技　原始创新能力，为技术水平的提高提供源泉，但由于基础研究　成果的非排他性和非赢利性，基础研究的经费必须以政府投入　为主。　３．２构建多元化的投入模式，扩大资金的来源渠道。依靠　我国的国力作为科技成果转化的资金来源是远远不够的，且直　接拨款、提供补助的科技投入已经越来越不适应市场经济下的　竞争规则，应积极采取各项措施，针对具体情况、具体项目，　采用政府采购、贷款贴息、财政担保、税费抵免等不同的政　策工具并进行政策组合，推动企业、科技开发机构等投资主体　增加资金投入，从而扩大资金来源。　３．３建立多层次的金融服务体系。２００４年中关村引发热议　的“胡晖现象”就说明了我国金融体系在支持科技成果转化方　面的孱弱。因此在科技金融呈现一体化趋势的今天，要加大金　１　２８　科技资讯ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＩＮＦＯＲＭＡｌ　ＩＯＮ　验，设立专门支持科技成果转化的银行。再次是完善我国的金　融市场体系尤其是资本市场的健全。通过发展创业板带动和促　进资本市场以及相关多层次市场的发展，适当调整现有股票市　场的融资政策，并为风险投资的正常退出提供良好的渠道。　３．４健全风险投资机制。科技成果商品化的周期因风险投资　的参与已由２０年缩短到１０年，从世界发达国家科技产业化发展　经验看，建立健全风险投资机制是实现科技成果转化的必然选　择。现阶段我国要发展风险投资体系，提高科技成果转化阶段　企业的筹资能力，首先应扩大风险投资资金的来源渠道。我国　风险投资的资金目前是以政府出资为主，养老基金、保险基　金、银行业基金无法进入风险投资领域，而欧美发达国家的风　险投资资金一般出自养老基金、保险基金、政府、企业、银　行家庭、个人、机构和学术团体、捐赠和风险资本利得再投　入。目前要扩大我国的风险投资资金的来源，就必须引导民间　闲置资金介入，据统计自１９７９年以来我国城市居民储蓄以年均　３０％的速度增长，实际民间金融资本存量不少于１０万亿，只　要政府操作得当，就可以利用民间资本解决科技成果转化经费　不足的问题。其次应充分利用国际风险资本。自２０世纪９０年　代以来外国的风险投资就进入我国的风险投资市场，但据调查　美国排名前５位的风险投资基金没有一个涉足我国，原因就是　在市场准入、实收资本金制度、企业组织形式、退出机制等　方面都存在障碍，因此应尽快建立配套的经济环境和完善的法　律制度，为国际风险资本营造宽松的环境，促使国际风险资本　进入我国，以增加我国的科技成果转化的资金，并借鉴国际风　险投资的实际运作经验和健全的风险投资机制，推动我国的风　险投资体系的完善和体制的健全。　３．５完善科技成果转化的制度环境。一方面就是大力加强法　制建设。我国的法律法规是在边发展经济边规范的过程中不断　完善的，而不是像西方国家先发展再规范，因此现行的法律法　规存在诸多制约科技成果转化的条款，我们应针对科技成果转　化的限制性条款及时修改和调整，以完善我国科技成果转化的　法律环境。另一方面就是消除科技成果转化过程中的融资信息　不对称的问题。主要是促进市场中介体系的发展，降低市场交　易成本，促进市场交易有效完成。　３．６自主创新。我国解决科技成果转化过程中的资金短缺问　题，应借鉴发达国家的先进经验，还应结合我国的国情和科技　型企业的特点，不断创新融资手段，探索并建立具有中国特色　的资金支持体系。　参考文献　【１】肖鹏、国建业　《我国财政科技投入现状分析及调整策　略　２００４年第２期　财经问题研究　【２】邵明国、朱文斌　为国际风险资本进入营造宽松环　境　２００３年第１　１期《改革探索　【３】杨栩　我国科技创新成果转化的障碍及对策研究　２００５　年第１　０期　经济师